国金证券股份有限公司
关于四川日机密封件股份有限公司
2018年年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：日机密封
保荐代表人姓名：李学军 联系电话：13308171283
保荐代表人姓名：胡洪波 联系电话：13980898695
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，对日机密封历次信息披露文件及
时审阅，未能进行事前审阅的，在日
机密封履行信息披露义务后两个交
易日内，完成对有关文件的审阅工作
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 日机密封原股东深圳柏恩在未披露
减持计划的情况下通过大宗交易减
持日机密封股份 400 万股。日机密封
于 2018 年 4 月 9 日召开第四届
董事会第二次会议，审议通过《关于
与深圳柏恩签订<股票减持事宜的协
议>》的议案。董事会同意深圳柏恩
以 200 万元作为其违反承诺减持公
司股票所得支付给公司，并授权公司
管理层与深圳柏恩签订《股票减持事
宜的协议》。
保荐机构核查后认为：深圳柏恩在未
预先披露减持计划的情况下，通过大
宗交易减持公司股份的行为违反了
其在上市公司《首次公开发行股票并
在创业板上市招股说明书》中作出的
承诺。如深圳柏恩按照《关于股票减
持事宜的协议》的约定完成了相关款
项的支付，则认为其履行了违反减持
承诺后的相关义务。深圳柏恩已于
2018 年 5 月 4 日向公司支付 20 万元。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 4次
（2）报告事项的主要内容 2017 年度募集资金存放与使用情况
的专项核查报告、2017 年度跟踪报
告、2018 年半年度跟踪报告、2018
年度持续督导培训情况报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 深圳柏恩在未预先披露减持计划的
情况下减持公司股份，违反了减持承
诺；
（3）关注事项的进展或者整改情况 日机密封与深圳柏恩签订了《股票减
持事宜的协议》，深圳柏恩以 200 万
元作为其违反承诺减持公司股票所
得支付给公司。截至本跟踪报告签
署日，公司已收到深圳柏恩的支付的
200 万元
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 9 月 10 日
（3）培训的主要内容 （一）保荐机构培训人员对深圳证券
交易所部分最新规定进行了讲解，主
要包括对《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引（2015 年修
订）》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露直通车业务指引（2018 年修
订）》、《上市公司章程指引（2017 年
修订）》、《上市公司股东大会规则
（2016 年修订）》、创业板信息披
露业务备忘录、公开发行证券的公司
信息披露内容与格式等文件的讲解，
对募集资金管理和使用、对外担保、
关联交易及资金往来、控股股东行
为、董监高买卖公司股票行为、公平
信息披露等重点问题进行了专门培
训。
（二）保荐机构培训人员对中国证监
会已立案查处的上市公司的违法违
规事实及处罚情况进行了简要介绍。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1. 公司出具的承诺：
（1） 关于稳定股价的承诺及违反承诺的约束措施；
（2） 关于利润分配政策的承诺及违反承诺的约束措
施；
是 不适用
（3） 关于填补被摊薄即期回报的措施和承诺及违反
承诺的约束措施；
（4） 关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的承诺及违反承诺的约束措施。
2. 公司控股股东川机投资出具的承诺：
（1） 所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定
的承诺及违反承诺的约束措施；
（2） 相关股东减持和持股意向的承诺及违反承诺的
约束措施；
（3） 关于稳定股价的承诺及违反承诺的约束措施； 是 不适用
（4） 关于避免同业竞争的承诺；
（5） 关于避免、减少和规范关联交易的承诺；
（6） 关于避免资金占用的承诺；
（7） 关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的承诺及违反承诺的约束措施。
3. 公司股东深圳柏恩出具的承诺： 深圳柏恩在未预先
披露减持计划的情
（1） 所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定
况下减持公司股
的承诺及违反承诺的约束措施； 否
份，违反了减持承
（2） 相关股东减持和持股意向的承诺及违反承诺的 诺。2018 年 4 月
约束措施； 9 日，经公司第四
（3） 关于避免同业竞争的承诺。 届董事会第二次会
议、第四届监事会
第二次会议审议通
过《关于与深圳柏
恩签订<股票减持
事宜的协议>》的议
案，由于未有相关
法律法规明确相关
收益计算方式，经
双方采取多种方式
测算并协商后，同
意深圳柏恩以 200
万元作为其违反承
诺减持公司股票所
得支付给公司。截
至本跟踪报告签署
日，公司已收到深
圳柏恩的支付的
200 万元。
4. 公司担任董事、监事和高级管理人员的股东黄泽沛、
何方、陈虹、奉明忠、周胡兰、尹晓、夏瑜、邓杰
和赵曲 9 位人员出具的承诺：
（1） 所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁定
的承诺及违反承诺的约束措施；
（2） 关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的承诺及关于违反招股说明书不存
是 不适用
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承诺的约
束措施；
（3） 董事、高管出具关于稳定股价承诺及违反承诺的
约束措施；
（4） 黄泽沛出具相关股东减持和持股意向的承诺及
违反承诺的约束措施；出具关于避免同业竞争的
承诺。
5．公司其他股东出具的承诺：
（1） 所持股份的限售安排、自愿锁定的承诺股份锁 是 不适用
定的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生前述情形
1、2018 年 1 月 24 日，中国证监会出具
《关于对国金证券股份有限公司采取出
具警示函的决定》（2018）9 号，认定国
金证券作为广东天际电器股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金的财务顾问，对交易标的收入和
客户核查不充分。该事件发生后，国金
证券高度重视，及时进行了整改，重新
对标的公司客户发出了询证函，并做了
发函记录，并全部收到询证函回函，还
执行了检查、复核、实地走访等其他程
序；此外，国金证券进一步督促其他投
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 资银行项目均应严格执行公司规定的尽
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 职调查程序。
项及整改情况 2、2018 年 8 月 16 日，国金证券收到中
国证监会贵州监管局（以下简称“贵州
证监局”）下发的“[2018]3 号”《关于对
国金证券股份有限公司出具警示函措施
的决定》。2018 年 7 月，贵州证监局对毕
节市碧海新区建设投资有限责任公司
（以下简称“毕节碧海”）“15 碧海债”、
“16 碧海 01”、“16 碧海 02”三只公司
债券的受托管理人履职情况进行现场检
查，发现毕节碧海在募集资金使用过程
中存在不规范情况。贵州证监局认定国
金证券作为该公司债项目的受托管理
人，未及时督促毕节碧海规范募集资金
使用，贵州证监局因此对国金证券出具
了警示函。该事件发生后，国金证券高
度重视，已在第一时间督促毕节碧海整
改并规范募集资金使用，并对相关责任
人员进行严肃问责，另外国金证券制定
了一系列全面加强存续期债券受托管理
工作的措施，对各项目组再次重申债券
受托管理工作的重要性，加强对债券受
托管理工作的内部合规检查、监督和问
责，督促相关人员勤勉尽责，切实提高
受托管理工作质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于四川日机密封件股份有限公
司 2018 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ 年 月 日
李学军
__________________ 年 月 日
胡洪波
保荐机构：国金证券股份有限公司 年 月 日