高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
高伟达软件股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-110
2016 年 10 月
1
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人于伟、主管会计工作负责人武京双及会计机构负责人(会计主管
人员)贾银肖声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,143,406,197.20 866,716,087.78 31.92%
归属于上市公司股东的净资产
753,705,313.83 745,086,109.86 1.16%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 192,583,579.40 -7.23% 596,483,837.96 5.17%
归属于上市公司股东的净利润
7,063,859.58 -31.68% 11,790,793.97 -50.65%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
7,030,474.00 -32.58% 11,707,651.88 -49.33%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -137,684,862.01 -20.20%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.05 -37.50% 0.09 -57.14%
稀释每股收益（元/股） 0.05 -37.50% 0.09 -57.14%
加权平均净资产收益率 0.94% -35.02% 1.57% -64.33%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 83,814.22 固定资产清理
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,000.00 员工培训费退回
减：所得税影响额 14,672.13
合计 83,142.09 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、重大风险提示
1、市场竞争风险
经过多年发展，公司在金融行业信息化领域已经处于领先地位，占有了相对稳固的市场份额并树立了良好的品牌形象。
但随着用户对IT服务的需求不断增长，行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高，加之新进入竞争者逐步增多，可能导
致公司所处行业竞争加剧。
2、服务对象行业及销售客户相对集中的风险
根据未来战略发展规划，公司将致力于向金融行业提供高质量的信息化综合解决方案及软件产品。公司来源于第一大客
户建设银行的收入占总营业收入的比例较大，尽管双方保持着长期稳定的合作关系，但如若建设银行因国家宏观调控、金融
行业景气周期的波动等因素导致生产经营状况或固定资产投入发生重大不利变化，将对公司的正常生产经营带来不利影响，
公司存在销售客户相对集中的风险。
3、规模扩张的风险
近几年来，公司营业收入增长较快，经营规模快速扩张。在扩大公司业务覆盖区域、提高客户服务质量的同时，也对公
司的经营管理提出了更高的要求。这对公司管理层的管理与协调能力，以及公司在资源整合、市场开拓、质量管理、内部控
制等方面都有较高的要求。如果公司的高级管理人员对市场发展判断不准确，不能在现有基础上有效应对在规模扩张过程中
出现的问题，不能在人力资源及财务管理上进一步完善和改善现有模式，公司的管理体系将无法适应经营规模的快速增长，
这将对公司的未来经营产生不利影响。
4、国家税收政策变化的风险
公司从事的软件行业是国家重点支持的行业，近年来按国家相关规定享受了多项税收优惠，随着公司经营规模的扩大和
经营业绩的不断提升，税收优惠对公司业绩的影响总体上呈下降趋势。但如果税收优惠政策发生变化，或公司未来不能被持
续认定为高新技术企业，将对本公司未来的经营业绩产生一定影响。
5、核心技术人员流失的风险
技术人才是软件企业的核心竞争力之一，对公司产品创新、持续发展有着重要的影响，其中核心技术人员在关键技术的
设计、研发及应用各个环节更是起到了举足轻重的作用。为了适应更高的市场要求、扩大竞争优势，公司在未来对核心技术
人员的需求将会进一步增加。如果在公司不断吸引新的技术人才的同时，无法有效提升现有核心技术人员的忠诚度和归属感，
不能有效激发其设计、研发的热情，一旦出现技术人才的集中流失或多个核心技术人员的离开，将对公司的生产经营和进一
步发展造成负面影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 25,856 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
4
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
鹰潭市鹰高投资咨询 境内非国有法
32.03% 43,228,000 300,000 质押 300,000
有限公司 人
银联科技有限公司 境外法人 16.67% 22,500,000 0 - -
贵昌有限公司 境外法人 7.37% 9,950,000 0 - -
鹰潭市锐鹰投资咨询 境内非国有法
2.26% 3,050,000 0 - -
有限公司 人
鹰潭市华鹰投资咨询 境内非国有法
2.23% 3,012,000 0 - -
有限公司 人
中央汇金资产管理有
其他 1.74% 2,350,600 0 - -
限责任公司
陈慰忠 境内自然人 0.68% 921,619 0 - -
中国工商银行股份有
限公司－汇添富移动
其他 0.53% 720,000 0 - -
互联股票型证券投资
基金
陈琼珊 境内自然人 0.51% 691,700 0 - -
盛世景资产管理股份 境内非国有法
0.44% 600,084 0 - -
有限公司 人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
银联科技有限公司 19,800,000 人民币普通股 19,800,000
贵昌有限公司 8,505,000 人民币普通股 8,505,000
中央汇金资产管理有限责任公司 2,350,600 人民币普通股 2,350,600
陈慰忠 921,619 人民币普通股 921,619
中国工商银行股份有限公司－汇
添富移动互联股票型证券投资基 720,000 人民币普通股 720,000
金
陈琼珊 691,700 人民币普通股 691,700
盛世景资产管理股份有限公司 600,084 人民币普通股 600,084
银河资本－西部证券－银河资本
－盛世景新策略 1 号资产管理计 500,965 人民币普通股 500,965
划
郑秀金 470,500 人民币普通股 470,500
全国社保基金四零六组合 411,600 人民币普通股 411,600
上述股东关联关系或一致行动的
公司未知前 10 名无限售股股东是否为一致行动人。
说明
5
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中，股东陈慰忠通过投资者信用账户持有公司 392,779 股，通过普通证券账户持有
公司 528,840 股，合计持有公司股票 921,619 股；股东陈琼珊通过投资者信用账户持有
参与融资融券业务股东情况说明
公司 517,600 股，通过普通证券账户持有公司 174,100 股，合计持有公司股票 691,700
（如有）
股；股东盛世景资产管理股份有限公司通过投资者信用账户持有公司 600,084 股，通
过普通证券账户持有公司 0 股，合计持有公司股票 600,084 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
6
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 货币资金较年初下降59%，主要系公司2016年自有资金购置房产、收购标的公司支付相应投资款以及研发
投入增长所致；
2. 应收账款较年初增加41%，主要系公司所在行业应收回款存在季节性波动所致；
3. 预付款项较年初增加456%，主要系公司三季度预付大宗集成订单设备采购款所致
4. 其他应收款较年初增加108%,主要系公司2016年积极拓展销售渠道，支付投标保证金待退回所致；
5. 存货较年初增加172%，主要系系统集成业务所采购商品客户延期验收，以及解决方案业务投入成本后因客
户签约流程延长未结转所致；
6. 固定资产较年初增加114%，主要系2016年8月份购入房产所致；
7. 无形资产较年初增加207%，主要系公司2016年自行研发版权软件资本化所致；
8. 开发支出较年初增加172%，主要系公司2016年研发软件项目未完工验收所致；
9. 商誉增加，主要系公司报告期收购海南坚果创娱信息技术有限公司（以下简称“海南坚果”）带来商誉所致；
10. 长期待摊费用较年初增加291%，主要系公司办公场所高斓大厦15层装修完毕投入使用所致；
11. 短期借款较年初增加182%，主要系公司因经营需要向银行贷款所致；
12. 预收款项较年初下降43%，主要系2015年末预收款项结转收入所致；
13. 应付职工薪酬较年初增加249%，主要系2016年9月份员工工资于2016年10月1日发放所致；
14. 其他应付款较年初增加1640%，主要系2016年员工激励限制性股票回购义务增加所致；
15. 预计负债增加，主要系报告期公司收购海南坚果产生待付投资款所致；
16. 财务费用较上年同期下降274%，主要系现金管理利息增加所致；
17. 营业外收入较上年同期下降74%，主要系2015年公司收到北京市科委补贴所致；
18. 所得税费用较上年同期下降，主要系利润总额下降所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年1-9月，公司实现营业收入5.96亿元，相比上年同期增长5.17%，主要系毛利率较高的IT解决方案业务收入增长所
致。2016年1-9月，公司实现净利润1,179万元，相比上年同期下降-50.65%，主要系报告期内，主营业务成本，以及销售费用
和管理费用快速增长所致。
面对行业竞争日益加剧，公司继续深耕主业，进一步加大研发投入，随着部分研发结果的转化，公司在IT解决方案领
域的技术实力进一步提升，同时公司加大市场开拓力度，谋求新的发展契机，保持了IT解决方案业务增长的态势；公司系统
集成业务相比上年同期略有增长。
随着公司业务的不断发展以及公司规模的扩大，公司新设立销售部门，调整管理部门架构，导致销售费用和管理费用
增加，同时由于新增房产以及无形资产增加，导致折旧摊销金额加大；相关咨询费用和股权激励费用也有所增加。
公司上市后，根据公司的战略布局，有节奏的通过投资并购等形式扩大公司规模，在标的公司融入公司后，通过文化
整合、技术整合以及人员整合，进一步扩大公司的业务领域，将标的公司在区块链、大数据以及其他领域的前端技术融入到
公司整体的信息技术服务中，形成先发优势，增强客户粘性，提高公司竞争力，同时随着标的公司未来业绩承诺的实现，对
7
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司的未来经营业绩产生积极的影响。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本期前五大供应商名称 上年同期前五大供应商名称
第一名 86,479,867.77 第一名 179,071,505.02
第二名 55,092,067.01 第二名 20,828,047.15
第三名 32,370,809.00 第三名 16,487,358.00
第四名 17,428,400.00 第四名 13,470,722.00
第五名 14,705,922.00 第五名 12,694,772.00
合计 206,077,065.78 合计 242,552,404.17
占全部采购的比例 50.56% 占全部采购的比例 61.42%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本期前五大客户名称 上年同期前五大客户名称
第一名 183,439,833.53 第一名 182,077,312.36
第二名 25,395,804.92 第二名 26,165,224.17
第三名 24,585,285.59 第三名 25,812,217.81
第四名 24,474,670.93 第四名 25,184,608.67
第五名 24,306,691.86 第五名 22,351,757.77
合计 282,202,286.83 合计 281,591,120.78
占全部营业收入的比例 47.31% 占全部营业收入的比例 49.65%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司一方面继续加大在销售领域的投入，把握业务机会，进一步提升解决方案业务的增长速度；另一方面，控制
成本支出，调整研发人员结构，控制费用的增长。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
8
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
1、近年来公司规模快速扩张，随着募集资金投资项目的实施，公司的资产规模大幅提高，对公司管理体系提出较高要
求。
公司将进一步提高公司管理层的管理与协调能力，提升公司的资源整合、市场开拓、质量管理以及内部控制等多面的要
求，提高市场发展方向判断能力，积极有效的应对公司规模扩张过程中出现的问题，进一步加强人力资源及财务管理。
2、公司来源于银行业客户的收入占总营业收入的占比较高，银行业整体的发展战略及客户自身的经营决策、投资规模
对公司的经营状况及业务发展产生较大影响，公司业务对银行业客户有一定的依赖性。未来公司将积极拓展在保险和证券领
域的商业机会，注重主业中三大业务板块的均衡发展。
公司成功登陆资本市场后，企业形象得到进一步提高。公司进一步加强了企业宣传以及产品推广力度，同时也积极开拓
市场，寻求多类别的客户。此外，公司将根据战略规划多方向的探索产业链延伸，加强资源整合，丰富公司产品。
3、公司属于智力密集型企业，人才是公司最宝贵的财富，随着公司业务规模的持续扩张，公司员工数量持续增加，随
着我国劳动力素质和经济水平的逐步提高，员工工资水平持续增长已成为必然趋势。
公司将进一步控制员工人数的增长幅度，加强员工培训，提高人员使用效率；公司将进一步改善管理流程与客户沟通，
降低项目实施成本；同时公司将探索多类别的薪酬激励模式降低员工流动比例。
9
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方
在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺
承诺来源 承诺方 承诺内容 履行情况
类型 时间 期限
截止本报
告期末，承
2015
不为激励对象依本股权激励计划获取有关限制 诺人严格
股权激励 其他 年 10
公司 性股票提供贷款以及其他形式的财务资助，包括 长期 信守承诺，
承诺 承诺 月 07
为其贷款提供担保。 未出现违
日
反承诺的
情况
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
(1) 2016 年全年净利润（本条款“净利润”均指扣
截止本报
除非经常性损益扣除研发费用资本化影响后归
告期末，承
属于母公司股东的净利润）不低于人民币 1,000 2016
资产重组 海南欢乐坚果信息咨 诺人严格
业绩 万元，其中第 4 季度净利润不低于人民币 700 年 09
时所作承 询中心（有限合伙）及 长期 信守承诺，
承诺 万元（2）2017 年全年净利润不低于人民币 月 05
诺 刘晓曦 未出现违
1,800 万元；（3）2018 年全年净利润不低于人 日
反承诺的
民币 2,340 万元；（4）2019 年全年净利润不低
情况
于人民币 3,042 万元
截止本报
自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 自上
告期末，承
或委托他人管理其已间接持有的本公司股份， 2015 市之
股份 诺人严格
公司实际控制人及董 也不由本公司回购该等股份，并将依法办理所 年 05 日起
限售 信守承诺，
事长于伟 持股份的锁定手续。因公司进行权益分配等导 月 28 三十
首次公开 承诺 未出现违
致其间接持有本公司股份发生变化的，仍遵守 日 六个
发行或再 反承诺的
上述承诺。 月
融资时所 情况
作承诺 前述锁定期限届满后，在任职期间每年转让的股 截止本报
2015
股份 份不超过其间接所持股份总数的 25%，离职后半 告期末，承
公司实际控制人及董 年 05
减持 年内不转让其间接所持有的公司股份。如果其在 长期 诺人严格
事长于伟 月 28
承诺 本公司首次公开发行股票上市之日起六个月内 信守承诺，
日
申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转 未出现违
10
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
让其间接持有的本公司股份；在首次公开发行股 反承诺的
票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报 情况
离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其
间接持有的公司股份。因本公司进行权益分派等
导致其间接持有的本公司股份发生变化的，仍遵
守上述承诺。本人所持公司股票在锁定期满后两
年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市
后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动
延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因
本人职务变更、离职等原因放弃履行承诺。
本人及本人实际控制的企业将继续严格按照《公
司法》等法律法规以及高伟达软件股份有限公
司章程的有关规定行使股东权利；在股东大会
对有关涉及本人或本人实际控制的企业的关联
截止本报
交易事项进行表决时，履行回避表决的义务；
避免 告期末，承
本人承诺杜绝一切非法占用上市公司的资金、 2015
关联 诺人严格
公司实际控制人及董 资产的行为；在任何情况下，不要求上市公司 年 05
交易 长期 信守承诺，
事长于伟 向本人或本人直接或间接持股的企业提供任何 月 28
的承 未出现违
形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循 日
诺 反承诺的
市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，
情况
对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双
方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定
价原则，避免损害高伟达软件股份有限公司及
广大中小股东权益的情况发生。
1、如拟出售本人与公司生产、经营相关的任何
其它资产、业务或权益，公司均有优先购买的权
利；本人将尽最大努力使有关交易的价格公平合
理，且该等交易价格按与独立第三方进行正常商
业交易的交易价格为基础确定。2、本人目前没
有在中国境内任何地方或中国境外，直接或间接
截止本报
发展、经营或协助经营或参与与公司业务存在竞
避免 告期末，承
争的任何活动，亦没有在任何与公司业务有直接 2015
同业 诺人严格
公司实际控制人及董 或间接竞争的公司或企业拥有任何权益（不论直 年 05
竞争 长期 信守承诺，
事长于伟 接或间接）。3、本人保证及承诺除非经公司书面 月 28
的承 未出现违
同意，不会直接或间接发展、经营或协助经营或 日
诺 反承诺的
参与或从事与公司业务相竞争的任何活动。4、
情况
本人将依法律、法规及公司的规定向公司及有关
机构或部门及时披露与公司业务构成竞争或可
能构成竞争的任何业务或权益的详情，直至本人
不再作为公司实际控制人为止。5、本人将不会
利用公司实际控制人的身份进行损害公司及其
它股东利益的经营活动。6、本人愿意承担因违
11
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。
如果公司首次公开发行股票并上市后三年内，股
票收盘价格连续 20 个交易日出现低于每股净资
产（指公司最近一期经审计的每股净资产，如果
公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新
股等原因进行除权、除息的，则相关的计算对比
方法按照深圳证券交易所的有关规定作除权除
息处理，下同）的情况时，本人将启动稳定股价
预案。本人应在不迟于股东大会审议通过稳定股
价具体方案后的 5 个交易日内，根据股东大会审
议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施
以稳定高伟达股价，并保证股价稳定措施实施
后，高伟达的股权分布仍符合上市条件：（1）在 截止本报
自上
符合股票交易相关规定的前提下，按照高伟达关 告期末，承
稳定 2015 市之
于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间， 诺人严格
公司实际控制人及董 股价 年 05 日起
通过交易所集中竞价交易方式增持高伟达股票。 信守承诺，
事长于伟 的承 月 28 三十
购买所增持股票的总金额不低于其上年度初至 未出现违
诺 日 六个
董事会审议通过稳定股价具体方案日期间，从高 反承诺的
月
伟达直接获取的税后薪酬及税后现金分红总额 情况
的 15%。（2）除因继承、被强制执行或上市公司
重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施
的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方
案及方案实施期间，不转让其持有的高伟达股
份。除经股东大会非关联股东同意外，不由高伟
达回购其持有的股份。（3）法律、行政法规、规
范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
触发前述股价稳定措施的启动条件时本人不因
在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实施
期间内由于职务变更、离职等情形而拒绝实施上
述稳定股价的措施。
实际控制人于伟针对 2001 年 5 月无形资产出资
截止本报
一事出具如下承诺：公司已于 2009 年 3 月对此
告期末，承
次无形资产增资行为进行了纠正，以截至 2009 2015
诺人严格
公司实际控制人及董 其他 年 3 月的未分配利润补足了该次出资。如因此次 年 05
长期 信守承诺，
事长于伟 承诺 出资相关事宜导致高伟达软件股份有限公司及 月 28
未出现违
股东利益遭受损害，相应责任及损失将全部由本 日
反承诺的
人承担，且在承担相应损失后不向高伟达软件股
情况
份有限公司寻求补偿。
实际控制人于伟针对拟境外上市架构事宜出具 截止本报
2015
了《针对高伟达控股存续期间有关事项的承诺 告期末，承
公司实际控制人及董 其他 年 05
函》，承诺如下：在拟境外上市架构建立及解除 长期 诺人严格
事长于伟 承诺 月 28
的整个过程中，全部事项（包括但不限于高伟达 信守承诺，
日
控股设立、历次股权转让、优先股发行、股份回 未出现违
12
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购、对境内控制公司增资及注销等）均符合英属 反承诺的
维尔京群岛当地及中国国内相关法律规定，不存 情况
在纠纷或潜在的纠纷。如因上述事项产生纠纷导
致发行人及其股东利益遭受损害，所有损失及开
支均由本人承担，且不以任何形式向发行人寻求
补偿。
截止本报
自上
告期末，承
2015 市之
股份 自高伟达股票上市之日起三十六个月内，不转让 诺人严格
本公司控股股东鹰高 年 05 日起
限售 或委托他人管理其已持有的本公司股份，也不由 信守承诺，
投资 月 28 三十
承诺 本公司回购该部分股份。 未出现违
日 六个
反承诺的
月
情况
1、本公司将长期持有公司股票。2、本公司将严
格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等
有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的
有关规定以及本公司就持股锁定事项出具的相
关承诺执行有关股份限售事项，在证券监管机
构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相
关法律法规及规范性文件的有关规定以及本公
司股份锁定承诺规定的限售期内，本公司不会进
行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减
持行为。3、持股限售期结束后，本公司届时将
综合考虑资金需求、投资安排等各方面因素审慎
制定股票减持计划，如本公司确定依法减持公司
股份的，应提前三个交易日予以公告；4、持股 截止本报
限售期结束后，如本公司确定依法减持公司股份 告期末，承
2015
股份 的，将在满足以下条件后减持：（1）公司股价不 诺人严格
本公司控股股东鹰高 年 05
减持 低于最近一期经审计的每股净资产;（2）公司运 长期 信守承诺，
投资 月 28
承诺 营正常、减持对公司二级市场不构成重大干扰。 未出现违
日
（3）本公司减持价格不低于公司首次公开发行 反承诺的
股票的发行价格，如自公司首次公开发行股票至 情况
上述减持公告之日公司发生过除权除息等事项
的，发行价格应相应调整。5、在遵守股份转让
相关法律法规及证券交易所相关规定的条件下，
本公司将在公告中明确减持的具体数量或区间、
减持的执行期限等信息；本公司将在公告的减持
期限内以证券监管机构、自律机构及证券交易所
等有权部门允许的方式进行减持，具体方式包括
但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方
式、协议转让方式等。6、如本公司未来依法发
生任何增持或减持公司股份情形的，本公司将严
格按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等
有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的
13
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
规定进行相应增持或减持操作，并及时履行有关
信息披露义务。本公司持有公司股份低于 5%以
下时除外。7、如果本公司未履行上述减持意向，
本公司将在股东大会及中国证监会指定的披露
媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公
司股东和社会公众投资者道歉。8、如果本公司
未履行上述减持意向，本公司持有的公司股份自
本公司未履行上述减持意向之日起 6 个月内不
得减持。
本人及本人实际控制的企业将继续严格按照《公
司法》等法律法规以及高伟达软件股份有限公司
章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对有
关涉及本人或本人实际控制的企业的关联交易
截止本报
事项进行表决时，履行回避表决的义务；本人承
避免 告期末，承
诺杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行 2015
关联 诺人严格
本公司控股股东鹰高 为；在任何情况下，不要求上市公司向本人或本 年 05
交易 长期 信守承诺，
投资 人直接或间接持股的企业提供任何形式的担保； 月 28
的承 未出现违
在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，尽量 日
诺 反承诺的
避免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生
情况
的必要的关联交易，应以双方协议规定的方式进
行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害高伟
达软件股份有限公司及广大中小股东权益的情
况发生。
1、如拟出售本企业与公司生产、经营相关的任
何其它资产、业务或权益，公司均有优先购买的
权利；本企业将尽最大努力使有关交易的价格公
平合理，且该等交易价格按与独立第三方进行正
常商业交易的交易价格为基础确定。2、本企业
目前没有在中国境内任何地方或中国境外，直接
或间接发展、经营或协助经营或参与与公司业务
截止本报
存在竞争的任何活动，亦没有在任何与公司业务
避免 告期末，承
有直接或间接竞争的公司或企业拥有任何权益 2015
同业 诺人严格
本公司控股股东鹰高 （不论直接或间接）。3、本企业保证及承诺除非 年 05
竞争 长期 信守承诺，
投资 经公司书面同意，不会直接或间接发展、经营或 月 28
的承 未出现违
协助经营或参与或从事与公司业务相竞争的任 日
诺 反承诺的
何活动。4、本企业将依法律、法规及公司的规
情况
定向公司及有关机构或部门及时披露与公司业
务构成竞争或可能构成竞争的任何业务或权益
的详情，直至本企业不再作为公司股东为止。5、
本企业将不会利用公司股东的身份进行损害公
司及其它股东利益的经营活动。6、本企业愿意
承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济
损失。
14
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
发行人控股股东鹰高投资承诺，如果高伟达首次
公开发行股票并上市后三年内，股票收盘价格连
续 20 个交易日出现低于每股净资产（指高伟达
最近一期经审计的每股净资产，如果高伟达因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因
进行除权、除息的，则相关的计算对比方法按照
深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理，下
同）的情况时，本公司将启动稳定股价预案：当
触发前述股价稳定措施的启动条件时，本公司应
依照法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，
积极配合并保证高伟达按照要求制定并启动稳
定股价的预案。本公司应在不迟于股东大会审议
通过稳定股价具体方案后的 5 个交易日内，根据
股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采 截止本报
自上
取下述措施以稳定高伟达股价，并保证股价稳定 告期末，承
稳定 2015 市之
措施实施后，高伟达的股权分布仍符合上市条 诺人严格
本公司控股股东鹰高 股价 年 05 日起
件：（1）在符合股票交易相关规定的前提下，按 信守承诺，
投资 的承 月 28 三十
照高伟达关于稳定股价具体方案中确定的增持 未出现违
诺 日 六个
金额和期间，通过交易所集中竞价交易方式增持 反承诺的
月
高伟达股票。购买所增持股票的总金额不低于其 情况
上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案
日期间，从高伟达直接获取的税后现金分红总额
的 15%。（2）除因继承、被强制执行或上市公司
重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施
的停止条件外，在股东大会审议稳定股价具体方
案及方案实施期间，不转让其持有的高伟达股
份。除经股东大会非关联股东同意外，不由高伟
达回购其持有的股份。（3）法律、行政法规、规
范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。
触发前述股价稳定措施的启动条件时本公司不
因在股东大会审议稳定股价具体方案及方案实
施期间内不再作为控股股东等情形而拒绝实施
上述稳定股价的措施。
1、本机构所持有的公司股份具体减持计划为：
（1）在所持有公司股份锁定期满后 12 个月内，
累计减持股份总数不超过本机构持股数量的 截止本报
90%，减持价格不低于最近一期经审计的每股净 告期末，承
2015
股份 资产；（2）在所持公司股份锁定期满 13-24 个月 诺人严格
持股 5%以上的股东贵 年 05
减持 内，本机构减持数量不受限制，减持价格不低于 长期 信守承诺，
昌有限、银联科技 月 28
承诺 最近一期经审计的每股净资产；（3）在所持公司 未出现违
日
股份锁定期满 24 个月后，本机构减持数量和价 反承诺的
格均不受限制。2、本机构减持公司股份应符合 情况
相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但
不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方
15
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
式、协议转让方式等。3、本机构减持公司股份
前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；本
机构持有公司股份低于 5%以下时除外。4、如果
本机构未履行上述减持意向，本机构将在股东大
会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未
履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众
投资者道歉。5、如果本机构未履行上述减持意
向，本机构持有的公司股份自本机构未履行上述
减持意向之日起 6 个月内不得减持。
1、如拟出售本企业与公司生产、经营相关的任
何其它资产、业务或权益，公司均有优先购买
的权利；本企业将尽最大努力使有关交易的价
格公平合理，且该等交易价格按与独立第三方
进行正常商业交易的交易价格为基础确定。2、
本企业目前没有在中国境内任何地方或中国境
外，直接或间接发展、经营或协助经营或参与
截止本报
与公司业务存在竞争的任何活动，亦没有在任
避免 告期末，承
何与公司业务有直接或间接竞争的公司或企业 2015
同业 诺人严格
持股 5%以上的股东贵 拥有任何权益（不论直接或间接）。3、本企业 年 05
竞争 长期 信守承诺，
昌有限、银联科技 保证及承诺除非经公司书面同意，不会直接或 月 28
的承 未出现违
间接发展、经营或协助经营或参与或从事与公 日
诺 反承诺的
司业务相竞争的任何活动。4、本企业将依法律、
情况
法规及公司的规定向公司及有关机构或部门及
时披露与公司业务构成竞争或可能构成竞争的
任何业务或权益的详情，直至本企业不再作为
公司股东为止。5、本企业将不会利用公司股东
的身份进行损害公司及其它股东利益的经营活
动。6、本企业愿意承担因违反上述承诺而给公
司造成的全部经济损失。
截止本报
自上
告期末，承
股份 2015 市之
自高伟达股票上市之日起三十六个月内，不转让 诺人严格
限售 年 05 日起
华鹰投资、锐鹰投资 或委托他人管理其已持有的本公司股份，也不由 信守承诺，
的承 月 28 三十
本公司回购该部分股份。 未出现违
诺 日 六个
反承诺的
月
情况
自上 截止本报
本公司董事、监事、高 股份 自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 2015 市之 告期末，承
级管理人员且为鹰高 限售 或委托他人管理其通过鹰高投资、华鹰投资、锐 年 05 日起 诺人严格
投资、华鹰投资、锐鹰 的承 鹰投资间接持有的本公司股份，也不由本公司回 月 28 三十 信守承诺，
投资股东的相关人员 诺 购该部分股份。 日 六个 未出现违
月 反承诺的
16
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
情况
前述锁定期限届满后，在任职期间每年转让的股
份不超过其间接所持股份总数的 25%，离职后半
年内不转让其间接所持有的公司股份。如果其在
本公司首次公开发行股票上市之日起六个月内
申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转
让其间接持有的本公司股份；在首次公开发行股 截止本报
本公司董事、监事、高
票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报 告期末，承
级管理人员于伟、张小 股份 2015
离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其 诺人严格
玲、Kwong Yong Sin 减持 年 05
间接持有的公司股份。因本公司进行权益分派等 长期 信守承诺，
（关银星）、张文利、 的承 月 28
导致其间接持有的本公司股份发生变化的，仍遵 未出现违
孙文、赵永莉、程军、 诺 日
守上述承诺。本人所持公司股票在锁定期满后两 反承诺的
李勇、孙颖、武京双
年内减持的，减持价格不低于发行价。公司上市 情况
后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘
价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动
延长 6 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因
本人职务变更、离职等原因放弃履行承诺。
其他对公
司中小股
东所作承
诺
承诺是否
是
按时履行
如承诺超
期未履行
完毕的，应
当详细说
明未完成 截止本报告期末，所有承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺的情况。
履行的具
体原因及
下一步的
工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 33,644.16
报告期内变更用途的募集 本季度投入募集资金总额 2,408.94
0
资金总额
累计变更用途的募集资金 0 已累计投入募集资金总额 29,129.02
17
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
总额
累计变更用途的募集资金
0.00%
总额比例
项目
是否
承诺投 截至期 项目达 截止报 可行
已变
资项目 本报告 截至期末累 末投资 到预定 本报告期 告期末 是否达 性是
更项 募集资金承 调整后投资
和超募 期投入 计投入金额 进度 可使用 实现的效 累计实 到预计 否发
目(含 诺投资总额 总额(1)
资金投 金额 (2) (3)＝ 状态日 益 现的效 效益 生重
部分
向 (2)/(1) 期 益 大变
变更)
化
承诺投资项目
银行业
2016 年
IT 整体
否 10,013.21 10,013.21 0 10,013.21 100.00% 05 月 31 380.44 2,635.3 是 否
解决方
日
案
云计算
数据中
2017 年
心一体
否 8,271.19 8,271.19 938.48 6,032.94 72.94% 06 月 30 76.92 54.28 是 否
化运营
日
管理平
台
保险业
2017 年
IT 整体
否 7,060.52 7,060.52 737.04 5,710.08 80.87% 06 月 30 180.97 -301.69 是 否
解决方
日
案
证券业
客户营
2017 年
销与服
否 2,161.56 2,161.56 180.68 1,235.11 57.14% 06 月 30 164.32 419.09 是 否
务整体
日
解决方
案
基于大
数据的
金融业 2016 年
客户体 否 2,790.04 2,790.04 298.12 2,790.04 100.00% 12 月 31 37.36 -76.85 是 否
验与分 日
析管理
平台
2016 年
研发中
否 3,073.56 3,073.56 254.62 3,073.56 100.00% 12 月 31 0 不适用 是 否
心建设
日
18
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
偿还银
行贷款 2015 年
或补充 否 274.08 274.08 0 274.08 100.00% 12 月 31 0 不适用 是 否
流动资 日
金
承诺投
2,730.1
资项目 -- 33,644.16 33,644.16 2,408.94 29,129.02 -- -- 840.01 -- --
3
小计
超募资金投向
合计 -- 33,644.16 33,644.16 2,408.94 29,129.02 -- -- 840.01 2,730.13 -- --
未达到
计划进
度或预
计收益
的情况 不适用
和原因
（分具
体项
目）
项目可
行性发
生重大
不适用
变化的
情况说
明
超募资 不适用
金的金
额、用
途及使
用进展
情况
适用
以前年度发生
募集资
根据公司《招股说明书》披露，本次募集资金投资项目中部分项目的实施地点在江苏省南京市，由公
金投资
司全资子公司江苏高伟达信息技术有限公司负责实施。为加快项目的实施进度，把握市场机遇，充分
项目实
发挥募投项目的最大效用，公司拟将项目实施主体变更为高伟达，实施地点变更至北京市朝阳区亮马
施地点
桥路 32 号高斓大厦。2015 年 10 月 21 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更募集
变更情
资金投资项目的议案》，同意公司变更公司部分募投项目实施地点和实施主体。
况
2016 年 10 月 17 日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于部分变更募集资金投资项目的
议案》，同意本次募投资金投资项目中的“证券业客户营销与服务整体解决方案”的实施地点由北京调整
为南京，实施主体由高伟达变更为江苏高伟达。
19
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
适用
以前年度发生
募集资 根据公司《招股说明书》披露，公司计划通过购买物业并装修的方式，实施本次募集资金投资项目，近年
金投资
来，随着商业地产价格的变化，公司已无法继续实施原有购买物业实施募投项目的方案。同时，公司自有
项目实
物业中位于北京市朝阳区亮马桥路 32 号高斓大厦的房产可通过工位置换和缩减闲置使用面积的方式腾挪
施方式
出来，作为募投项目实施所需场地。本着节省实施成本、管理和办公便利的考虑，公司拟将此处物业资产
调整情
作为上述募集资金投资项目实施场所。为保障募投项目顺畅实施，公司拟将项目中原计划用于购置房产和
况
装修的项目支出转为各个项目实施的备用金，用于项目的具体实际支出。2015 年 10 月 21 日，公司 2015
年第一次临时股东大会审议通过《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司变更公司部分募投项目
的实施方式。
适用
为加快募集资金投资项目的实施，提高募集资金的使用效率，截至 2015 年 5 月 31 日，公司募集资金投资
募集资 项目中“银行业 IT 整体解决方案”已由公司利用自筹资金 37,689,565.52 元先行投入；“证券业客户营销与服
金投资 务整体解决方案”项目已由公司利用自筹资金 5,552,581.93 元先行投入；“云计算数据中心一体化运营管理
项目先 平台”项目已由公司利用自筹资金 20,487,124.62 元先行投入；“基于大数据的金融业客户体验与分析管理
期投入 平台”项目已由公司利用自筹资金 6,910,665.39 元先行投入；“产品研发中心建设”项目已由公司利用自筹资
及置换 金 7,405,971.87 元先行投入。信永中和会计师事务所就上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了核
情况 验，并于 2015 年 6 月 16 日出具了 XYZH/2015BJA80071 号《高伟达软件股份有限公司关于以募集资金置
换预先已投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》。2015 年 6 月 24 日，公司以募集资金人民币
78,045,909.33 元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。
适用
用闲置 2015 年 10 月 12 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
募集资 资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为十二个月，到期前
金暂时 公司应及时足额将上述资金归还至募集资金专用账户。2015 年 12 月 15 日，公司将合计 1,500 万元人民币
补充流 归还至公司募集资金专户，2016 年 2 月 22 日，公司将合计 2,460 万元人民币归还至公司募集资金专户，
动资金 2016 年 6 月 30 日，公司将合计 5,026.56 万元人民币归还至公司募集资金专户，2016 年 9 月 30 日，公司
情况 将合计 8,335.00 万元人民币归还至公司募集资金专户，上述归还情况已通知了保荐机构及保荐代表人，同
时在剩余补充流动资金到期前将足额归还至募集资金专户。
项目实 不适用
施出现
募集资
金结余
的金额
及原因
尚未使
用的募
集资金 尚未使用的募集资金均存放在公司的募集资金专户，公司将有计划的投资于募投项目。
用途及
去向
募集资
不适用
金使用
20
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
及披露
中存在
的问题
或其他
情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司可以采取现金或者股票方式分配利润。公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性。公司实施股利分配应当
遵守以下规定:
1. 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公司的实际经营情况及公司的远期战略发展目标；
公司一般进行年度分红，在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。在公司当年盈利且无重大投资计划或重大
现金支出事项发生的情况下，公司必须进行现金分红，以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的15%；
公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的45%。
公司董事会应综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，
区分下列情形，并按照章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低
应达到 80%；
2. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低
应达到 40%；
3. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低
应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
在实施上述现金分配股利的同时，可以派发股票股利，但不得单独派发股票股利。公司董事会可以根据公司的资
金需求状况，提议进行中期现金分配。
重大投资计划或重大现金支出事项指以下情形之一：
1. 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，
且超过5000万元；
2. 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
公司出现以下情况，可以进行股票股利分配：公司营业收入增长迅速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本
规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配的同时，制定股票股利分配预案。
公司将严格执行现金分红政策，切实保护好股东特别是中小股东的利益。
2015年度利润分配预案为：以公司总股本134,940,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增0股，向全体
股东每10股派发现金股利人民币0.46元（含税），合计派发现金6,207,240.00元，其余未分配利润结转以后年度分配。
截至报告期末，上述利润分配方案已经实施完毕。
21
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上
年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
22
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：高伟达软件股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 166,606,536.99 411,329,772.48
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
0.00 0.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 0.00 0.00
应收账款 387,198,819.82 275,433,209.10
预付款项 23,422,248.37 4,214,827.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 10,964,143.66 5,267,862.49
买入返售金融资产
存货 53,459,569.59 19,618,448.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 641,651,318.43 715,864,119.72
非流动资产：
发放贷款及垫款
23
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 19,500,000.00 19,500,000.00
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 119,471,766.72 55,806,509.33
在建工程 0.00 0.00
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 19,677,316.47 6,411,890.33
开发支出 38,896,492.28 14,278,954.58
商誉 246,193,629.65 0.00
长期待摊费用 4,769,465.76 1,219,731.41
递延所得税资产 3,246,207.89 3,634,882.41
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 501,754,878.77 150,851,968.06
资产总计 1,143,406,197.20 866,716,087.78
流动负债：
短期借款 56,400,000.00 20,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
0.00 0.00
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 0.00 0.00
应付账款 52,286,065.99 40,895,634.32
预收款项 16,295,152.28 28,524,600.09
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,038,784.28 7,469,995.07
应交税费 16,815,273.71 22,633,739.94
24
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 0.00 0.00
应付股利 73,600.00 0.00
其他应付款 36,644,007.11 2,106,008.50
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 0.00 0.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 204,552,883.37 121,629,977.92
非流动负债：
长期借款 0.00 0.00
应付债券 0.00 0.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 0.00 0.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 185,148,000.00 0.00
递延收益 0.00 0.00
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 185,148,000.00 0.00
负债合计 389,700,883.37 121,629,977.92
所有者权益：
股本 134,940,000.00 133,340,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 389,932,103.05 355,146,053.05
减：库存股 33,350,400.00 0.00
其他综合收益 0.00 0.00
专项储备
25
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 22,838,357.75 22,838,357.75
一般风险准备
未分配利润 239,345,253.03 233,761,699.06
归属于母公司所有者权益合计 753,705,313.83 745,086,109.86
少数股东权益 0.00 0.00
所有者权益合计 753,705,313.83 745,086,109.86
负债和所有者权益总计 1,143,406,197.20 866,716,087.78
法定代表人：于伟 主管会计工作负责人：武京双 会计机构负责人：贾银肖
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 156,437,803.76 407,610,841.93
以公允价值计量且其变动计入当期损
0.00 0.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 0.00 0.00
应收账款 350,687,743.83 260,127,715.66
预付款项 23,243,598.37 4,082,778.73
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 10,025,642.76 4,631,256.08
存货 49,436,046.10 16,989,837.47
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 589,830,834.82 693,442,429.87
非流动资产：
可供出售金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 279,700,000.00 29,500,000.00
投资性房地产 0.00 0.00
26
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 118,348,141.92 54,676,942.32
在建工程 0.00 0.00
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 20,172,369.08 7,236,646.70
开发支出 38,896,492.28 14,278,954.58
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 4,074,058.68 426,940.84
递延所得税资产 3,005,498.37 3,529,682.15
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 514,196,560.33 159,649,166.59
资产总计 1,104,027,395.15 853,091,596.46
流动负债：
短期借款 56,400,000.00 20,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
0.00 0.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 0.00 0.00
应付账款 42,785,925.97 35,730,745.28
预收款项 12,020,483.73 25,457,538.33
应付职工薪酬 20,938,483.84 5,952,291.43
应交税费 14,615,705.75 19,909,838.18
应付利息 0.00 0.00
应付股利 73,600.00 0.00
其他应付款 61,417,263.80 43,339,374.42
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 0.00 0.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 208,251,463.09 150,389,787.64
非流动负债：
长期借款 0.00 0.00
应付债券 0.00 0.00
27
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 0.00 0.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 0.00 0.00
预计负债 185,148,000.00 0.00
递延收益 0.00 0.00
递延所得税负债 0.00 0.00
其他非流动负债 0.00 0.00
非流动负债合计 185,148,000.00
负债合计 393,399,463.09 150,389,787.64
所有者权益：
股本 134,940,000.00 133,340,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 389,876,612.68 355,090,562.68
减：库存股 33,350,400.00 0.00
其他综合收益 0.00 0.00
专项储备
盈余公积 21,893,848.12 21,893,848.12
未分配利润 197,267,871.26 192,377,398.02
所有者权益合计 710,627,932.06 702,701,808.82
负债和所有者权益总计 1,104,027,395.15 853,091,596.46
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 192,583,579.40 207,595,918.88
其中：营业收入 192,583,579.40 207,595,918.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 185,314,677.48 196,947,731.27
28
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 150,938,688.88 165,948,399.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 390,924.51 93,025.17
销售费用 21,765,969.28 17,802,686.03
管理费用 21,320,734.21 11,104,222.68
财务费用 -469,258.68 54,546.08
资产减值损失 -8,632,380.72 1,944,851.59
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,268,901.92 10,648,187.61
加：营业外收入 53,639.85 28,667.21
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 14,362.70 104,973.62
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
7,308,179.07 10,571,881.20
列）
减：所得税费用 244,319.49 233,170.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,063,859.58 10,338,710.82
归属于母公司所有者的净利润 7,063,859.58 10,338,710.82
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
29
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 7,063,859.58 10,338,710.82
归属于母公司所有者的综合收益
7,063,859.58 10,338,710.82
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.08
（二）稀释每股收益 0.05 0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：于伟 主管会计工作负责人：武京双 会计机构负责人：贾银肖
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 170,033,774.57 174,052,613.07
减：营业成本 136,590,486.27 141,517,777.69
30
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 247,398.71 58,979.75
销售费用 18,460,804.95 14,204,719.84
管理费用 18,322,272.98 9,208,886.50
财务费用 -472,231.21 54,498.22
资产减值损失 -8,539,370.63 1,383,832.98
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,424,413.50 7,623,918.09
加：营业外收入 53,639.85 28,667.21
其中：非流动资产处置利得 0.00
减：营业外支出 14,362.70 104,973.62
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
5,463,690.65 7,547,611.68
列）
减：所得税费用 225,520.69 208,039.86
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,238,169.96 7,339,571.82
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
31
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 5,238,169.96 7,339,571.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 596,483,837.96 567,174,660.71
其中：营业收入 596,483,837.96 567,174,660.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 586,928,027.35 544,768,621.81
其中：营业成本 448,276,773.82 421,652,484.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 654,273.85 619,411.24
销售费用 79,428,614.68 65,999,825.82
管理费用 64,792,618.19 51,580,523.94
财务费用 -3,386,260.68 1,940,832.95
资产减值损失 -2,837,992.51 2,975,543.43
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
32
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
0.00
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,555,810.61 22,406,038.90
加：营业外收入 328,326.92 1,277,335.86
其中：非流动资产处置利得 130,599.57 0.86
减：营业外支出 46,785.35 104,973.62
其中：非流动资产处置损失 46,785.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
9,837,352.18 23,578,401.14
列）
减：所得税费用 -1,953,441.79 -312,975.17
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,790,793.97 23,891,376.31
归属于母公司所有者的净利润 11,790,793.97 23,891,376.31
少数股东损益 0.00
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
33
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 11,790,793.97 23,891,376.31
归属于母公司所有者的综合收益
11,790,793.97 23,891,376.31
总额
归属于少数股东的综合收益总额 0.00 0.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.21
（二）稀释每股收益 0.09 0.21
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 519,697,980.26 469,980,289.27
减：营业成本 393,651,646.09 347,516,504.99
营业税金及附加 451,403.55 400,891.52
销售费用 66,870,117.89 53,592,608.11
管理费用 56,385,583.84 47,232,754.23
财务费用 -3,394,844.34 1,938,826.92
资产减值损失 -3,494,558.49 2,162,370.84
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
0.00
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,228,631.72 17,136,332.66
加：营业外收入 328,326.92 1,277,335.00
其中：非流动资产处置利得 130,599.57
减：营业外支出 46,785.35 104,973.62
其中：非流动资产处置损失 46,785.35
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
9,510,173.29 18,308,694.04
列）
34
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 -1,587,539.95 114,678.56
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,097,713.24 18,194,015.48
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 11,097,713.24 18,194,015.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.14
（二）稀释每股收益 0.08 0.14
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 534,619,148.16 477,137,461.20
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
35
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 183,727.35 248,608.40
收到其他与经营活动有关的现金 12,911,027.25 14,066,016.78
经营活动现金流入小计 547,713,902.76 491,452,086.38
购买商品、接受劳务支付的现金 366,477,966.77 377,579,119.56
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
250,863,774.04 221,614,327.75
金
支付的各项税费 15,777,746.85 24,100,531.42
支付其他与经营活动有关的现金 52,279,277.11 40,693,730.19
经营活动现金流出小计 685,398,764.77 663,987,708.92
经营活动产生的现金流量净额 -137,684,862.01 -172,535,622.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
112,899.04
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 112,899.04
购建固定资产、无形资产和其他 110,148,154.68 26,961,045.90
36
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 65,052,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 13.07
投资活动现金流出小计 175,200,154.68 26,961,058.97
投资活动产生的现金流量净额 -175,087,255.64 -26,961,058.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 33,424,000.00 336,441,642.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 56,400,000.00 70,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 12,000,000.00
筹资活动现金流入小计 89,824,000.00 418,441,642.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 166,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
6,354,528.16 3,783,795.56
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 26,354,528.16 170,483,795.56
筹资活动产生的现金流量净额 63,469,471.84 247,957,846.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1.04 6.22
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -249,302,644.77 48,461,171.15
加：期初现金及现金等价物余额 407,814,109.83 256,957,260.08
六、期末现金及现金等价物余额 158,511,465.06 305,418,431.23
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 464,531,892.36 396,987,817.47
37
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 183,727.35 248,608.40
收到其他与经营活动有关的现金 21,891,237.18 21,732,006.42
经营活动现金流入小计 486,606,856.89 418,968,432.29
购买商品、接受劳务支付的现金 331,380,331.76 321,557,493.45
支付给职工以及为职工支付的现
200,394,109.72 185,459,167.03
金
支付的各项税费 12,260,818.05 19,419,803.96
支付其他与经营活动有关的现金 83,923,899.70 67,318,417.45
经营活动现金流出小计 627,959,159.23 593,754,881.89
经营活动产生的现金流量净额 -141,352,302.34 -174,786,449.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00
取得投资收益收到的现金 0.00
处置固定资产、无形资产和其他
112,899.04
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
0.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流入小计 112,899.04
购建固定资产、无形资产和其他
110,073,718.62 26,299,400.60
长期资产支付的现金
投资支付的现金 65,052,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
0.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流出小计 175,125,718.62 26,299,400.60
投资活动产生的现金流量净额 -175,012,819.58 -26,299,400.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 33,424,000.00 336,441,642.00
取得借款收到的现金 56,400,000.00 70,000,000.00
发行债券收到的现金 0.00
收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 12,000,000.00
筹资活动现金流入小计 89,824,000.00 418,441,642.00
偿还债务支付的现金 20,000,000.00 166,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
6,354,528.16 3,783,795.56
的现金
38
高伟达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00
筹资活动现金流出小计 26,354,528.16 170,483,795.56
筹资活动产生的现金流量净额 63,469,471.84 247,957,846.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1.04 6.22
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -252,895,649.04 46,872,002.46
加：期初现金及现金等价物余额 401,420,780.87 252,195,708.58
六、期末现金及现金等价物余额 148,525,131.83 299,067,711.04
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
39