证券代码：300464 股票简称：星徽精密 公告编号：2019-011
广东星徽精密制造股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次申请解除限售股份的数量为 105,725,000 股，占公司总股本比例的
33.25%，本次实际可上市流通股份的数量为 23,275,002 股，占公司总股本比例
的 7.32%；
2、本次限售股份可上市流通日为 2019 年 3 月 4 日。
一、首次公开发行前已发行股份概况及历次股本变动情况
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准广东星徽精密制造股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]961 号）核准，广东星徽精密制造
股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
20,670,000 股，并于 2015 年 6 月 10 日在深圳证券交易所上市。公司首次公开
发行前总股本为 62,000,000 股，公开发行上市后公司总股本为 82,670,000 股。
2、2015 年 8 月 10 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，2015 年 8 月 24 日召开第二
届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，
公司向 42 名对象授予限制性股票 1,545,000 股，授予限制性股票的上市日期为
2015 年 10 月 08 日。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由 82,670,000 股
增加至 84,215,000 股。
3、2016 年 5 月 16 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于 2015
年度利润分配的议案》，公司以总股本 84,215,000 股为基数，向全体股东每 10
股派 1.00 元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增
15 股。公司于 2016 年 7 月 6 日实施完毕 2015 年度权益分派方案，除权后公司
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总股本由 84,215,000 股增加至 210,537,500 股。
4、2016 年 7 月 25 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，合计注销限
制性股票 122.875 万股；审议通过了《星徽精密关于向激励对象授予预留限制性
股票的议案》，同意以 2016 年 7 月 25 日为授予日，授予杨智勇等 11 名激励对
象 47.50 万股预留限制性股票。2016 年 9 月 27 日，公司在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司完成了上述 122.875 万股限制性股票的回购注销。因部分
激励对象放弃认购，本次实际授予预留限制性股票 44.5 万股，上市日期为 2016
年 11 月 2 日。公司总股本由 210,537,500 股变更为 209,753,750 股。
5、2017 年 4 月 19 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于回
购注销激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，合计回购注销限制性
股票共计 1,751,250 股。公司于 2017 年 8 月 22 日在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司完成了上述 1,751,250 股限制性股票的回购注销，本次回购注销
完成后，公司的总股本由 209,753,750 股变更为 208,002,500 股。
6、2018 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于
回购注销激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，合计回购注销限制
性股票共计 1,327,500 股。公司于 2018 年 11 月 29 日在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司完成了上述 1,327,500 股限制性股票的回购注销，本次回购
注销完成后，公司的总股本由 208,002,500 股变更为 206,675,000 股。
7、2018 年 12 月 13 日，公司收到中国证监会《关于核准广东星徽精密制造
股份有限公司向孙才金等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可
[2018]2048 号)，核准公司向孙才金等发行 111,315,433 股股份购买相关资产。
上述股票于 2019 年 2 月 20 日在深圳证券交易所上市，公司总股本增至
317,990,433 股。
截 止 本 公 告 日 ， 公 司 总 股 本 为 317,990,433 股 ， 其 中 限 售 流 通 股 为
226,161,377 股，占公司总股本的 71.12%；无限售流通股为 91,829,056 股，占
公司总股本的 28.88%。
二、申请解除股份限售股东限售承诺及其履行承诺情况
（一）根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次
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公开发行股票并在创业板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东作出的有
关承诺如下：
1、公司实际控制人蔡耿锡、谢晓华及控股股东广东星野投资有限责任公司
（以下简称“星野投资”）承诺：
自发行人上市之日起三十六个月内（锁定期），不转让或者委托他人管理本
次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；自发行
人首次公开发行股票并在创业板上市之日起，持有星徽精密股票在锁定期满后两
年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后六个月内如公司股票连续
二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行
价，持有星徽精密股票的锁定期限自动延长六个月；上述发行价如遇除权除息事
项，应作相应调整；如在股份锁定期（含延长锁定期）违反上述承诺给公司或者
其他股东造成损失的，将依法赔偿；在锁定期满后两年内转让所持公司股份的，
如转让价格低于股票发行价格，则转让股份所得收益归公司所有。
2、公司董事蔡耿锡、谢晓华承诺：
自发行人股票上市之日起十二月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人持有的公
开发行股票前已发行的股份。除上述锁定期外，在任职期间每年转让的股份不超
过其直接或间接持有公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人直接或间
接持有的发行人股份；在发行人股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离
职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的星徽精密股份；在星徽精密股
票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个
月不转让本人直接或间接持有的发行人股份。发行人首次公开发行股票并在创业
板上市之日起，本人持有发行人股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价；发行人上市后六个月内如股票连续二十个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期
限自动延长六个月；上述发行价如遇除权除息事项，应作相应调整；本人不会因
职务变更或离职等原因而拒绝履行上述承诺；本人如在股份锁定期（含延长锁定
期）违反上述承诺给公司或者其他股东造成损失的，本人将依法赔偿；本人在锁
定期满后两年内转让所持公司股份的，如转让价格低于股票发行价格，则转让股
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份所得收益归公司所有。
（二）本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项限售承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，
上市公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的可上市流通日期为 2019 年 3 月 4 日。
2、本次申请解除限售股份的数量为 105,725,000 股，占公司总股本比例的
33.25%，本次实际可上市流通股份的数量为 23,275,002 股，占公司总股本比例
的 7.32%。
3、公司本次解除限售股份的是 1 名法人股东。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
所持限售股份总 本次申请解除限 实际可上市流通
序号 姓名 备注
数 售股份数量 的股份数量
广东星野投资有限责任
1 105,725,000 105,725,000 23,275,002 注1
公司
注 1：由于广东星野投资有限责任公司本次申请解除限售的 105,725,000 股股份中有
82,449,998 股处于质押状态，因此本次实际可上市流通数量为 23,275,002 股。
5、公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期
报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份上市流通前后的股本变动结构表
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
本次变动股份性质
股份数量 比例 增加 减少 股份数量 比例
一、限售条件流通
226,161,377 71.12% - 105,725,000 120,436,377 37.87%
股/非流通股
高管锁定股 9,120,944 2.87% - - 9,120,944 2.87%
首发后限售股 111,315,433 35.01% - - 111,315,433 35.01%
首发前限售股 105,725,000 33.25% - 105,725,000 0 0.00%
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二、无限售条件流
91,829,056 28.88% 105,725,000 - 197,554,056 62.13%
通股
三、总股本 317,990,433 100% 105,725,000 105,725,000 317,990,433 100.00%
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请表；
2、股本结构表和限售股份明细表；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
广东星徽精密制造股份有限公司董事会
2019 年 2 月 27 日
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