中泰证券股份有限公司
             关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公司
                          2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司       被保荐公司简称：蓝海华腾（300484）

保荐代表人姓名：陈春芳                   联系电话：010-59013886

保荐代表人姓名：马国庆                   联系电话：0755-82773975


     一、保荐工作概述

                 项目                                  工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                           是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度          是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数              12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                           是
露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                  1
（2）列席公司董事会次数                    2

（3）列席公司监事会次数                    2

                                     1
5．现场检查情况
（1）现场检查次数                       1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                   4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                   0
（2）报告事项的主要内容                 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况         不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项             否
（2）关注事项的主要内容                 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况         不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数                           1
（2）培训日期                           2018 年 12 月 13 日
（3）培训的主要内容                     董监高行为规范、股份减持新规等相
                                        关规定
11．其他需要说明的保荐工作情况          无


    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施


              事项                存在的问题                  采取的措施
1．信息披露                             无                      不适用
2．公司内部制度的建立和执行             无                      不适用
3．“三会”运作                         无                      不适用


                                  2
4．控股股东及实际控制人变动           无                   不适用
5．募集资金存放及使用                 无                   不适用

6．关联交易                           无                   不适用
7．对外担保                           无                   不适用
8．收购、出售资产                     无                   不适用
9．其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、委          无                   不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
                                      无                   不适用
构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核          无                   不适用
心技术等方面的重大变化情况）


     三、公司及股东承诺事项履行情况

                                            是否履行   未履行承诺的原因
           公司及股东承诺事项
                                              承诺       及解决措施
1．股份限售的承诺                              是           不适用
2．股份减持的承诺                              是           不适用
3．关于避免同业竞争的承诺                      是           不适用
4．IPO 稳定股价承诺                            是           不适用
5．关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
                                               是           不适用
者重大遗漏的赔偿承诺
6．填补被摊薄即期回报的承诺                    是           不适用
7．关于社会保险费和住房公积金问题的承诺        是           不适用


     四、其他事项

                      报告事项                            说明
 1．保荐代表人变更及其理由                      1、2017 年 4 月 7 日，公司


                                  3
    原保荐代表人郭忠杰先生
    因工作变动，不再负责蓝海
    华腾的持续督导保荐工作，
    保荐机构授权解锐先生接
    替担任公司持续督导保荐
    代表人，继续履行保荐职
    责。
    2、2017 年 9 月 15 日，公
    司原保荐代表人杨洁先生
    因工作变动，不再负责蓝海
    华腾的持续督导保荐工作，
    保荐机构授权马国庆先生
    接替担任公司持续督导保
    荐代表人，继续履行保荐职
    责。
    3、2017 年 11 月 14 日，公
    司原保荐代表人解锐先生
    因工作变动，不再负责蓝海
    华腾的持续督导保荐工作，
    保荐机构授权郭湘女士接
    替担任公司持续督导保荐
    代表人，继续履行保荐职
    责。
    4、2018 年 4 月 19 日，公
    司原保荐代表人郭湘女士
    因工作变动，不再负责蓝海
    华腾的持续督导保荐工作，
    保荐机构授权陈春芳女士
    接替担任公司持续督导保


4
                                                 荐代表人，继续履行保荐职
                                                 责。
 2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保 1、2018 年 5 月 2 日，广东
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况             证监局向中泰证券出具了
                                                 《关于对中泰证券股份有
                                                 限公司采取出具警示函措
                                                 施的决定》（[2018]8 号），
                                                 中泰证券已将整改报告报
                                                 送广东证监局。
                                                 2、2018 年 5 月 15 日，山
                                                 东证监局向公司出具了《关
                                                 于对中泰证券股份有限公
                                                 司采取责令改正并责令增
                                                 加内部合规检查次数监管
                                                 措施的决定》（[2018]35
                                                 号），中泰证券已将整改报
                                                 告报送山东证监局。
                                                 3、2018 年 6 月 15 日，山
                                                 东证监局向中泰证券淄博
                                                 桓台中心大街证券营业部
                                                 出具了《关于中泰证券股份
                                                 有限公司淄博桓台中心大
                                                 街证券营业部采取责令改
                                                 正监管措施的决定》
                                                 （[2018]41 号），中泰证券
                                                 已将整改报告报送山东证
                                                 监局。
 3．其他需要报告的重大事项                       无




                                   5
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于深圳市蓝海华腾技术股份有限公
司 2018 年度跟踪报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：
                       陈春芳                          马国庆




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