濮阳惠成：独立董事述职报告（申华萍）2021-03-26
濮阳惠成电子材料股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
(申华萍)
各位股东：
本人作为濮阳惠成电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等的
规定，认真履行职责，积极参加公司召开的董事会和相关专业委员会会议，认真
审议各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，监督
公司规范化运作，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将本年度本人
履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、参会情况
2020 年度公司共召开了 12 次董事会，4 次股东大会，本人均亲自出席，无
委托出席，不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
出席董事会情况：
姓名 应出席会议次数 出席会议次数
申华萍 12 12
列席股东大会情况：
姓名 应列席会议次数 列席会议次数
申华萍 4 4
2020 年度，本人忠实履行独立董事职责，认为公司 2020 年度历次董事会、
股东大会的召集召开程序合法有效，重大事项均履行了相关的审批程序，因此，
本人对提交董事会审议的各项议案均投了赞成票，没有反对票及弃权票。
二、发表独立意见情况
2020 年度，本人作为独立董事，本着勤勉务实和恪尽职守的原则，客观谨慎
的审议每个议案，积极参与各议案的讨论并提出合理化建议，基于独立判断的立
场，在公司做出决策前就如下事项发表了相关意见：
发表意见 审议机构及会 意见
事项
时间 次 类型
2020.3.25 第三届董事会 独立董事《关于聘任 2020 年度审计机构的议案》事 同意
第二十三次会 前认可意见
议
2020.3.25 第三届董事会 1. 关于公司 2019 年度利润分配预案的独立意见 同意
第二十三次会 2. 关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告的独
议 立意见
3. 关于 2019 年度公司控股股东及其他关联方占用
资金和对外担保情况的独立意见
4. 关于聘任 2020 年度审计机构的独立意见
5. 关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告的独立意见
6. 关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现
金管理的独立意见
7. 关于会计政策变更的独立意见
8. 关于公司未来三年（2019-2021 年）股东分红回报
规划的议案的独董意见
9. 关于对子公司提供担保额度的独立意见
10. 关于提名公司第四届董事会非独立董事候选人
的独立意见
11. 关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的
独立意见
2020.3.31 关于公司控股股东及其他关联方占用资金和对外担 同意
保情况的独立意见
2020.4.17 第四届董事会 关于聘任高级管理人员的独立意见 同意
第一次会议
2020.7.14 第四届董事会 1. 关于公司符合向特定对象发行股票条件的事前 同意
第四次会议 认可意见
2. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票方案的议
案的事前认可意见
3. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票预案的议
案的事前认可意见
4. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票方案论证
分析报告的事前认可意见
5. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票募集资金
使用的可行性分析报告的事前认可意见
6. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票涉及关联
交易的事前认可意见
7. 关于公司引入战略投资者并签署战略合作协议
的事前认可意见
8. 关于公司与特定对象签署附条件生效的股票认
购协议的事前认可意见
9. 关于公司 2020 年度向特定对象发行股票摊薄即
期回报、填补措施及相关主体承诺的议案的事前
认可意见
2020.7.14 第四届董事会 1. 关于公司符合向特定对象发行股票条件的独立 同意
第四次会议 意见
2. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票方案的
议案的独立意见
3. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票预案的
议案的独立意见
4. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票方案论
证分析报告的独立意见
5. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票募集资
金使用的可行性分析报告的独立意见
6. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票涉及关
联交易的独立意见
7. 关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意
见
8. 关于公司引入战略投资者并签署战略合作协议
的独立意见
9. 关于公司与特定对象签署附条件生效的股票认
购协议的独立意见
10. 关于公司 2020 年度向特定对象发行股票摊薄
即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案的独
立意见
11. 关于公司内部控制鉴证报告的独立意见
12. 关于公司编制最近三年非经常损益表的独立意
见
2020.8.4 第四届董事会 1. 关于控股股东及其关联方占用公司资金情况 同意
第五次会议 2. 对外担保情况
3. 关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况
的专项报告的独立意见
2020.8.21 第四届董事会 1. 关于部分募集资金投资项目变更实施方式及增 同意
第六次会议 加实施主体和实施地点的独立意见
2. 关于使用部分募集资金向全资子公司增加注册
资本以实施募投项目的独立意见
2020.10.9 第四届董事会 1. 关于公司撤回向特定对象发行股票事项申请文 同意
第七次会议 件并重新申报的事前认可意见
2. 关于决定终止公司与发行对象签署的《附条件生
效的向特定对象发行股份认购协议》及《战略合
作协议》的事前认可意见
3. 关于公司符合向特定对象发行股票条件的事前
认可意见
4. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票方案的事
前认可意见
5. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票预案的事
前认可意见
6. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票方案论证
分析报告的事前认可意见
7. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票募集资金
使用可行性分析报告的事前认可意见
8. 关于公司 2020 年度向特定对象发行股票摊薄即
期回报及填补措施及相关主体承诺的事前认可
意见
2020.10.9 第四届董事会 1. 关于公司撤回向特定对象发行股票事项申请文 同意
第七次会议 件并重新申报的独立意见
2. 关于决定终止公司与发行对象签署的《附条件生
效的向特定对象发行股份认购协议》及《战略合
作协议》的独立意见
3. 关于公司符合向特定对象发行股票条件的独立
意见
4. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票方案的
独立意见
5. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票预案的
独立意见
6. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票方案论
证分析报告的独立意见
7. 关于公司 2020 年向特定对象发行股票募集资
金使用可行性分析报告的独立意见
8. 关于公司 2020 年度向特定对象发行股票摊薄
即期回报及填补措施及相关主体承诺的议案的
独立意见
2020.10.28 第四届董事会 关于公司限制性股票激励计划首次授予第三个解锁 同意
第八次会议 期解锁条件成就的独立意见
2020.12.31 第四届董事会 关于部分募集资金投资项目延期的独立意见 同意
第九次会议
三、任职专门委员会的情况
2020 年度，本人担任公司第三届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、提
名委员会的委员，第四届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会的
委员，按照《独立董事工作制度》《董事会提名委员会议事规则》《董事会薪酬与
考核委员会议事规则》等相关制度的规定，对公司审计、薪酬及绩效考核情况进
行监督，根据公司各董事和高级管理人员所负责的工作范围、重要程度等因素，
对考核和评价标准提出合理化建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高
在薪酬考核方面的科学性。
四、对公司进行现场调查的情况
2020 年度，本人对公司进行了现场考察，深入了解了公司的内部控制和财
务状况，重点对公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况进行了检查，及时获悉公司重大事项的进展情况。并通过电
话等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时
获悉公司各重大事项进展情况，掌握公司运行动态，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1.参加董事会审议各项议案时，对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审
核，对议案有关执行等问题提出建议，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使
表决权；
2.持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定真实、
及时、完整地完成各项信息的披露工作；
3.依法对公司生产经营状况、财务管理、内部控制等制度建设以及对董事会
决议执行等情况进行核查和监督；
4.本人作为公司董事会审计委员会召集人、委员，能够积极参加公司召开的
相关会议，始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则对审议事项的内容进行认真审核，
独立、客观、审慎地发表独立意见、行使表决权。促进了董事会决策的科学性和
客观性，切实维护了公司和股东的合法权益。
六、培训和学习情况
为了做一名称职的独立董事，切实履行相应的职责和义务，本人积极学习相
关法律、法规和规章制度，参加相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公
司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，进一步提高
专业水平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地
保护广大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作
用。
七、其他工作
1．2020 年任职期间，未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
2．2020 年任职期间，未有向董事会提请召开临时股东大会的情况发生；
3．2020 年任职期间，未有提议召开董事会的情况发生；
4．2020 年任职期间，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
综上所述，2020 年，本人积极有效地履行了独立董事的职责，在履职过程中
能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公正的判断，利用专业知识
和经验为公司发展提供有建设性的意见和建议，为董事会的决策提供参考意见，
维护了公司和投资者尤其是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展发挥了
积极作用。2020 年度，公司相关工作人员在本人履职过程中给予了极大的支持
与配合，本人对此表示衷心的感谢！本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，
履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益及全体股东的
合法权益。
以上是本人在 2020 年度履行职责情况汇报，报告完毕。
独立董事：申华萍
