2021 年度监事会工作报告




北京赛升药业股份有限公司
  BEIJING SCIENCE SUN PHARMACEUTICAL CO., LTD.




  2021年度监事会工作报告




             二〇二二年三月
                                                                    2021 年度监事会工作报告


         2021年度，北京赛升药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”） 监
       事会本着对公众股东和公司负责的原则，严格依照《公司法》、《证券法》、《深
       圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
       作指引》以及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，围绕公司年度生
       产经营目标切实开展各项工作，公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，
       保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益，促
       进了公司的规范化运作。现就公司监事会2021年度履职情况报告如下：

           一、报告期内监事会的工作情况

           报告期内，公司共召开 13 次监事会会议，会议的召集、召开程序符合《公
       司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：

序
               届次                   召开日期                           审议内容
号
                                                       审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届
1    第三届监事会第二十三次会议   2021 年 1 月 8 日
                                                       监事会非职工代表监事候选人的议案》
2      第四届监事会第一次会议     2021 年 1 月 28 日   审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
                                                       审议通过《关于签订股权转让协议暨关联交易的议
3      第四届监事会第二次会议     2021 年 2 月 22 日
                                                       案》
                                                       审议通过了以下议案：
                                                       1.《关于公司<监事会 2020 年度工作报告>的议案》
                                                       2.《关于公司<2020 年度财务决算报告>的议案》
                                                       3.《关于公司<2020 年年度报告及年度报告摘要>的
                                                       议案》
                                                       4.《关于公司<2020 年度利润分配预案>的议案》
                                                       5.《关于公司<2020 年度募集资金存放与使用情况
                                                       的专项报告>的议案》
                                                       6.《关于公司<2020 年度内部控制自我评价报告>的
4      第四届监事会第三次会议     2021 年 3 月 29 日   议案》
                                                       7.《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）
                                                       为公司 2021 年度审计机构的议案》
                                                       8.《关于公司董事、监事、高级管理人员 2021 年度
                                                       薪酬计划的议案》
                                                       9.《关于修改<公司章程>的议案》
                                                       10.《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
                                                       11.《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
                                                       12.《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
                                                       13.《关于修订<股东大会累积投票制实施细则>的议
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                                                      案》
                                                      14.《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久
                                                      补充流动资金的议案》
                                                      15.《关于调整部分募投项目实施进度的议案》
                                                      16.《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产
                                                      品的议案》
                                                      17.《关于会计政策变更的议案》
                                                      审议通过《关于公司〈2021 年第一季度报告〉的议
5     第四届监事会第四次会议    2021 年 4 月 28 日
                                                      案》
                                                      审议通过《关于签订股权转让协议暨关联交易的议
6     第四届监事会第五次会议    2021 年 5 月 17 日
                                                      案》
7     第四届监事会第六次会议    2021 年 5 月 24 日    审议通过《关于公司出售部分闲置房产的议案》
                                                      审议通过《关于为子公司向银行申请综合授信额度
                                                      提供担保的议案》
8     第四届监事会第七次会议    2021 年 6 月 29 日
                                                      审议通过《关于提请召开公司 2021 年第二次临时股
                                                      东大会的议案》
                                                      审议通过《关于公司<2021 年半年度报告>及其摘要
                                                      的议案》
9     第四届监事会第八次会议    2021 年 8 月 25 日
                                                      审议通过《关于公司<2021 年半年度募集资金存放
                                                      与使用情况的专项报告>的议案》
                                                      审议通过《关于签订股权转让协议暨关联交易的议
10    第四届监事会第九次会议    2021 年 9 月 10 日
                                                      案》
                                                      审议通过《关于公司<2021 年第三季度报告>的议
11    第四届监事会第十次会议    2021 年 10 月 27 日
                                                      案》
                                                      审议通过《关于签署技术转让合同补充协议暨关联
12   第四届监事会第十一次会议   2021 年 11 月 16 日
                                                      交易的议案》
13   第四届监事会第十二次会议   2021 年 12 月 3 日    审议通过《关于公司出售部分闲置房产的议案》


      二、监事会对2021年度公司运作的独立意见

          1、公司依法运作情况

          监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履行职责，积极参
      加股东大会，列席董事会会议，对公司 2021 年度依法运作进行监督，认为：公
      司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法
      律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公司董事会会议、股东大会
      的召开和决议均符合相关法律、法规的规定；公司监事会成员列席了董事会和股
      东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会均无异
      议；公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履
      行股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。
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    2、检查公司财务情况

    报告期内，监事会对2021年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行
了认真细致、有效地监督、检查和审核，认为：公司的财务报告真实反映公司的
财务状况和经营成果，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务
报告所出具的审计意见客观公正、真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营
情况的正确理解。公司董事会编制的2021年度报告真实、合法、完整地反映了公
司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    3、募集资金使用情况

    对公司募集资金的使用情况进行监督，认为：本公司认真按照《募集资金使
用管理制度》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项
目一致。报告期内，公司未发生实际投资项目变更的情况。

    4、公司对外投资情况

    公司监事会认为：报告期内公司对外投资事项涉及的交易价格合理，决策程
序合法有效，未发现内幕交易情况，无损害股东权益或造成公司资产流失的情况。

    5、公司关联交易情况

    对公司2021年度的关联交易行为进行了核查，未发生损害上市公司及上市公

司股东的行为。

    6、股东大会决议执行情况

    报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公
司董事会和公司管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益
的行为。

    7、 公司对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，公司未出现对外担保情形。公司也不存在为控股股东及其他关联
方违规提供担保的情况，未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未
发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
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    8、公司内部控制的情况

    监事会对公司2021年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行
情况进行了审核，认为：该报告符合国家有关法律法规要求以及公司生产经营管
理实际需要，并能得到有效的执行。公司内部控制评价报告真实、客观地反映了
公司内部控制制度的建设及运行情况。内部控制体系的建立对公司生产经营管理
的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序
有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。

    9、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    监事会认为：报告期内公司严格按照相关法律法规要求执行内幕信息保密制
度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人
严格遵守内幕信息知情人管理制度。

    三、公司监事会2022年度工作计划

    2022 年，公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公
司章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，
认真维护公司及股东的合法权益。监事会将继续加强监事的内部学习，跟踪监管
部门的要求，加强学习和培训，提高监督意识和监督能力，持续推进监事会的自
身建设。监事会将积极有序的开展各项监督工作，进一步发挥企业内部监督力量
的作用。监事会将进一步加强与股东的联系，加强对公司财务状况、重大事项以
及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性的监督力度，维护
公司及公司广大股东、公司员工的权益。




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                                                    2022 年 3 月 29 日