山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
山西东杰智能物流装备股份有限公司
2016 年第三季度报告
公告编号：2016-096
2016 年 10 月
1
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人贾俊亭、主管会计工作负责人武同铭及会计机构负责人(会计主
管人员)杨琴声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,031,331,894.48 945,946,540.45 9.03%
归属于上市公司股东的净资产
672,247,670.33 687,062,791.17 -2.16%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 13,992,129.79 -42.41% 102,801,431.65 -55.29%
归属于上市公司股东的净利润
-21,852,537.57 202.74% -50,721,912.41 -330.94%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
-21,908,238.21 89.95% -51,104,613.37 -411.54%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 15,646,802.86 -122.74%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.1546 197.35% -0.3609 -290.15%
稀释每股收益（元/股） -0.1546 197.35% -0.3609 -290.15%
加权平均净资产收益率 -3.22% -2.15% -7.40% -11.97%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
100,236.48 固定资产处置损失
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 递延收益确认及收到与收益
294,442.21
统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 相关的政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 65,703.12
减：所得税影响额 77,680.85
合计 382,700.96 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（1）行业波动及业务下滑风险
公司所处的智能物流成套装备行业属于装备制造业，行业需求状况与下游行业固定资产投资紧密相关，受国家宏观经济
形势和国民经济增长幅度等因素影响，公司目前主要下游行业汽车、工程机械等行业固定资产投资增长有所放缓，从而对公
司生产经营造成一定影响。但如果未来下游行业需求出现下降而公司又无法有效开拓新的业务领域，从而对公司产品需求及
公司业绩产生较大的不利影响，不利于公司经营目标及发展战略的实现。
（2）订单减少及延迟执行风险
公司订单签订金额及签订时间受宏观经济形势、下游市场需求、行业竞争状况等诸多因素影响，具有较大的不确定性，
不排除未来公司存在新签署订单金额下降的风险。同时公司自签订合同获得订单至终验收实现收入，通常需要一年左右的时
间，合同的执行周期一般较长，合同执行中因各种不可预期因素影响，实际执行完毕的时间通常会晚于合同约定时间，且受
客户战略调整、投产时间安排调整、宏观经济波动、客户付款进度延迟等因素影响，可能出现项目暂停、在执行订单延迟执
行、受客户自身原因减少投资量从而调减合同金额等情形，在极端情况下，甚至可能出现客户取消订单的情形。如果上述情
形出现，公司业务将受到较大影响，不利于公司经营目标及发展战略的实现。
（3）行业竞争加剧风险
公司在市场竞争中也面临着行业内优秀企业的市场竞争压力。随着宏观经济下行趋势的持续，行业竞争面临着加剧的可
能，如果竞争加剧公司的盈利能力将受到较大的影响，从而不利于公司经营目标及发展战略的实现。
（4）应收账款金额较大风险
公司产品根据客户订单进行生产，业务合同金额普遍较大，产品执行及结算周期普遍较长。行业内通常采取“预收合同
款+发货款+终验收款+质保金”的收款方式，公司客户代表性的支付模式为“3:3:3:1”，即合同生效后支付30%，产品发货前后
支付30%，客户终验收合格后支付30%，质保期结束后付清余款10%。公司收入确认以客户对产品的终验收合格为标准，收
入确认时应收款占比较高，且由于存在客户延迟验收或付款等原因，公司应收账款金额较大，存在应收账款质量下降、回收
期延长，甚至不排除出现大额坏账的风险。同时如果公司应收账款不能及时收回，可能导致公司出现阶段性资金压力。为了
控制应收账款的风险，公司在业务合同执行过程中加强货款的管理与监控，及时督促客户进行验收并支付验收款，严格执行
信用期管理制度，加强应收账款的的催收工作，减少财务风险。
（5）存货金额较大风险
公司主要产品在最终验收前，发生的成本均以存货方式体现，由于产品从组织生产到终验收的周期较长，相应导致了存
货金额较大。随着公司业务的开展，公司存货的规模可能会继续增加。受经济环境、客户需求、产品质量等因素的影响，可
能导致公司项目终验收延迟、暂停甚至出现客户终止项目等情况，从而可能导致公司存货存在减值的情形。为此，公司加强
存货的管理，在没有收到客户预付账款前不投入项目的专用部件，以降低财务风险。
（6）技术风险
近年来，装备制造行业的自动化水平不断提高，技术发展日新月异，如果公司不能保持持续的技术创新并将技术成果快
速的进行产业化或应用于现有产品的技术升级，将面临产品技术逐渐落后甚至被淘汰的风险。同时如果行业内革命性的新技
术出现，或者更低成本的替代产品不断涌现，而公司又无法及时的进行技术跟进、产品转型或推出具有竞争力的新产品，公
司将面临技术产品被替代的风险。公司属于技术密集型企业，稳定核心技术人员队伍对公司至关重要，但随着行业的快速发
展，人才争夺也必将日益激烈，如发生核心技术人员流失，将对公司的生产经营产生不利影响。公司自设立以来一直致力于
技术创新，技术是公司核心竞争力的集中体现。虽然公司通过申请专利、与核心技术人员签订保密及竞业禁止协议等方式进
行技术保护，但仍可能存在技术泄密的风险。如果上述情形出现，将不利于公司经营目标及发展战略的实现。
（7）外延式发展带来的管理风险
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公司上市后，并购扩张已成为公司长期战略之一，公司利用资本市场进行并购重组，与产业链上下游的优势企业进行整
合，使公司在经营规模上快速扩大，自然对公司的综合管理水平提出了更大挑战。公司将进一步完善管理制度，整合科研、
生产、人才、市场、技术和财务等各个方面资源，积累经营管理经验，使公司管理水平得到整体提升。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 19,156 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
姚卜文
境内自然人 34.85% 49,276,944 49,276,944 质押 5,220,000
宁波境界投资
境内非国有法
股份有限公司 6.98% 9,863,206
人
王志 境内自然人 5.02% 7,100,465
太原祥山投资
管理部（有限 境内非国有法
4.79% 6,774,319
合伙） 人
太原俊亭投资
管理部（有限 境内非国有法
3.61% 5,099,144
合伙） 人
中国银行股份
有限公司－南
方产业活力股 其他 1.99% 2,814,560
票型证券投资
基金
上海古美盛合
创业投资中心 境内非国有法
1.73% 2,444,222
（有限合伙） 人
中融人寿保险
股份有限公司 其他 1.63% 2,301,163
－万能保险产
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品
王志民 境内非国有法
0.94% 1,335,000
人
中国建设银行
－南方盛元红
利股票型证券 其他 0.71% 1,000,000
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
宁波境界投资股份有限公司
9,863,206 人民币普通股 9,863,206
太原祥山投资管理部（有限合
6,774,319 人民币普通股 6,774,319
伙）
太原俊亭投资管理部（有限合
5,099,144 人民币普通股 5,099,144
伙）
中国银行股份有限公司－南方
产业活力股票型证券投资基金 2,814,560 人民币普通股 2,814,560
上海古美盛合创业投资中心（有
2,444,222 人民币普通股 2,444,222
限合伙）
中融人寿保险股份有限公司－
2,301,163 人民币普通股 2,301,163
万能保险产品
王志 1,775,116 人民币普通股 1,775,116
王志民 1,335,000 人民币普通股 1,335,000
中国建设银行－南方盛元红利
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
股票型证券投资基金
中银基金－建设银行－中国人
寿－中国人寿委托中银基金公 860,963 人民币普通股 860,963
司混合型组合
上述股东关联关系或一致行动 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名
的说明 股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说
无
明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售 本期增加限售 拟解除限售日
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因
股数 股数 期
2018 年 6 月 30
姚卜文 49,276,944 49,276,944 首发限售
日
太原祥山投资
2016 年 6 月 30
管理部（有限 11,337,619 11,337,619 0 首发限售
日
合伙）
宁波境界投资 2016 年 6 月 30
10,863,206 10,863,206 0 首发限售
股份有限公司 日
太原俊亭投资
2016 年 6 月 30
管理部（有限 10,660,844 10,660,844 0 首发限售
日
合伙）
2016 年 6 月 30
王志 7,100,465 7,100,465 0 首发限售
日
长治市东辉
一号投资管理 2016 年 6 月 30
5,827,815 5,827,815 0 首发限售
中心（有限合 日
伙）
山东航海销 2016 年 6 月 30
3,642,384 3,642,384 0 首发限售
售有限公司 日
2016 年 6 月 30
丁全石 2,987,382 2,987,382 0 首发限售
日
上海古美盛合
2016 年 6 月 30
创业投资中心 2,444,222 2,444,222 0 首发限售
日
（有限合伙）
李祥山 2017 年 3 月 16
770,000 770,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
武同铭 500,000 500,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
张新海 500,000 500,000 股权激励限售
日
贾俊亭 100,000 100,000 股权激励限售 2017 年 3 月 16
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日
2017 年 3 月 16
吕漫时 100,000 100,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
朱忠义 100,000 100,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
王永红 100,000 100,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
张同军 50,000 50,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
王剑飞 50,000 50,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
冀万元 50,000 50,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
赵 勇 50,000 50,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
王振国 50,000 50,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
丘镜晃 50,000 50,000 股权激励限售
日
2017 年 3 月 16
杨秉华 50,000 50,000 股权激励限售
日
合计 104,140,881 54,863,937 2,520,000 51,796,944 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、营业收入较上年同期下降42.41%，主要原因是本期完工项目金额较少，收入确认减少。
2、营业成本较上年同期下降27.64%，主要原因是收入确认减少，相应的成本确认减少。
3、销售费用比上年同期增加38.99%，主要原因是售后服务费用增加。
4、管理费用比上年同期增加36.35%，主要原因是新增的股份支付费用和职工薪酬和折旧摊销增加。
5、财务费用比上年同期下降897.74%，主要原因是存款利息收入增加以及现金折扣减少。
6、营业外收入比上年同期减少94.67%，主要原因是当期收到的政府补助减少。
7、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加122.74%，主要原因是当期销售商品收到的现金增加。
8、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少89.30%，主要原因是本期收到的股权激励款远小于上年同期公开发行股票
收到的募集资金，本期支付了分红款。
9、现金及现金等价物净增加额比上年同期下降119.88%，主要原因是上年同期股票发行收到募集资金。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入1,399.21万元，同比减少42.41%，主要原因是本期完工项目金额较少，本期确认收入较少所致。
其中，智能物流输送系统实现收入1031.36万元，占报告期营业收入73.71%，智能物流仓储系统实现收入111.86万元，占报
告期营业收入7.99%，备件销售实现收入233.33万元，占报告期营业收入16.68%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司共计研发投入840.72万元，比上年同期增加5.14%，占营业收入的60.08%。报告期内公司的具体研发项目情况
如下：
序号 研发项目名称 项目投资预算（万元） 累计投资金额（万元） 目前所处阶段
1 穿梭子母车线车研发 190 60.76 研发阶段
2 道岔堆垛机天地轨换向装置 110 61.09 研发阶段
3 垂直循环式车库的开发设计 150 146.77 研发阶段
4 送餐服务机器人 165 58.03 研发阶段
5 螺旋输送机 190 53.94 研发阶段
6 30kg级miniload堆垛机 320 291.30 研发阶段
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7 纵置平面移动式车库 350 51.08 研发阶段
8 梳齿式塔式立体车库 400 55.26 研发阶段
9 环形穿梭小车输送系统 280 64.82 研发阶段
10 平面移动式自动化立体车库 350 245.59 研发阶段
11 直线驱动的摆杆输送机 305 64.29 研发阶段
12 SAAS云平台 95 80.34 研发阶段
13 TMS运输管理系统 80 51.55 研发阶段
14 企业服务总线（ESB） 120 42.14 研发阶段
15 车辆自动识别(AVI)系统 60 87.31 研发阶段
16 移动考勤系统（员工定位系统） 50 33.73 研发阶段
17 供应链管控平台 60 46.53 研发阶段
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让
或者委托他
公司控股股 人管理本人
首次公开发行或再融资时所作承 东、实际控 股份限售承 直接或者间 2015 年 06
3年 正常履行
诺 制人之一姚 诺 接持有的公 月 16 日
卜文 司公开发行
股票前已发
行的股份，
也不由公司
回购本人直
接或者间接
10
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持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份。违
反上述承诺
减持公司股
份所取得的
收益均归公
司所有。
公司股东王
志、丁全石、
境界投资、
祥山投资、
俊亭投资、
东辉投资、
创意投资、
古美盛合承
诺：自公司
股票上市之
杭州境界投
日起十二个
资股份有限
月内，不转
公司;太原
让或者委托
俊亭投资管
股份限售承 他人管理本 2015 年 06
理部（有限 1年 履行完毕
诺 单位/本人 月 16 日
合伙）;太原
直接或者间
祥山投资管
接持有的公
理部（有限
司公开发行
合伙）;王志
股票前已发
行的股份，
也不由公司
回购本单位
/本人直接
或者间接持
有的公司公
开发行股票
前已发行的
股份。
公司控股股
东、实际控
制人之一姚
股份减持承 2015 年 06
姚卜文 卜文承诺： 3年 正常履行
诺 月 16 日
在承诺的持
股锁定期满
后两年内每
11
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年减持的股
份不超过所
持发行人股
份总数的
25%，减持
价格不低于
本次发行并
上市时公司
股票的发行
价（若发行
人股份在该
期间内发生
分红、派息、
送股、资本
公积转增股
本等除权除
息事项的，
则减持价格
和股份数量
将相应进行
调整）；在实
施减持时，
将提前三个
交易日通知
发行人并进
行公告，未
履行公告程
序前不得减
持。
公司董事姚
卜文、王志
承诺：在担
任公司的董
事期间，每
年转让的股
份不超过其
姚卜文;王 股份减持承 2015 年 06
持有的公司 1年 正常履行
志 诺 月 16 日
股份总数的
百分之二十
五。在离职
后半年内，
不转让其持
有的公司股
份；如在公
12
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司股票上市
之日起六个
月内申报离
职的，自申
报离职之日
起十八个月
内不转让其
持有的公司
股份，如在
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，
自申报离职
之日起十二
个月内不转
让其持有的
公司股份。
其所持公司
公开发行股
票前已发行
的股份在锁
定期满后两
年内减持
的，其减持
价格不低于
本次发行并
上市时公司
股票的发行
价（若发行
人股份在该
期间内发生
分红、派息、
送股、资本
公积金转增
股本等除权
除息事项
的，则减持
价格将相应
进行调整）；
公司上市后
六个月内如
公司股票连
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续二十个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者
上市后六个
月期末（如
该日不是交
易日，则以
该日后第一
个交易日为
准）收盘价
低于发行
价，本人所
持公司股票
的锁定期限
自动延长六
个月。在上
述承诺履行
期间，不因
其职务变
更、离职等
原因而放弃
履行该承
诺。
持股 5%以
上的股东境
界投资、祥
山投资、俊
亭投资、王
杭州境界投 志、东辉投
资股份有限 资承诺：在
公司;太原 满足本人/
俊亭投资管 本单位其他
理部（有限 股份减持承 承诺的前提 2015 年 06
1年 正常履行
合伙）;王 诺 下，在承诺 月 16 日
志;太原祥 的持股锁定
山投资管理 期满后两年
部（有限合 内减持比例
伙） 最高可至其
所持发行人
股份总数的
100%，减持
价格不低于
本次发行并
14
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上市时公司
股票的发行
价（若发行
人股份在该
期间内发生
分红、派息、
送股、资本
公积转增股
本等除权除
息事项的，
则减持价格
和股份数量
将相应进行
调整）；在实
施减持时，
将提前三个
交易日通知
发行人并进
行公告，未
履行公告程
序前不得减
持。
1、利润分配
原则：公司
实行持续、
稳定的利润
分配政策，
公司的利润
分配应当重
视对投资者
的合理投资
回报并兼顾
公司的可持 2015 年 06
公司 分红承诺 1年 正常履行
续发展。2、 月 16 日
利润分配形
式、现金分
红比例、利
润分配的期
间间隔：公
司采取积极
的现金或者
股票方式分
配股利，在
公司当年经
15
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审计的净利
润为正数的
情况下且无
重大投资计
划或重大现
金支出发
生，公司应
当优先采取
现金分红的
方式进行利
润分配。公
司每连续三
年以现金方
式累计分配
的利润不少
于连续三年
实现的年均
可分配利润
的 30%；每
年以现金方
式分配的利
润不少于当
年实现的可
分配利润的
10%。公司
董事会应当
综合考虑所
处行业特
点、发展阶
段、自身经
营模式、盈
利水平以及
是否有重大
资金支出安
排等因素，
区分以下情
形，并按照
公司章程规
定的程序，
提出差异化
的现金分红
政策：（1）
公司发展阶
段属成熟期
16
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
且无重大资
金支出安排
的，进行利
润分配时，
现金分红在
该次利润分
配中所占比
例最低应达
到 80%；2）
公司发展阶
段属成熟期
且有重大资
金支出安排
的，进行利
润分配时，
现金分红在
该次利润分
配中所占比
例最低应达
到 40%；3）
公司发展阶
段属成长期
且有重大资
金支出安排
的，进行利
润分配时，
现金分红在
该次利润分
配中所占比
例最低应达
到 20%；4）
公司发展阶
段不宜区分
但有重大资
金支出安排
的，可以按
照前项规定
处理。原则
上，公司每
年度进行一
次利润分
配；在有条
件的情况
下，公司可
17
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
以进行中期
现金分红。
若公司营业
收入增长迅
速，并且董
事会认为公
司股票价格
与公司股本
规模不匹配
时，可以在
满足上述现
金股利分配
的同时，制
订股票股利
分配预案；
采用股票股
利进行利润
分配的，应
当考虑公司
成长性、每
股净资产的
摊薄等真实
合理因素。
重大投资计
划或重大现
金（资金）
支出指以下
情形之一：
（1）公司未
来十二个月
内拟对外投
资、收购资
产或购买设
备等累计支
出达到或超
过公司最近
一期经审计
净资产的
20%，且超
过 2,000 万
元；（2）公
司未来十二
个月内拟对
外投资、收
18
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购资产或购
买设备等累
计支出达到
或超过公司
最近一期经
审计总资产
的 10%。3、
当年未分配
利润的使用
计划安排：
公司当年未
分配利润将
用于生产经
营或者留待
以后年度进
行分配。4、
利润分配政
策研究论证
程序：公司
制定利润分
配政策或者
因公司外部
经营环境或
者自身经营
状况发生较
大变化而需
要修改利润
分配政策
时，应当以
股东利益为
出发点，注
重对投资者
利益的保护
并给予投资
者稳定回
报，由董事
会充分论
证，并听取
独立董事、
监事、公司
高级管理人
员和公众投
资者的意
见；对于修
19
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
改利润分配
政策的，还
应详细论证
其原因及合
理性。5、利
润分配政策
决策机制：
董事会应就
制定或修改
利润分配政
策做出预
案，该预案
应经全体董
事过半数表
决通过并经
二分之一以
上独立董事
表决通过，
独立董事应
对利润分配
政策的制订
或修改发表
独立意见；
对于修改利
润分配政策
的，董事会
还应在相关
提案中详细
论证和说明
原因。监事
会应当对董
事会制订和
修改的利润
分配政策进
行审议，并
且经半数以
上监事表决
通过，若公
司有外部监
事（不在公
司担任职务
的监事），则
应经外部监
事表决通
20
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
过，并发表
意见。股东
大会审议制
定或修改利
润分配政策
时，须经出
席股东大会
会议的股东
（包括股东
代理人）所
持表决权的
2/3 以上表
决通过，并
且相关股东
大会会议应
采取现场投
票和网络投
票相结合的
方式，为公
众投资者参
与利润分配
政策的制定
或修改提供
便利。6、利
润分配履行
的决策程
序：（1）每
个会计年度
结束后，由
公司董事会
提出利润分
配方案。公
司董事会在
利润分配方
案论证过程
中，需与独
立董事充分
讨论，在考
虑对全体股
东持续、稳
定、科学的
回报基础
上，形成利
润分配预
21
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
案。公司独
立董事和监
事会应对利
润分配预案
进行审核。
公司独立董
事和监事会
未对利润分
配预案提出
异议的，利
润分配预案
将提交公司
董事会审
议，经全体
董事过半数
以上表决通
过后提交股
东大会审
议，相关提
案应当由出
席股东大会
的股东（包
括股东代理
人）所持表
决权的二分
之一以上表
决通过。 2）
董事会审议
现金分红具
体方案时，
应当认真研
究和论证公
司现金分红
的时机、条
件和最低比
例、调整的
条件及其决
策程序要求
等事宜，独
立董事应当
发表明确意
见；独立董
事可以征集
中小股东的
22
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
意见，提出
分红提案，
并直接提交
董事会审
议；股东大
会对现金分
红具体方案
进行审议
前，应当通
过多种渠道
主动与股东
特别是中小
股东进行沟
通和交流
（包括但不
限于提供网
络投票表
决、邀请中
小股东参会
等），充分听
取中小股东
的意见和诉
求，及时答
复中小股东
关心的问
题。（3）公
司股东大会
对利润分配
方案作出决
议后，公司
董事会须在
股东大会召
开后 2 个月
内完成股利
（或股份）
的派发事
项。（4）公
司的利润分
配政策不得
随意变更。
如现行政策
与公司生产
经营情况、
投资规划和
23
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期发展的
需要确实发
生冲突的，
可以调整利
润分配政
策。调整后
的利润分配
政策不得违
反中国证监
会和证券交
易所的有关
规定。调整
利润分配政
策的相关议
案需分别经
监事会和二
分之一以上
独立董事同
意后提交董
事会、股东
大会批准，
提交股东大
会的相关提
案中应详细
说明修改利
润分配政策
的原因。 5）
如公司董事
会决定不实
施利润分
配，或利润
分配方案中
不含现金分
配方式的，
应在定期报
告中披露不
实施利润分
配或利润分
配方案中不
含现金分配
方式的理由
以及留存资
金的具体内
容，公司独
24
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
立董事应对
此发表独立
意见。（6）
公司应当在
年度报告中
详细披露现
金分红政策
的制定及执
行情况，并
对下列事项
进行专项说
明：是否符
合公司章程
的规定或者
股东大会决
议的要求；
分红标准和
比例是否明
确和清晰；
相关的决策
程序和机制
是否完备；
独立董事是
否履职尽责
并发挥了应
有的作用；
中小股东是
否有充分表
达意见和诉
求的机会，
中小股东的
合法权益是
否得到了充
分保护等。
对现金分红
政策进行调
整或变更
的，还应对
调整或变更
的条件及程
序是否合规
和透明等进
行详细说
明。7、利润
25
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
分配规划与
计划：公司
发行上市
后，将着眼
于长远和可
持续发展，
以股东利益
最大化为公
司价值目
标，持续采
取积极的现
金及股票股
利分配政
策，注重对
投资者回
报，切实履
行上市公司
社会责任，
严格按照
《中华人民
共和国公司
法》、《中华
人民共和国
证券法》以
及中国证券
监督管理委
员会、深圳
证券交易所
有关规定，
建立对投资
者持续、稳
定、科学的
回报机制。
公司确定上
市后三年的
分红回报计
划：公司在
足额预留法
定公积金、
盈余公积金
以后，每年
以现金形式
分配的利润
不低于当年
26
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
实现的可分
配利润的
10%；除上
述年度股利
分配外，公
司可根据具
体情况进行
中期现金分
红。
"1、启动股
价稳定措施
的具体条件
公司上市后
3 年内股票
收盘价连续
20 个交易
日低于最近
一期经审计
的每股净资
产，且同时
满足监管机
构对于回
购、增持公
司股份等行
为的规定，
公司及董 则触发公
IPO 稳定股 2015 年 06
事、高级管 司、公司董 1年 正常履行
价承诺 月 16 日
理人员 事、高级管
理人员及公
司控股股东
履行稳定公
司股价的义
务。2、稳定
公司股价的
具体措施
（1）于触发
稳定股价义
务之日起
10 个交易
日内，公司
控股股东应
通过增持公
司股份的方
式以稳定公
27
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司股价，并
向公司送达
增持公司股
票书面通知
（以下简称
“增持通知
书”），增持
通知书应包
括增持股份
数量、增持
价格确定方
式、增持期
限、增持目
标及其他有
关增持的内
容。公司控
股股东应于
触发稳定股
价义务之日
起 3 个月内
以不少于人
民币 1,000
万元资金增
持股份，但
在上述期间
如股票收盘
价连续 20
个交易日高
于最近一期
经审计的每
股净资产，
则控股股东
可中止实施
增持计划。
（2）公司董
事（不包括
独立董事，
下同）、高级
管理人员应
于触发稳定
股价义务之
日起 10 个
交易日内
（如期间存
28
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
在 N 个交易
日限制董
事、高级管
理人员买卖
股票，则董
事、高级管
理人员应于
触发稳定股
价义务之日
起 10+N 个
交易日内），
向公司送达
增持通知
书，增持通
知书应包括
增持股份数
量、增持价
格确定方
式、增持期
限、增持目
标及其他有
关增持的内
容，公司董
事、高级管
理人员应于
触发稳定股
价义务之日
起 3 个月内
增持公司股
份，其累计
增持资金金
额不低于其
上一年度薪
酬总额及公
司对其现金
股利分配总
额之和的
30%。如上
述期间公司
股票收盘价
连续 20 个
交易日高于
最近一期经
审计的每股
29
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
净资产，则
董事、高级
管理人员可
中止实施增
持计划。对
于未来新选
举的董事及
新聘的高级
管理人员，
应履行公司
发行上市时
董事、高级
管理人员已
作出的相应
承诺要求。
（3）控股股
东上市后三
年内单次或
多次用于增
持公司股份
的资金总额
累计不超过
人民币
2,000 万元；
董事及高级
管理人员上
市后三年内
单次或多次
用于增持公
司股份的资
金总额累计
不超过人民
币 200 万
元。（4）公
司董事会应
于触发稳定
股价义务之
日起 10 个
交易日内公
告回购公司
股份的预
案，回购预
案包括但不
限于回购股
30
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
份数量、回
购价格区
间、回购资
金来源、回
购对公司股
价及公司经
营的影响等
内容。公司
应于触发回
购义务起 3
个月内以单
次不少于人
民币 300 万
元资金回购
公司股份，
且一年内公
司单次或多
次用于回购
股份的资金
总额累计不
超过 1,000
万元；公司
一次或多次
实施回购
后，剩余回
购资金不足
300 万元
的，下次回
购可以
1,000 万元
与已使用回
购资金的差
额进行回
购。在上述
期间如股票
收盘价连续
20 个交易
日高于最近
一期经审计
的每股净资
产，则公司
可中止回购
股份计划。
公司回购方
31
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案实施完毕
后，应在 2
个交易日内
公告公司股
份变动报
告，并依法
注销所回购
的股份，办
理工商变更
登记手续。
（5）在触发
稳定股价条
件时，控股
股东增持股
份、董事及
高级管理人
员增持股
份、公司回
购股份依次
履行。（6）
公司、公司
董事、高级
管理人员及
公司控股股
东在履行上
述增持或回
购义务时，
应按照深圳
证券交易所
股票上市规
则及其他适
用的监管规
定履行其相
应的信息披
露义务。 7）
公司、公司
董事、高级
管理人员及
公司控股股
东在履行上
述增持或回
购义务时，
如根据法律
法规或中国
32
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
证监会以及
深圳证券交
易所的有关
规定，需要
顺延或调整
履行增持或
回购义务的
时点的，依
法顺延或调
整。（8）任
何对稳定股
价具体措施
的修订均应
经股东大会
审议通过。
3、未能履行
增持或回购
义务的约束
措施（1）如
控股股东已
向公司送达
增持通知书
但未能实际
履行增持义
务的，则公
司有权将相
等金额的应
付控股股东
现金分红予
以扣留，直
至控股股东
履行其增持
义务。（2）
如公司董
事、高级管
理人员未能
履行其增持
义务的，则
公司有权将
相等金额的
应付董事、
高级管理人
员薪酬及现
金分红予以
33
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
扣留，直至
董事、高级
管理人员履
行其增持义
务。（3）如
公司未采取
上述稳定股
价的具体措
施，公司承
诺接受以下
约束措施：
①本公司将
在公司股东
大会及中国
证监会指定
报刊上公开
说明未采取
上述稳定股
价措施的具
体原因并向
公司股东和
社会公众投
资者道歉；
②如果未履
行上述承诺
事项，致使
投资者在证
券交易中遭
受损失的，
本公司将依
法赔偿投资
者损失。 4）
如控股股
东、公司的
董事及高级
管理人员增
持股份影响
公司上市地
位的，则公
司有权将应
付控股股
东、公司的
董事及高级
管理人员的
34
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
现金分红用
于股份回购
计划
公司的控股
股东、实际
控制人之一
姚卜文及共
同实际控制
人姚长杰出
具了《关于
避免同业竞
争的承诺
函》，具体内
容如下：截
至本承诺函
出具之日，
本人没有、
将来也不会
公司的控股
以任何方式
股东、实际
在中国境内
控制人之一
外直接或间
姚卜文及共
关于同业竞 接参与任何
同实际控制
争、关联交 导致或可能
人姚长杰， 2015 年 06
易、资金占 导致与公司 3年 正常履行
公司持有 月 16 日
用方面的承 竞争的业务
5%以上股
诺 或活动，亦
份的股东、
不生产任何
董事、监事
与公司产品
及高级管理
相同或相似
人员
的产品。若
公司认为本
人从事了对
公司的业务
构成竞争的
业务，本人
将及时转让
或者终止该
等业务。若
公司提出受
让请求，本
人将无条件
按公允价格
和法定程序
将该等业务
35
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
优先转让给
公司。如果
本人将来可
能获得任何
与公司产生
直接或者间
接竞争的业
务机会，本
人将立即通
知公司并尽
力促成该等
业务机会按
照公司能够
接受的合理
条款和条件
首先提供给
公司。本人
将保证合
法、合理地
运用股东权
利，不采取
任何限制或
影响公司正
常经营的行
为。如因本
人违反本承
诺而导致公
司遭受损
失、损害和
开支，将由
本人予以全
额赔偿。公
司持有 5%
以上股份的
股东、董事、
监事及高级
管理人员出
具了《关于
避免同业竞
争的承诺
函》，具体内
容如下：截
至本承诺函
出具之日，
36
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
本公司/本
合伙企业/
本人没有、
将来也不会
以任何方式
在中国境内
外直接或间
接参与任何
导致或可能
导致与公司
竞争的业务
或活动，亦
不生产任何
与公司产品
相同或相似
的产品。若
公司认为本
公司/本合
伙企业/本
人从事了对
公司的业务
构成竞争的
业务，本公
司/本合伙
企业/本人
将及时转让
或者终止该
等业务。若
公司提出受
让请求，本
公司/本合
伙企业/本
人将无条件
按公允价格
和法定程序
将该等业务
优先转让给
公司。如果
本公司/本
合伙企业/
本人将来可
能获得任何
与公司产生
直接或者间
37
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
接竞争的业
务机会，本
公司/本合
伙企业/本
人将立即通
知公司并尽
力促成该等
业务机会按
照公司能够
接受的合理
条款和条件
首先提供给
公司。本公
司/本合伙
企业/本人
将保证合
法、合理地
运用股东权
利，不采取
任何限制或
影响公司正
常经营的行
为。如因本
公司/本合
伙企业/本
人违反本承
诺而导致公
司遭受损
失、损害和
开支，将由
本公司/本
合伙企业/
本人予以全
额赔偿。
1、公司就首
次公开发行
股票并上市
的信息披露
事宜承诺如 2015 年 06
公司 其他承诺 1年 正常履行
下：（1）公 月 16 日
司承诺本次
发行及上市
的招股说明
书不存在虚
38
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假记载、误
导性陈述或
重大遗漏，
并对其真实
性、准确性、
完整性以及
及时性承担
单独和连带
的法律责
任。（2）若
在公司投资
者缴纳股票
申购款后且
股票尚未上
市交易前，
因本次发行
及上市的招
股说明书有
虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，对判断
公司是否符
合法律规定
的发行条件
构成重大、
实质影响
的，对于首
次公开发行
的全部新股
（不含原股
东公开发售
的股份），公
司将按照投
资者所缴纳
股票申购款
加该期间内
银行同期 1
年期存款利
息，对已缴
纳股票申购
款的投资者
进行退款。
若因公司本
39
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次发行及上
市的招股说
明书有虚假
记载、误导
性陈述或者
重大遗漏，
致使投资者
在证券交易
中遭受损失
的，公司将
依法赔偿投
资者损失。
在该等违法
事实被中国
证监会、证
券交易所或
司法机关认
定后，公司
将本着主动
沟通、尽快
赔偿、切实
保障投资者
特别是中小
投资者利益
的原则，按
照投资者直
接遭受的可
测算的经济
损失选择与
投资者沟通
赔偿，积极
赔偿投资者
由此遭受的
直接经济损
失。（3）为
进一步细化
上述承诺
函，公司对
回购和赔偿
的实施制定
方案如下：
①回购新
股、收购股
份、赔偿损
40
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失义务的触
发条件经中
国证监会、
深圳证券交
易所或司法
机关认定，
公司本次发
行及上市的
招股说明书
有虚假记
载、误导性
陈述或者重
大遗漏，导
致对判断公
司是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实
质影响的，
公司负有其
所承诺的购
回股份或赔
偿损失的义
务。②公告
程序公司应
在公司本次
发行及上市
招股说明书
有虚假记
载、误导性
陈述或者重
大遗漏被中
国证监会、
深圳证券交
易所或司法
机关认定的
当日就该等
事项进行公
告，并在前
述公告后每
5 个交易日
定期公告相
应的购回股
份或赔偿损
41
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失方案的制
定和进展情
况。③约束
措施若上述
购回股份或
赔偿损失的
承诺未得到
及时履行，
公司将及时
进行公告，
并且公司将
在定期报告
中披露公司
关于回购股
份或赔偿损
失等承诺的
履行情况以
及未履行承
诺时的补救
及改正情
况。
填补被摊薄
即期回报的
措施及承诺
以及未能履
行承诺的约
束措施 1、
填补被摊薄
即期回报的
措施及承诺
本次发行
后，公司净
2015 年 06
公司 其他承诺 资产将大幅 1年 正常履行
月 16 日
增加，由于
本次募集资
金项目建设
存在周期，
项目收益需
要在完工后
逐步体现，
发行当年的
净利润增幅
将低于净资
产的增幅，
42
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可能导致公
司净资产收
益率及每股
收益与上年
同期相比出
现一定程度
的下降。 1）
保障本次发
行募集资金
安全、规范
使用以确保
资金的安全
使用，公司
制定了《募
集资金管理
制度》，明确
规定公司上
市后建立专
户存储制
度，募集资
金到位后将
存放于董事
会指定的专
项账户中；
在后续募集
资金使用过
程中公司将
专款专用，
并严格按照
相关法律法
规及交易所
规则进行管
理，强化公
司、存储银
行、保荐机
构的三方监
管，合理防
范资金使用
风险；公司
还将及时披
露募集资金
使用状况，
充分保障投
资者的知情
43
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
权与决策
权。（2）加
快募投项目
投资进度，
尽早实现项
目预期收益
从而保障投
资者的权
益，公司已
经根据业务
开展的实际
需要对本次
募集资金投
资项目进行
了先期投
入，本次募
集资金到位
后，公司将
进一步加快
推进募投项
目的建设，
争取募投项
目早日达产
并实现预期
效益，提高
公司的整体
盈利水平，
同时增强公
司持续盈利
能力，提升
公司股票的
短期及长期
价值。（3）
完善利润分
配政策：公
司详细规定
了利润分配
原则、利润
分配形式、
现金分红的
比例、利润
分配的期间
间隔、利润
分配方案的
44
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
制定和决策
机制、利润
分配方案的
实施、利润
分配政策程
序；公司优
先采用现金
分红进行利
润分配，且
公司每年以
现金方式分
配的利润不
少于当年实
现的可供分
配利润的
10%，同时
公司制定了
上市后三年
的分红回报
规划。（4）
其他方式：
公司承诺未
来将根据中
国证监会、
证券交易所
等监管机构
出台的具体
细则及要
求，并参照
上市公司较
为通行的惯
例，继续补
充、修订、
完善公司投
资者权益保
护的各项制
度并予以实
施。2、未能
履行承诺的
约束措施公
司承诺将积
极采取上述
措施填补被
摊薄即期回
45
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
报，保护中
小投资者的
合法权益，
同时公司承
诺若上述措
施未能得到
有效履行，
公司将在股
东大会及中
国证监会指
定报刊上公
开说明未履
行的具体原
因并向股东
和社会公众
投资者道
歉。
公司控股股
东、实际控
制人之一姚
卜文及共同
实际控制人
姚长杰出具
承诺函：如
将来因任何
原因出现公
司及其子公
司补缴社会
公司控股股
保险金、住
东、实际控
房公积金及
制人之一姚 2015 年 06
其他承诺 其滞纳金或 1年 正常履行
卜文及共同 月 16 日
被相关部门
实际控制人
处罚之情
姚长杰
况，本人将
无条件支付
所有社会保
险金、住房
公积金及其
滞纳金、罚
款款项，由
此可能产生
的劳动仲裁
和诉讼事项
而造成的相
46
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
关经济损失
全部由本人
承担。如本
人违反上述
承诺，则公
司有权依据
本约束措施
扣留控股股
东和实际控
制人从公司
获取的工
资、奖金、
补贴、股票
分红等收
入，用以承
担控股股
东、实际控
制人承诺承
担的社会保
险和住房公
积金责任和
义务，并用
以补偿公司
因此而遭受
的损失。
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，若本人
依法继承公
司股份，并
成为公司的
控股股东，
公司实际控 本人将承继
股份限售承 2015 年 06
制人之一姚 姚卜文作为 长期 正常履行
诺 月 16 日
长杰 公司控股股
东和实际控
制人所出具
的承诺，直
至承诺期
满，既不转
让或者委托
他人管理本
人直接或者
47
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
间接持有的
公司公开发
行股票前已
发行的股
份，也不由
公司回购本
人直接或者
间接持有的
公司公开发
行股票前已
发行的股
份。在担任
公司的董事
长期间，若
本人依法继
承公司股
份，并成为
公司的控股
股东，即每
年转让的股
份不超过其
持有的公司
股份总数的
百分之二十
五。在离职
后半年内，
不转让其持
有的公司股
份；如在公
司股票上市
之日起六个
月内申报离
职的，自申
报离职之日
起十八个月
内不转让其
持有的公司
股份，如在
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，
自申报离职
48
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
之日起十二
个月内不转
让其持有的
公司股份。
其所持公司
公开发行股
票前已发行
的股份在锁
定期满后两
年内减持
的，其减持
价格不低于
本次发行并
上市时公司
股票的发行
价（若发行
人股份在该
期间内发生
分红、派息、
送股、资本
公积金转增
股本等除权
除息事项
的，则减持
价格将相应
进行调整）；
公司上市后
六个月内如
公司股票连
续二十个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者
上市后六个
月期末（如
该日不是交
易日，则以
该日后第一
个交易日为
准）收盘价
低于发行
价，本人所
持公司股票
的锁定期限
49
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
自动延长六
个月。在上
述承诺履行
期间，不因
其职务变
更、离职等
原因而放弃
履行该承
诺。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 26,403.68
本季度投入募集资金总额 2,053.09
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 13,180.89
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目 截止 项目
是否 截至
调整 截至期 达到 报告 可行
已变 募集资 本报 期末 是否
后投 末投资 预定 本报告 期末 性是
承诺投资项目和 更项 金承诺 告期 累计 达到
资总 进度 可使 期实现 累计 否发
超募资金投向 目(含 投资总 投入 投入 预计
额 (3)＝ 用状 的效益 实现 生重
部分 额 金额 金额 效益
(1) (2)/(1) 态日 的效 大变
变更) (2)
期 益 化
承诺投资项目
年产 100 台/套工
12,5 8,354.
业自动化智能物 否 12,525 59.1 66.70% 否 否
25 6
流装备扩建项目
年产 50 座物流仓
12,9 1,965.
储成套设备扩建 否 12,987 4,483 34.52% 否 否
87 29
项目
研发中心建设项 6,50 343.2
否 6,500 28.7 5.28% 否 否
目 0 9
承诺投资项目小 32,0 2,053. 13,18
-- 32,012 -- -- -- --
计 12 09 0.89
超募资金投向
合计 -- 32,012 32,0 2,053. 13,18 -- -- 0 0 -- --
50
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
12 09 0.89
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、 不适用
用途及使用进展
情况
适用
以前年度发生
公司于 2015 年 8 月 6 日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更“年产 50 座
物流仓储成套设备扩建项目”募投项目实施地点及实施主体的议案》、《关于变更“研发中心建设项
募集资金投资项 目”募投项目实施地点的议案》 、《关于变更 “年产 100 台套工业自动化智能物流装备扩建项目”
目实施地点变更 募投项目实施地点及实施主体的议案》 。将“年产 50 座物流仓储成套设备扩建项目”的实施地
情况 点由原先的太原经济技术开发区唐槐路 84 号变更为太原不锈钢产业园区，实施主体由全资子公司
太原东杰装备有限公司变更为山西东杰智能物流装备股份有限公司；将“研发中心建设项目”的实
施地点由原先的太原市新兰路 51 号变更为太原不锈钢产业园区；将“年产 100 台/套工业自动化
智能物流装备扩建项目”实施地点由原先的太原经济技术开发区唐槐路 84 号变更为上海市，实施
主体由全资子公司太原东杰装备有限公司变更为山西东杰智能物流装备股份有限公司。独立董事、
监事会和保荐机构均就上述事项出具了同意意见。
募集资金投资项 不适用
目实施方式调整
情况
适用
募集资金投资项
2015 年 8 月 6 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
目先期投入及置
集资金项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资
换情况
金 1,376.21 万元，此事项已实施完毕。
适用
用闲置募集资金
2016 年 9 月 6 日，公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第四次会议分别审议通过了《关于
暂时补充流动资
继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将 2,000 万元闲置募集资金用于暂时补
金情况
充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
项目实施出现募 不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集
尚未使用的募投资金均存放于募集资金专户，用于募投项目的后续支出。
资金用途及去向
51
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司的利润分配政策为：
1、利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报并兼顾公
司的可持续发展。
2、利润分配形式、现金分红比例、利润分配的期间间隔：公司采取积极的现金或者股票方式分配股利，在公司当年经
审计的净利润为正数的情况下且无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当优先采取现金分红的方式进行利润分配。公
司每连续三年以现金方式累计分配的利润不少于连续三年实现的年均可分配利润的30%；每年以现金方式分配的利润不少于
当年实现的可分配利润的10%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重
大资金支出安排等因素，区分以下情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成
熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到80%；（2）公司发展阶段
属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到40%；（3）公司发展
阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在该次利润分配中所占比例最低应达到20%；（4）公司
发展阶段不宜区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。原则上，公司每年度进行一次利润分配；在有条件的
情况下，公司可以进行中期现金分红。若公司营业收入增长迅速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，
可以在满足上述现金股利分配的同时，制订股票股利分配预案；采用股票股利进行利润分配的，应当考虑公司成长性、每股
净资产的摊薄等真实合理因素。重大投资计划或重大现金（资金）支出指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投
资、收购资产或购买设备等累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的20%，且超过2,000万元；（2）公司未来十二
个月内拟对外投资、收购资产或购买设备等累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%。
3、当年未分配利润的使用计划安排：公司当年未分配利润将用于生产经营或者留待以后年度进行分配。
4、利润分配政策研究论证程序：公司制定利润分配政策或者因公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需
要修改利润分配政策时，应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益的保护并给予投资者稳定回报，由董事会充分论证，
并听取独立董事、监事、公司高级管理人员和公众投资者的意见；对于修改利润分配政策的，还应详细论证其原因及合理性。
5、利润分配政策决策机制：董事会应就制定或修改利润分配政策做出预案，该预案应经全体董事过半数表决通过并经
二分之一以上独立董事表决通过，独立董事应对利润分配政策的制订或修改发表独立意见；对于修改利润分配政策的，董事
会还应在相关提案中详细论证和说明原因。监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事
表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），则应经外部监事表决通过，并发表意见。股东大会审议制定或
修改利润分配政策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上表决通过，并且相关股东大
会会议应采取现场投票和网络投票相结合的方式，为公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利
6、利润分配履行的决策程序：
（1）每个会计年度结束后，由公司董事会提出利润分配方案。公司董事会在利润分配方案论证过程中，需与独立董事
充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上，形成利润分配预案。公司独立董事和监事会应对利润分配预
案进行审核。公司独立董事和监事会未对利润分配预案提出异议的，利润分配预案将提交公司董事会审议，经全体董事过半
数以上表决通过后提交股东大会审议，相关提案应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上
表决通过
（2）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其
52
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会
审议；股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不
限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等），充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
（3）公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事
项。
（4）公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确实发生冲突
的，可以调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。调整利润分配政策的相
关议案需分别经监事会和二分之一以上独立董事同意后提交董事会、股东大会批准，提交股东大会的相关提案中应详细说明
修改利润分配政策的原因。
（5）如公司董事会决定不实施利润分配，或利润分配方案中不含现金分配方式的，应在定期报告中披露不实施利润分
配或利润分配方案中不含现金分配方式的理由以及留存资金的具体内容，公司独立董事应对此发表独立意见。
（6）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：是否符合公司章
程的规定或者股东大会决议的要求；分红标准和比例是否明确和清晰；相关的决策程序和机制是否完备；独立董事是否履职
尽责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现
金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。
报告期内，公司严格按照利润分配政策执行分红政策。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司已采取有效措施，加大市场开拓和应收账款催收力度，同时积极推进施工项目的安装调试进度，力争实现全
年盈利的目标。但受主要下游行业投资增速下降、客户资金状况、项目进度及项目调试成功率等客观因素的影响，公司年初
至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比预计可能存在较大幅度的下滑，甚至全年经营业绩有可能出现亏损。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
53
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西东杰智能物流装备股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 171,049,502.93 194,910,216.47
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 24,938,133.30 23,694,600.00
应收账款 220,888,022.93 266,840,260.67
预付款项 20,025,588.68 9,900,140.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 19,514,198.80 12,361,273.98
买入返售金融资产
存货 258,130,209.39 185,592,199.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 26,749.83 106,999.86
其他流动资产 9,391,425.51 7,026,523.63
流动资产合计 723,963,831.37 700,432,215.30
非流动资产：
发放贷款及垫款
54
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 164,414,568.76 171,659,046.64
在建工程 36,099,137.04 4,254,330.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 57,186,446.91 57,988,885.24
开发支出
商誉
长期待摊费用 740,083.80 75,727.00
递延所得税资产 7,560,315.68 6,809,521.49
其他非流动资产 41,367,510.92 4,726,813.92
非流动资产合计 307,368,063.11 245,514,325.15
资产总计 1,031,331,894.48 945,946,540.45
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 57,612,832.44 39,527,500.00
应付账款 76,523,678.73 89,179,789.02
预收款项 205,091,386.90 108,501,715.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,129,184.83 7,333,996.65
应交税费 514,252.32 3,991,797.79
55
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 1,589,921.69 1,613,229.03
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 349,461,256.91 250,148,028.27
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 8,541,278.80 8,735,721.01
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,541,278.80 8,735,721.01
负债合计 358,002,535.71 258,883,749.28
所有者权益：
股本 141,380,881.00 138,860,881.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 329,443,852.16 281,175,919.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备 670,755.32
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盈余公积 23,805,364.99 23,805,364.99
一般风险准备
未分配利润 176,946,816.86 243,220,626.18
归属于母公司所有者权益合计 672,247,670.33 687,062,791.17
少数股东权益 1,081,688.44
所有者权益合计 673,329,358.77 687,062,791.17
负债和所有者权益总计 1,031,331,894.48 945,946,540.45
法定代表人：贾俊亭 主管会计工作负责人：武同铭 会计机构负责人：杨琴
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 166,429,807.57 187,587,583.13
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 24,722,887.70 22,694,600.00
应收账款 220,870,732.93 266,822,970.67
预付款项 11,033,278.06 5,852,228.72
应收利息
应收股利
其他应收款 18,895,000.64 11,797,795.04
存货 220,374,717.43 168,261,893.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,506,118.52 3,514,732.86
流动资产合计 668,832,542.85 666,531,803.76
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 86,916,155.02 84,816,155.02
投资性房地产
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固定资产 105,486,731.47 110,008,864.32
在建工程 36,101,802.94 4,254,330.86
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,538,418.72 41,195,556.76
开发支出
商誉
长期待摊费用 740,083.80 75,727.00
递延所得税资产 7,560,201.93 6,809,407.74
其他非流动资产 41,334,285.00 4,610,000.00
非流动资产合计 318,677,678.88 251,770,041.70
资产总计 987,510,221.73 918,301,845.46
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 57,612,832.44 34,840,000.00
应付账款 95,633,228.81 129,521,159.75
预收款项 196,281,338.05 107,860,690.12
应付职工薪酬 2,547,908.53 2,395,694.00
应交税费 185,220.32 287,965.16
应付利息
应付股利
其他应付款 456,899.88 329,445.55
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 352,717,428.03 275,234,954.58
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 352,717,428.03 275,234,954.58
所有者权益：
股本 141,380,881.00 138,860,881.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 329,443,852.16 281,175,919.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备 670,755.32
盈余公积 23,642,005.30 23,642,005.30
未分配利润 139,655,299.92 199,388,085.58
所有者权益合计 634,792,793.70 643,066,890.88
负债和所有者权益总计 987,510,221.73 918,301,845.46
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 13,992,129.79 24,297,614.97
其中：营业收入 13,992,129.79 24,297,614.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 36,251,534.77 39,155,778.79
59
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 15,534,003.33 21,466,844.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 52,423.66 285,749.36
销售费用 4,458,560.98 3,207,856.22
管理费用 21,233,146.33 15,572,134.86
财务费用 -1,511,452.39 189,466.58
资产减值损失 -3,515,147.14 -1,566,273.04
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-22,259,404.98 -14,858,163.82
列）
加：营业外收入 351,406.17 6,591,452.79
其中：非流动资产处置利
80.60
得
减：营业外支出 3,191.96 1,251.81
其中：非流动资产处置损
2,602.19 0.00
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-21,911,190.77 -8,267,962.84
号填列）
减：所得税费用 476,905.45 -1,049,797.59
五、净利润（净亏损以“－”号填
-22,388,096.22 -7,218,165.25
列）
归属于母公司所有者的净利润 -21,852,537.57 -7,218,165.25
60
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少数股东损益 -535,558.65
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -22,388,096.22 -7,218,165.25
归属于母公司所有者的综合收
-21,852,537.57 -7,218,165.25
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-535,558.65
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1546 -0.0520
（二）稀释每股收益 -0.1546 -0.0520
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：贾俊亭 主管会计工作负责人：武同铭 会计机构负责人：杨琴
61
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4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 14,074,419.57 24,241,094.84
减：营业成本 18,317,133.43 21,426,587.95
营业税金及附加 5,229.42 565.00
销售费用 4,520,426.87 3,256,323.58
管理费用 16,440,309.45 12,735,665.27
财务费用 -1,512,450.79 185,577.73
资产减值损失 -3,517,466.14 -1,566,837.87
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-20,178,762.67 -11,796,786.82
列）
加：营业外收入 0.00 5,000,080.60
其中：非流动资产处置利
0.00 80.60
得
减：营业外支出 2,373.25 1,251.81
其中：非流动资产处置损
2,373.25 0.00
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-20,181,135.92 -6,797,958.03
号填列）
减：所得税费用 568,245.75 -1,607,296.43
四、净利润（净亏损以“－”号填
-20,749,381.67 -5,190,661.60
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
62
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -20,749,381.67 -5,190,661.60
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 102,801,431.65 229,930,987.61
其中：营业收入 102,801,431.65 229,930,987.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 158,226,933.29 215,785,574.74
其中：营业成本 85,635,286.25 163,253,324.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
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保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,617,172.90 1,918,839.66
销售费用 17,827,775.92 13,042,806.86
管理费用 50,039,879.21 37,925,739.88
财务费用 -2,269,281.49 812,670.05
资产减值损失 5,376,100.50 -1,167,806.31
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-55,425,501.64 14,145,412.87
列）
加：营业外收入 2,683,759.54 10,573,673.97
其中：非流动资产处置利
103,295.35 1,840.86
得
减：营业外支出 49,276.06 325,887.32
其中：非流动资产处置损
3,058.87 4,635.51
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
-52,791,018.16 24,393,199.52
号填列）
减：所得税费用 -750,794.19 2,430,020.33
五、净利润（净亏损以“－”号填
-52,040,223.97 21,963,179.19
列）
归属于母公司所有者的净利润 -50,721,912.41 21,963,179.19
少数股东损益 -1,318,311.56
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
64
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 -52,040,223.97 21,963,179.19
归属于母公司所有者的综合收
-50,721,912.41 21,963,179.19
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-1,318,311.56
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.3609 0.1898
（二）稀释每股收益 -0.3609 0.1898
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 102,849,715.30 229,826,455.08
减：营业成本 88,648,313.81 183,294,076.76
营业税金及附加 1,322,963.07 1,007,519.74
销售费用 17,911,821.91 13,214,921.27
管理费用 36,885,287.97 29,619,374.04
65
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财务费用 -2,273,079.03 521,496.84
资产减值损失 5,376,119.20 -1,192,413.91
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-45,021,711.63 3,361,480.34
列）
加：营业外收入 138,445.35 6,579,260.86
其中：非流动资产处置利
103,295.35 1,840.86
得
减：营业外支出 48,416.66 325,887.32
其中：非流动资产处置损
2,812.15 4,635.51
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-44,931,682.94 9,614,853.88
号填列）
减：所得税费用 -750,794.19 347,746.18
四、净利润（净亏损以“－”号填
-44,180,888.75 9,267,107.70
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
66
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -44,180,888.75 9,267,107.70
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
204,934,362.12 150,575,899.93
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,676,727.76 3,668,976.14
收到其他与经营活动有关的现
12,125,840.45 6,278,818.69
金
经营活动现金流入小计 219,736,930.33 160,523,694.76
购买商品、接受劳务支付的现 103,892,938.90 133,689,593.92
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金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
37,718,866.65 34,080,619.67
现金
支付的各项税费 18,658,177.41 26,284,344.71
支付其他与经营活动有关的现
43,820,144.51 35,289,838.82
金
经营活动现金流出小计 204,090,127.47 229,344,397.12
经营活动产生的现金流量净额 15,646,802.86 -68,820,702.36
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
14,877.25 22,024.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
700,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
17,157.27
金
投资活动现金流入小计 714,877.25 39,181.27
购建固定资产、无形资产和其
39,384,883.18 83,843,934.60
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
700,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
31,548,163.80 2,405,000.00
金
投资活动现金流出小计 71,633,046.98 86,248,934.60
投资活动产生的现金流量净额 -70,918,169.73 -86,209,753.33
三、筹资活动产生的现金流量：
68
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吸收投资收到的现金 45,114,000.00 287,396,800.00
其中：子公司吸收少数股东投
2,400,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
1,079,557.18 5,210,792.88
金
筹资活动现金流入小计 46,193,557.18 292,607,592.88
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
15,551,896.91
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
522,256.78 11,063,736.98
金
筹资活动现金流出小计 16,074,153.69 11,063,736.98
筹资活动产生的现金流量净额 30,119,403.49 281,543,855.90
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -25,151,963.38 126,513,400.21
加：期初现金及现金等价物余
170,321,441.29 60,600,930.68
额
六、期末现金及现金等价物余额 145,169,477.91 187,114,330.89
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
195,677,262.12 149,976,008.47
金
收到的税费返还 498,053.65
收到其他与经营活动有关的现
11,268,871.46 5,652,088.96
金
经营活动现金流入小计 207,444,187.23 155,628,097.43
购买商品、接受劳务支付的现
126,208,197.84 124,363,069.55
金
69
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支付给职工以及为职工支付的
13,640,910.29 12,484,985.91
现金
支付的各项税费 12,924,176.10 15,296,552.93
支付其他与经营活动有关的现
37,081,375.49 32,228,945.75
金
经营活动现金流出小计 189,854,659.72 184,373,554.14
经营活动产生的现金流量净额 17,589,527.51 -28,745,456.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
9,544.25 22,024.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
700,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
17,157.27
金
投资活动现金流入小计 709,544.25 39,181.27
购建固定资产、无形资产和其
38,810,100.42 83,729,779.60
他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
2,800,000.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
31,545,976.60 2,405,000.00
金
投资活动现金流出小计 73,156,077.02 86,134,779.60
投资活动产生的现金流量净额 -72,446,532.77 -86,095,598.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 42,714,000.00 287,396,800.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
1,079,557.18 5,210,792.88
金
筹资活动现金流入小计 43,793,557.18 292,607,592.88
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
15,551,896.91
付的现金
70
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支付其他与筹资活动有关的现
522,256.78 11,063,736.98
金
筹资活动现金流出小计 16,074,153.69 11,063,736.98
筹资活动产生的现金流量净额 27,719,403.49 281,543,855.90
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -27,137,601.77 166,702,800.86
加：期初现金及现金等价物余
167,686,815.76 18,827,738.11
额
六、期末现金及现金等价物余额 140,549,213.99 185,530,538.97
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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