国金证券股份有限公司
关于四川迅游网络科技股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为四川迅游网络科技股
份有限公司（以下简称“迅游科技”或“公司”）首次公开发行A股股票（以下简
称“首次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等相关规定，对公司部分首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的事
项进行了核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况及历次股本变动情况
四川迅游网络科技股份有限公司（以下简称“公司”或“迅游科技”）首次
公开发行股票前已发行股份3,000万股。根据中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）《关于核准四川迅游网络科技股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2015]830号），公司首次公开发行人民币普通股股票1,000
万股。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于四川迅游网络科技股份
有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2015]228号）同意，
公司发行的人民币普通股股票于2015年5月27日在深交所挂牌上市。首次公开发
行完成后，公司总股本变更为4,000万股。
公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2015年半年度利润分
配方案的议案》，根据该议案，公司以总股本4,000万股为基数，使用资本公积
金转增股本，向全体股东每10股转增30股。2015年9月29日，上述权益分派实施
完毕，公司总股本增加至16,000万股，其中首次公开发行前限售股份12,000万股，
无限售流通股份4,000万股。
2016年4月7日，公司完成了限制性股票首次授予登记，首期授予的限制性股
票数量为6,050,400股，公司总股本由160,000,000股增加至166,050,400股。2016
年5月30日，公司首次公开发行前已发行股份部分限售期届满并上市流通，其中，
解除限售股份数量为59,831,886股，实际可上市流通限售股份数量为34,862,311
股。
2016年9月7日，公司完成了限制性股票预留部分授予登记，预留授予的限制
性股票数量为780,000股，公司总股本由166,050,400股增加至166,830,400股。
截至本核查意见出具日，公司总股本为166,830,400股，其中限售股份数量
为67,794,020股，占总股本的40.64%；本次解除限售股份数量为300,000股，占
总股本的0.1798%；实际可上市流通限售股份数量为73,332股，占总股本的
0.0440%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东：田野、何锋、叶昌茂、刘彤，其在招
股说明书和上市公告书中承诺情况如下：
何锋、田野承诺：1、自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托
他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股
份；2、2011年12月30日增资取得的公司股份，自2011年12月30日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由公司回购该部分股份；自公司
股票上市之日起二十四个月内，转让数量不超过该部分股份数额的百分之五十。
叶昌茂、刘彤承诺：1、自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委
托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分
股份；2、2011年12月30日增资取得的公司股份，自2011年12月30日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理该部分股份，也不由公司回购该部分股份；自公
司股票上市之日起二十四个月内，转让数量不超过该部分股份数额的百分之五
十；3、本人自公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十
八个月内不转让本人持有的公司股份；在公司股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的公司股
份；4、除上述外，在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的
股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让本人所
持有的公司股份。截至本公告日，本次申请解除股份限售股东除上述承诺外，无
后续追加承诺。
（二）本次申请解除股份限售的股东一直严格履行上述各项承诺，未发生违
反上述承诺的情况。
（三）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对其不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2017年7月14日（星期五）。
（二）本次解除限售股份数量为300,000股，占总股本的0.1798%；实际可上
市流通限售股份数量为73,332股，占总股本的0.0440%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人4名，具体如下：
所持限售条件股 本次申请解除限 本次实际可上市 备
序号 股东名称
份总数（股） 售数量（股） 流通数量*（股） 注
1 田野 73,334 73,334 0 1
2 何锋 80,000 80,000 0 1
3 叶昌茂 73,332 73,332 73,332 2
4 刘彤 73,334 73,334 0 3
合计 300,000 300,000 73,332
备注1：公司股票于2015年5月27日上市，按照规定以及承诺，股东田野、何锋持有的部
分首发前个人类限售股已于2016年5月30日上市流通，详见《关于部分首次公开发行前已发
行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2016-033），田野剩余未解禁的首发前个人类
限售股为73,334股，何锋剩余未解禁的首发前个人类限售股为80,000股，截至2017年5月27
日，公司股票上市已满24个月，上述股东已履行完毕全部承诺，股份可申请全部解除限售。
鉴于田野为公司董事、何锋为公司副总裁，需遵守法律法规中关于董事、高管持股及买卖的
相关规定：田野上年末持股总数为746,668股，年初可转让股份额度为186,667股，年初中国
结算深圳分公司解除锁定股份数量为0股，上年末持有流通股份数量为186,667股，田野可转
让股份剩余额度为0股；何锋上年末持股总数为320,000股，年初可转让股份额度为80,000股，
年初中国结算深圳分公司解除锁定股份数量为60,000股，上年末持有流通股份数量为20,000
股，何锋可转让股份剩余额度为0股，故田野、何锋本次解限后实际可上市流通数量为0股。
备注2：公司股票于2015年5月27日上市，按照规定以及承诺，股东叶昌茂持有的部分首
发前个人类限售股已于2016年12月27日上市流通，详见《关于部分首次公开发行前已发行股
份上市流通的提示性公告》（公告编号：2016-085），叶昌茂剩余未解禁的首发前个人类限
售股为73,332股，截至2017年5月27日，公司股票上市已满24个月，上述股东已履行完毕全
部承诺，股份可申请全部解除限售。
备注3：公司股票于2015年5月27日上市，按照规定以及承诺，股东刘彤持有的部分首发
前个人类限售股已于2016年12月12日上市流通，详见《关于部分首次公开发行前已发行股份
上市流通的提示性公告》（公告编号：2016-083），刘彤剩余未解禁的首发前个人类限售股
为73,334股，截至2017年5月27日，公司股票上市已满24个月，上述股东已履行完毕全部承
诺，股份可申请全部解除限售。鉴于刘彤持有的首发前个人类限售股处于质押状态，故本次
解限后实际可上市流通数量为0股。
四、本次解除限售股份上市流通前后，公司的股本结构变动如下：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
数量 比例 增加 减少 数量 比例
一、限售条件流通股 67,794,020 40.64% 153,334 300,000 67,647,354 40.55%
1、高管锁定股 3,957,292 2.37% 153,334 4,110,626 2.46%
2、股权激励限售股 5,015,280 3.01% 5,015,280 3.01%
3、首发前个人类限售股 58,821,448 35.26% 300,000 58,521,448 35.08%
二、无限售条件流通股 99,036,380 59.36% 146,666 99,183,046 59.45%
三、总股本 166,830,400 100.00% 300,000 300,000 166,830,400 100.00%
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：迅游科技本次限售股份持有人严格遵守了首次公
开发行股票并上市时做出的股份锁定承诺；迅游科技本次限售股份上市流通相关
事项符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等有关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息
披露真实、准确、完整。
本保荐机构对迅游科技本次限售股份上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于四川迅游网络科技股份有限
公司部分首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人（签名）：
陈 黎 李晓季
国金证券股份有限公司
2017 年 7 月 11 日
