浙江田中精机股份有限公司                                       董事会秘书工作制度



                            浙江田中精机股份有限公司
                               董事会秘书工作制度


                                   第一章 总则
     第一条     为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书
更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）等有关法律、
法规以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
     第二条     公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所和证券监管机
构之间的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。
     第三条     董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他
人谋取利益。
                     第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格
     第四条     董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。
     公司董事或其它高管人员可以兼任董事会秘书。董事或其它高管人员兼任董事
会秘书的，如某一行为需由董事或其它高管人员、董事会秘书分别作出的，则该兼
任董事或其它高管人员及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
     第五条     公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，并向深圳证
券交易所提交下列资料：
     （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件，
包括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
     （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；
     （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传
真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。
     上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变
更后的资料。
                                       1
浙江田中精机股份有限公司                                     董事会秘书工作制度


     第六条     董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知
识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书培
训合格证明。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
     （一）有《公司法》第 146 条和《公司章程》中规定不得担任公司董事的规定
情形之一的；
     （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
     （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
     （四）本公司现任监事：
     （五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
     第七条     公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并
公告。
     第八条     董事会秘书具有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个
月内将其解聘：
     （一）出现本规则第六条所规定之不得担任董事会秘书的情形之一：
     （二）连续三个月以上不能履行职责；
     （三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；
     （四）违反国家法律、行政法规、部门规章、《创业板股票上市规则》、深圳
证券交易所其他规定和《公司章程》，给投资者造成重大损失。
     第九条     公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任
职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违
规的信息不属于前述应当予以保密的范围。
     第十条     董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事
会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
     第十一条     公司应在董事会秘书离职后三个月内聘任新的董事会秘书。
     第十二条     公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理
人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会
秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
                                       2
浙江田中精机股份有限公司                                     董事会秘书工作制度


     董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在六
个月内完成董事会秘书的聘任工作。
                                  第三章 履职
     第十三条     董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责：
     （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披
露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；
     （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
     （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事会
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
     （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深圳
证券交易所报告并公告；
     （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时
回复深圳证券交易所或证券监管机构问询；
     （六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、本规则及深圳证券
交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
     （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本规则、深圳证券交易
所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事
和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如
实向深圳证券交易所报告；
     （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
     （九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。
     第十四条     公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财
务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。
     董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
     董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证
券交易所报告。
                                       3
浙江田中精机股份有限公司                                     董事会秘书工作制度


       第十五条   公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事
会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并
不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
       证券事务代表的任职条件参照本规则第五条的规定执行。
                                第四章 绩效评价
       第十六条   董事会秘书应严格履行职责，接受公司董事会、监事会的指导考
核。
       第十七条   公司根据董事会秘书工作业绩对其进行绩效评价与考核。
                                  第五章 附则
       第十八条   本制度经董事会会议通过之日起施行，修改时亦同。
       第十九条   本制度由公司董事会负责解释。




                                       4