山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
山西东杰智能物流装备股份有限公司
2017 年半年度报告
2017-106
2017 年 08 月
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人贾俊亭、主管会计工作负责人武同铭及会计机构负责人(会计主
管人员)杨琴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险提示
“请详见本报告第四节 十 公司面临的风险和应对措施”
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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目录
2017 半年度报告................................................................................................................................. 2
第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 6
第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 11
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 21
第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 65
第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 69
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 70
第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 71
第十节 财务报告.............................................................................................................................. 72
第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 168
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释义
释义项 指 释义内容
公司/本公司/东杰智能 指 山西东杰智能物流装备股份有限公司
东杰装备 指 公司全资子公司太原东杰装备有限公司
东杰软件 指 公司全资子公司太原东杰软件开发有限公司
机电安装 指 公司全资子公司山西东方物流机电安装有限公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年同期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股东大会、董事会、监事会 指 山西东杰智能物流装备股份有限公司股东大会、董事会、监事会
元、万元 指 人民币元、万元
以自动化输送线为产品表现形式，产品结合了自动化、电气控制、
软件管理等技术在生产过程控制物料或产品在指定的方位、时间以
智能物流输送系统 指
指定的速率完成输送，更加高效、精确地完成加工、装配、喷涂等
工序
以立体仓库为产品表现形式，由立体货架、有轨巷道堆垛机、出入
库托盘输送机系统、检测阅读系统、通讯系统、自动控制系统、计
智能物流仓储系统 指 算机监控管理等组成，综合了自动化控制、自动输送、场前自动分
拣及场内自动输送，通过货物自动录入、管理和查验货物信息的软
件平台，实现仓库内货物的物理运动及信息管理的自动化及智能化
以立体化形式存放车辆的智能停车系统，包含了机械、电子、液压、
智能立体停车系统 指 光学、磁控技术、软件及管理系统，系技术密集型的机电一体化设
备
配送中心是以自动化分拣、立体仓库、自动化输送、数据管理为中
心，对货物进行分类、倒装、保管、流通增值和情报处理等作业，
自动化配送中心 指
然后按照众多需要者的订货要求备齐货物，以令人满意的服务进行
配送出货的设施，可广泛应用在烟酒，医药，电子商务等行业
Automated Guided Vehicle，即自导引智能小车系统，指装备有电磁
AGV 指 或光学等自动导引装置，能够沿规定的导引路径行驶，具有安全保
护以及各种移载功能的运输车
东杰上海、上海东兹杰 指 公司控股子公司上海东兹杰智能设备有限公司
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公司全资子公司东杰软件控股子公司东杰智能软件（深圳）有限公
深圳软件 指
司
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司简介
股票简称 东杰智能 股票代码 300486
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 山西东杰智能物流装备股份有限公司
公司的中文简称（如有） 东杰智能
公司的外文名称（如有） Shanxi Oriental Material Handling Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有） OMH
公司的法定代表人 贾俊亭
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张新海 李霞
联系地址 太原市新兰路 51 号 太原市新兰路 51 号
电话 0351-3633818 0351-3633818
传真 0351-3633818 0351-3633818
电子信箱 sec@omhgroup.com lixia@omhgroup.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2016 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。
4、其他有关资料
其他有关资料在报告期是否变更情况
□ 适用 √ 不适用
四、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增
本报告期 上年同期
减
营业总收入（元） 322,856,654.16 88,809,301.86 263.54%
归属于上市公司股东的净利润（元） 27,046,371.99 -28,869,374.84 -193.69%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
27,010,489.56 -29,196,375.16 -192.51%
损益后的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 20,371,852.90 -1,202,487.09 -1,794.14%
基本每股收益（元/股） 0.19 -0.21 -191.21%
稀释每股收益（元/股） 0.19 -0.21 -191.21%
加权平均净资产收益率 4.26% -4.15% -202.54%
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减
总资产（元） 996,944,025.58 1,045,585,518.58 -4.65%
归属于上市公司股东的净资产（元） 653,807,549.69 624,868,132.53 4.63%
五、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
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六、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
2,880.71 固定资产处置净收益
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 递延收益确认及收到与收益
131,428.14
统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 相关的政府补助
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -162,639.45
减：所得税影响额 -35,452.76
少数股东权益影响额（税后） -28,760.27
合计 35,882.43 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，公司的主营业务为智能物流成套装备的设计、制造、安装调试与销售。公司的主要产品类别包括智能物流输送系
统、智能物流仓储系统和智能立体停车系统三大类。公司所处的智能物流成套装备行业属于国家重点支持、鼓励发展的先进
制造领域，公司的智能物流输送系统、智能物流仓储系统广泛应用于汽车整车及零部件、工程机械、物流仓储、食品饮料、
电子商务、化工、烟草、医药、冶金等各个领域，公司的智能立体停车系统立足于解决城市发展停车难的问题。公司的经营
模式为“以销定产、以产定购”，该经营模式亦系行业通常采用的模式，由于智能物流成套装备一般为非标产品，必须基于
客户不同的工艺需求、投资概算、场地限制等对产品及相应的控制系统进行统筹设计、制造以及安装调试，同样基于客户的
个性化定制化需求，公司需根据定制化订单生产的实际需要进行针对性的采购。报告期内，公司经营业绩的驱动因素主要有
订单及收入、毛利率及费用变化。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
固定资产 无重大变化
无形资产 主要是购买不锈钢园区 2 期土地
在建工程 主要为募投项目投资增加
可供出售金融资产 增加对山西高新普惠旅游文化发展有限公司的投资
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1、优秀的核心技术
由于智能物流装备行业的产品为非标准产品，公司需要基于客户不同的工艺需求、投资概算、场地限制等个性化差异对
各产品以及相应的控制系统进行统筹设计、制造以及安装调试。因此，整体系统集成能力、项目实施经验是行业核心竞争力
的最主要标志之一。公司在智能物流输送系统、智能物流仓储系统及智能立体停车系统等主要业务领域具备较强的整体设计、
制造、安装、调试的技术实力，通过自主研发获得了几十项发明及实用新型专利。公司在控制及管理软件上自主研发能力较
强，核心产品均使用自主研发的控制软件和管理软件，且拥有软件著作权的控制软件和管理软件。
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2、稳定的专业团队
稳定的管理层以及核心技术团队是公司发展的良好助力。从技术方面来看，技术人员往往需要三年左右的培训与现场作
业才能成长为合格的行业人员，而核心技术人员则需要更长时间的行业经验积累，才能充分了解客户的需求。公司激励措施
完善，技术骨干人员均在公司服务多年，专业性强、团队稳定、对公司的归属感较强。同时，公司的管理团队也均在行业深
耕多年，管理层较为稳定也进一步提升了公司的凝聚力。
3、低成本运营与高水平服务
智能物流成套装备行业的国际竞争对手普遍存在着人力成本、运营成本较高的情况。公司的人力成本及运营成本均相对
较低，在与国际同行的竞争中，具有低成本的竞争优势。同时，公司相对于国际同行具有售后服务人员充足、反应速度快的
优势。公司在不断提高自身技术水平、向国际同行看齐的同时，也将继续保持低成本运营并致力于提供高水平服务。
4、良好的品牌与客户优势
大型自动化物流输送设备及立体仓库项目订单金额较高，在下游企业生产环节起到较为重要的作用，因此下游企业在采
购过程中较为谨慎，往往经过多方面筛选最终选择行业内具有较高品牌知名度或相关工程业绩的厂家。公司作为国内智能物
流装备行业优秀供应商之一，经过近二十年的技术革新和经验积累，凭借大量与下游各行业龙头企业成功的合作经验，已经
在国内建立了良好的品牌和客户优势。
5、丰富的项目经验
在智能物流装备行业，项目经验是获得同行业客户工程中最有说服力的竞标优势之一。公司项目经验丰富，应用行业分
布较广，在汽车、工程机械、医药、食品饮料等重点领域均有该行业内的标杆工程。智能物流装备项目一般是复杂的系统工
程，不同行业的工程项目中需要关注的要点以及客户需求均不完全相同，丰富的项目经验不仅有助于公司获得新的项目机会，
也可保证公司始终以专业化、高水准的服务满足客户的需求。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
报告期内，受公司上年度订单大幅增长及部分项目在本报告期内完工验收的影响，公司半年度业绩较上年同期不仅实现扭亏
为盈，而且出现较大幅度增长。同时，由于在施工项目数量金额的增加是完工项目分摊的固定成本降低，公司的综合毛利率
提高，属于上市公司股东的净利润实现扭亏为盈。2017年上半年公司实现营业收入322855.66万元，同比增长263.54%，实现
归属于上市公司普通股股东的净利润2704.64万元，同比193.69%。
二、主营业务分析
概述
是否与经营情况讨论与分析中的概述披露相同
√ 是 □ 否
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
本期完工项目增加所
营业收入 322,856,654.16 88,809,301.86 263.54%
致
收入增加，营业成本
营业成本 242,127,681.53 70,101,282.92 245.40%
相应增加
销售费用 15,618,849.80 13,369,214.94 16.83% 售后维保费用增加
管理费用 27,615,900.52 28,806,732.88 -4.13% 股份支付费用减少
募投资金专户存款利
财务费用 466,940.61 -757,829.10 -161.62% 息减少及支付回购限
制性股票利息
本年度软件公司盈利
所得税费用 5,064,006.62 -1,227,699.64 -512.48% 及未弥补亏损的递延
所得税转回
直接研发投入同比加
研发投入 8,462,491.81 6,537,845.59 29.44%
大
项目预收款增加幅度
经营活动产生的现金
20,371,852.90 -1,202,487.09 -1,794.14% 大于采购支付款项减
流量净额
少的比例
固定资产投资增加、
投资活动产生的现金
-65,681,266.60 -17,732,294.52 270.40% 购买二期土地以及投
流量净额
资可供出售金融资产
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本期回购限制性股票
筹资活动产生的现金 低于上年同期的收到
-15,563,380.00 30,232,627.74 -151.48%
流量净额 限制性股票激励款减
分红的影响
主要是本期投资增加
现金及现金等价物净
-60,872,793.70 11,297,846.13 -638.80% 大于经营净流量的增
增加额
加及筹资活动的影响
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
占比 10%以上的产品或服务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年
营业收入 营业成本 毛利率
年同期增减 年同期增减 同期增减
分产品或服务
智能输送系统 135,533,272.66 102,290,509.23 24.53% 188.61% 159.95% 51.31%
智能仓储系统 122,641,611.65 96,853,317.43 21.03% 252.40% 281.71% -22.38%
智能停车系统 59,822,456.49 42,199,216.94 29.46% 1,191.56% 1,086.22% 26.98%
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产、负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
本报告期末 上年同期末
比重增
占总资产 占总资产 重大变动说明
金额 金额 减
比例 比例
81,911,463.1 209,138,865. -13.07 募投项目专户存款使用，货币资金
货币资金 8.22% 21.29%
2 31 % 总额减少
248,883,856. 233,662,039.
应收账款 24.96% 23.79% 1.17% 应收账款余额占比稳定
22 37
170,370,951. 221,588,271. 本期在施工项目减少，存货总额减
存货 17.09% 22.56% -5.47%
94 24 少
162,611,998. 166,755,804.
固定资产 16.31% 16.98% -0.67% 在建工程和无形资产增加
10 80
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97,383,934.7 24,632,007.5
在建工程 9.77% 2.51% 7.26% 募投项目投资增加
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2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
无
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
20,000,000.00 0.00 100.00%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 26,403.68
报告期投入募集资金总额 2,343.16
已累计投入募集资金总额 19,466
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报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西东杰智能物流装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
[2015]1199 号）批准，山西东杰智能物流装备股份有限公司（以下简称"东杰智能"或"公司"）首次公开发行人民币普通
股 3,472 万股，每股发行价 8.94 元，募集资金总额为 31,039.68 万元，扣除各项发行费用 4,636 万元后的募集资金净额为
26,403.68 万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师"）验证，并出具
了天健验[2015]2-32 号《验资报告》。2015 年 8 月 6 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金
1,376.21 万元，此事项已实施完毕。2015 年 10 月 26 日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十一次会议
分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将 3,000 万元闲置募集资金用于暂时补充
流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。2016 年 8 月 23 日, 公司已归还闲
置募集资金补充流动资金的 3,000 万元到募集资金专户。2016 年 9 月 6 日第六届董事会第五次会议审议通过了《关于继
续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定将闲置募集资金 2,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限
不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。截止 2017 年 6 月 30 日，公司已使用募集资金 19,466
万元，募集资金专户余额 5,293.01 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目 截止 项目
是否 截至 截至
募集 达到 本报 报告 可行
已变 调整 本报 期末 期末 是否
资金 预定 告期 期末 性是
承诺投资项目和 更项 后投 告期 累计 投资 达到
承诺 可使 实现 累计 否发
超募资金投向 目(含 资总 投入 投入 进度 预计
投资 用状 的效 实现 生重
部分 额(1) 金额 金额 (3)＝ 效益
总额 态日 益 的效 大变
变更) (2) (2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2017
年产 100 台/套工
8,940. 71.38 年 12
业自动化智能物 否 12,525 12,525 377.23 否 否
72 % 月 31
流装备扩建项目
日
2017
年产 50 座物流仓
1,959. 10,165 78.27 年 12
储成套设备扩建 否 12,987 12,987 否 否
99 .24 % 月 31
项目
日
研发中心建设项 38.92
否 925 925 5.94 360.04 否 否
目 %
承诺投资项目小 -- 26,437 26,437 2,343. 19,466 -- -- -- --
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计 16
超募资金投向
无
2,343.
合计 -- 26,437 26,437 19,466 -- -- 0 0 -- --
16
2016 年 12 月 30 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的
未达到计划进度
议案》，决定将“年产 100 台/套工业自动化智能物流装备扩建项目”与“年产 50 座物流仓储成套设
或预计收益的情
备扩建项目”建设期延期至 2017 年 12 月 31 日。公司第六届董事会第十五次会议及 2017 年第四次
况和原因（分具体
临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，
项目）
公司决定终止研发中心建设项目的建设计划，并将剩余募集资金及利息用于永久补充流动资金。
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、 不适用
用途及使用进展
情况
适用
以前年度发生
公司于 2015 年 8 月 6 日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更“年产 50 座物流
仓储成套设备扩建项目”募投项目实施地点及实施主体的议案》、《关于变更“研发中心建设项目”
募集资金投资项 募投项目实施地点的议案》、《关于变更“年产 100 台套工业自动化智能物流装备扩建项目”募投项
目实施地点变更 目实施地点及实施主体的议案》，将“年产 50 座物流仓储成套设备扩建项目”的实施地点由原先的
情况 太原经济技术开发区唐槐路 84 号变更为太原不锈钢产业园区，实施主体由全资子公司太原东杰装
备有限公司变更为山西东杰智能物流装备股份有限公司；将“研发中心建设项目”的实施地点由原
先的太原市新兰路 51 号变更为太原不锈钢产业园区；将“年产 100 台/套工业自动化智能物流装备
扩建项目”实施地点由原先的太原经济技术开发区唐槐路 84 号变更为上海市，实施主体由全资子
公司太原东杰装备有限公司变更为山西东杰智能物流装备股份有限公司。
不适用
募集资金投资项
目实施方式调整
情况
适用
募集资金投资项
2015 年 8 月 6 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
目先期投入及置
集资金项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资
换情况
金 1,376.21 万元，此事项已实施完毕。
适用
用闲置募集资金 2015 年 10 月 26 日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十一次会议分别审议通过了
暂时补充流动资 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将 3,000 万元闲置募集资金用于暂时
金情况 补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。至本报
告期末该资金尚未归还。2016 年 8 月 23 日, 公司已归还闲置募集资金补充流动资金的 3,000 万元。
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
2016 年 9 月 6 日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用募集资金暂时补充流动
资金的议案》，同意将 2,000 万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准
之日起 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
项目实施出现募 不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集
尚未使用的募投资金均存放于募投资金专户，用于募投项目的后续支出。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
营业利
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润
润
自动化生
产线、自动
化控制系
统、工业机
太原东杰 器人、停车
30,000,000 163,179,07 31,306,715 51,899,594 -1,383,8 -1,243,973.8
装备有限 子公司 设备、物流
.00 4.98 .85 .61 36.00 6
公司 设备、仓储
设备的设
计、制造、
安装、调
试。
物流设备、
自动化生
产线、仓储
山西东方
设备、涂装
物流机电 5,000,000. 7,686,720. 4,678,336. 5,198,170. -67,873.
子公司 设备、自动 -67,873.30
安装有限 00 80 20 91 30
监控系统、
公司
立体停车
库的安装、
调试。
供应链管
理信息系
统解决方
案咨询、规
划与设计，
太原东杰
系统集成； 50,000,000 113,189,57 108,781,39 21,406,095 16,881,3 16,410,792.7
软件开发 子公司
物流软件、 .00 0.03 1.02 .71 32.97 2
有限公司
平台开发、
销售、安
装、调试及
维护；物流
技术、电子
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
商务技术
开发；计算
机软硬件
开发；计算
机系统集
成及综合
布线；仓储
管理系统；
运输管理
系统；第三
方物流管
理系统；计
算机软硬
件及辅助
设备销售；
车载信息
产品、数字
家庭产品、
移动终端
及 IT 产品
的嵌入式
软件开发
和服务；业
务流程外
包、IT 咨
询服务；IT
基础设施
服务及本
地化服务。
物流设备、
自动化生
产线、输送
线、仓储设
备、涂装设
备、自动监
上海东兹
控系统、自
杰智能设 50,000,000 13,703,960 4,439,568. 7,411,987. -663,641
子公司 动化配送 -711,024.71
备有限公 .00 .42 59 38 .69
中心、立体
司
停车库、工
业机器人
的设计、销
售、安装、
调试。自营
和代理各
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
类商品和
技术的进
出口，但国
家限定公
司经营或
禁止进出
口的商品
和技术除
外。
东杰智能
软件（深 50,000,000 1,311,019. -874,576.3 -1,534,3 -1,662,216.7
子公司 85,470.10
圳）有限公 .00 16 4 93.25 0
司
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、对 2017 年 1-9 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
十、公司面临的风险和应对措施
（1）行业波动及业务下滑风险
公司所处的智能物流成套装备行业属于装备制造业，行业需求状况与下游行业固定资产投资紧密相关，受国家宏观经济
形势和国民经济增长幅度等因素影响，如果未来下游行业需求出现下降而公司又无法有效开拓新的业务领域，从而对公司产
品需求及公司业绩产生较大的不利影响。
（2）订单减少及延迟执行风险
公司订单签订金额及签订时间受宏观经济形势、下游市场需求、行业竞争状况等诸多因素影响，具有较大的不确定性，
不排除未来公司存在新签署订单金额下降的风险。同时公司自签订合同获得订单至终验收实现收入，通常需要一年左右的时
间，合同的执行周期一般较长，合同执行中因各种不可预期因素影响，实际执行完毕的时间通常会晚于合同约定时间，且受
客户战略调整、投产时间安排调整、宏观经济波动、客户付款进度延迟等因素影响，可能出现项目暂停、在执行订单延迟执
行、受客户自身原因减少投资量从而调减合同金额等情形，在极端情况下，甚至可能出现客户取消订单的情形。如果上述情
形出现，公司业务将受到较大影响，不利于公司经营目标及发展战略的实现。
（3）行业竞争加剧风险
公司在市场竞争中也面临着行业内优秀企业的市场竞争压力，如果竞争加剧公司的盈利能力将受到较大的影响，从而不
利于公司经营目标及发展战略的实现。
（4）应收账款金额较大风险
公司产品根据客户订单进行生产，业务合同金额普遍较大，产品执行及结算周期普遍较长行业内通常采取“预收合同款
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
+发货款+终验收款+质保金”的收款方式，公司客户代表性的支付模式为“3:3:3:1”，即合同生效后支付30%，产品发货前后
支付30%，客户终验收合格后支付30%，质保期结束后付清余款10%。公司收入确认以客户对产品的终验收合格为标准，收入
确认时应收款占比较高，且由于存在客户延迟付款等原因，公司应收账款金额较大，存在应收账款质量下降、回收期延长，
甚至不排除出现大额坏账的风险。同时如果公司应收账款不能及时收回，可能导致公司出现阶段性资金压力。为了控制应收
账款的风险，公司在业务合同执行过程中加强货款的管理与监控，及时督促客户支付验收款，严格执行信用期管理制度，加
强应收账款的的催收工作，减少财务风险。
（5）存货金额较大风险
公司主要产品在最终验收前，发生的成本均以存货方式体现，由于产品从组织生产到终验收的周期较长，相应导致了存
货金额较大。随着公司业务的开展，公司存货的规模可能会继续增加。受经济环境、客户需求、产品质量等因素的影响，可
能导致公司项目终验收延迟、暂停甚至出现客户终止项目等情况，从而可能导致公司存货存在减值的情形。为此，公司加强
存货的管理，在没有收到客户预付账款前不投入项目的专用部件，以降低财务风险。
（6）技术风险
近年来，装备制造行业的自动化水平不断提高，技术发展日新月异，如果公司不能保持持续的技术创新并将技术成果快
速的进行产业化或应用于现有产品的技术升级，将面临产品技术逐渐落后甚至被淘汰的风险。同时如果行业内革命性的新技
术出现，或者更低成本的替代产品不断涌现，而公司又无法及时的进行技术跟进、产品转型或推出具有竞争力的新产品，公
司将面临技术产品被替代的风险。公司属于技术密集型企业，稳定核心技术人员队伍对公司至关重要，但随着行业的快速发
展，人才争夺也必将日益激烈，如发生核心技术人员流失，将对公司的生产经营产生不利影响。公司自设立以来一直致力于
技术创新，技术是公司核心竞争力的集中体现。虽然公司通过申请专利、与核心技术人员签订保密及竞业禁止协议等方式进
行技术保护，但仍可能存在技术泄密的风险。如果上述情形出现，将不利于公司经营目标及发展战略的实现。
（7）外延式发展带来的管理风险
公司上市后，并购扩张已成为公司长期战略之一，公司利用资本市场进行并购重组，与产业链上下游的优势企业进行整
合，使公司在经营规模上快速扩大，自然对公司的综合管理水平提出了更大挑战。公司将进一步完善管理制度，整合科研、
生产、人才、市场、技术和财务等各个方面资源，积累经营管理经验，使公司管理水平得到整体提升。
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
第五节 重要事项
一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
巨潮资讯网
2017 年第 1 次临 2017 年 01 月 24 2017 年 01 月 24
临时股东大会 50.11% （http://www.cnin
时股东大会 日 日
fo.com.cn/）
巨潮资讯网
2017 年第 2 次临 2017 年 02 月 10 2017 年 02 月 10
临时股东大会 14.64% （http://www.cnin
时股东大会 日 日
fo.com.cn/）
巨潮资讯网
2017 年第 3 次临 2017 年 04 月 24 2017 年 04 月 24
临时股东大会 49.78% （http://www.cnin
时股东大会 日 日
fo.com.cn/）
巨潮资讯网
2016 年年度股东 2017 年 05 月 18 2017 年 05 月 18
年度股东大会 46.10% （http://www.cnin
大会 日 日
fo.com.cn/）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及
截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承 公司控股股 股份限售承 自公司股票 2015 年 06 3年 正常履行
21
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
诺 东、实际控 诺 上市之日起 月 16 日
制人之一姚 三十六个月
卜文 内，不转让
或者委托他
人管理本人
直接或者间
接持有的公
司公开发行
股票前已发
行的股份，
也不由公司
回购本人直
接或者间接
持有的公司
公开发行股
票前已发行
的股份。违
反上述承诺
减持公司股
份所取得的
收益均归公
司所有。
公司股东王
志、丁全石、
境界投资、
祥山投资、
俊亭投资、
东辉投资、
创意投资、
杭州境界投
古美盛合承
资股份有限
诺：自公司
公司;太原
股票上市之
俊亭投资管
股份限售承 日起十二个 2015 年 06
理部（有限 1年 履行完毕
诺 月内，不转 月 16 日
合伙）;太原
让或者委托
祥山投资管
他人管理本
理部（有限
单位/本人
合伙）;王志
直接或者间
接持有的公
司公开发行
股票前已发
行的股份，
也不由公司
回购本单位
22
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
/本人直接
或者间接持
有的公司公
开发行股票
前已发行的
股份。
公司控股股
东、实际控
制人之一姚
卜文承诺：
在承诺的持
股锁定期满
后两年内每
年减持的股
份不超过所
持发行人股
份总数的
25%，减持
价格不低于
本次发行并
上市时公司
股票的发行
价（若发行
股份减持承 人股份在该 2015 年 06
姚卜文 3年 正常履行
诺 期间内发生 月 16 日
分红、派息、
送股、资本
公积转增股
本等除权除
息事项的，
则减持价格
和股份数量
将相应进行
调整）；在实
施减持时，
将提前三个
交易日通知
发行人并进
行公告，未
履行公告程
序前不得减
持。
公司董事姚
姚卜文;王 股份减持承 2015 年 06 1年 正常履行
卜文、王志
23
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
志 诺 承诺：在担 月 16 日
任公司的董
事期间，每
年转让的股
份不超过其
持有的公司
股份总数的
百分之二十
五。在离职
后半年内，
不转让其持
有的公司股
份；如在公
司股票上市
之日起六个
月内申报离
职的，自申
报离职之日
起十八个月
内不转让其
持有的公司
股份，如在
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，
自申报离职
之日起十二
个月内不转
让其持有的
公司股份。
其所持公司
公开发行股
票前已发行
的股份在锁
定期满后两
年内减持
的，其减持
价格不低于
本次发行并
上市时公司
股票的发行
价（若发行
24
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
人股份在该
期间内发生
分红、派息、
送股、资本
公积金转增
股本等除权
除息事项
的，则减持
价格将相应
进行调整）；
公司上市后
六个月内如
公司股票连
续二十个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者
上市后六个
月期末（如
该日不是交
易日，则以
该日后第一
个交易日为
准）收盘价
低于发行
价，本人所
持公司股票
的锁定期限
自动延长六
个月。在上
述承诺履行
期间，不因
其职务变
更、离职等
原因而放弃
履行该承
诺。
杭州境界投 持股 5%以
资股份有限 上的股东境
公司;太原 界投资、祥
股份减持承 2015 年 06
俊亭投资管 山投资、俊 1年 正常履行
诺 月 16 日
理部（有限 亭投资、王
合伙）;王 志、东辉投
志;太原祥 资承诺：在
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
山投资管理 满足本人/
部（有限合 本单位其他
伙） 承诺的前提
下，在承诺
的持股锁定
期满后两年
内减持比例
最高可至其
所持发行人
股份总数的
100%，减持
价格不低于
本次发行并
上市时公司
股票的发行
价（若发行
人股份在该
期间内发生
分红、派息、
送股、资本
公积转增股
本等除权除
息事项的，
则减持价格
和股份数量
将相应进行
调整）；在实
施减持时，
将提前三个
交易日通知
发行人并进
行公告，未
履行公告程
序前不得减
持。
1、利润分配
原则：公司
实行持续、
山西东杰智
稳定的利润
能物流装备 2015 年 06
分红承诺 分配政策， 1年 正常履行
股份有限公 月 16 日
公司的利润
司
分配应当重
视对投资者
的合理投资
26
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
回报并兼顾
公司的可持
续发展。2、
利润分配形
式、现金分
红比例、利
润分配的期
间间隔：公
司采取积极
的现金或者
股票方式分
配股利，在
公司当年经
审计的净利
润为正数的
情况下且无
重大投资计
划或重大现
金支出发
生，公司应
当优先采取
现金分红的
方式进行利
润分配。公
司每连续三
年以现金方
式累计分配
的利润不少
于连续三年
实现的年均
可分配利润
的 30%；每
年以现金方
式分配的利
润不少于当
年实现的可
分配利润的
10%。公司
董事会应当
综合考虑所
处行业特
点、发展阶
段、自身经
营模式、盈
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
利水平以及
是否有重大
资金支出安
排等因素，
区分以下情
形，并按照
公司章程规
定的程序，
提出差异化
的现金分红
政策：（1）
公司发展阶
段属成熟期
且无重大资
金支出安排
的，进行利
润分配时，
现金分红在
该次利润分
配中所占比
例最低应达
到 80%；2）
公司发展阶
段属成熟期
且有重大资
金支出安排
的，进行利
润分配时，
现金分红在
该次利润分
配中所占比
例最低应达
到 40%；3）
公司发展阶
段属成长期
且有重大资
金支出安排
的，进行利
润分配时，
现金分红在
该次利润分
配中所占比
例最低应达
到 20%；4）
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
公司发展阶
段不宜区分
但有重大资
金支出安排
的，可以按
照前项规定
处理。原则
上，公司每
年度进行一
次利润分
配；在有条
件的情况
下，公司可
以进行中期
现金分红。
若公司营业
收入增长迅
速，并且董
事会认为公
司股票价格
与公司股本
规模不匹配
时，可以在
满足上述现
金股利分配
的同时，制
订股票股利
分配预案；
采用股票股
利进行利润
分配的，应
当考虑公司
成长性、每
股净资产的
摊薄等真实
合理因素。
重大投资计
划或重大现
金（资金）
支出指以下
情形之一：
（1）公司未
来十二个月
内拟对外投
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
资、收购资
产或购买设
备等累计支
出达到或超
过公司最近
一期经审计
净资产的
20%，且超
过 2,000 万
元；（2）公
司未来十二
个月内拟对
外投资、收
购资产或购
买设备等累
计支出达到
或超过公司
最近一期经
审计总资产
的 10%。3、
当年未分配
利润的使用
计划安排：
公司当年未
分配利润将
用于生产经
营或者留待
以后年度进
行分配。4、
利润分配政
策研究论证
程序：公司
制定利润分
配政策或者
因公司外部
经营环境或
者自身经营
状况发生较
大变化而需
要修改利润
分配政策
时，应当以
股东利益为
出发点，注
30
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
重对投资者
利益的保护
并给予投资
者稳定回
报，由董事
会充分论
证，并听取
独立董事、
监事、公司
高级管理人
员和公众投
资者的意
见；对于修
改利润分配
政策的，还
应详细论证
其原因及合
理性。5、利
润分配政策
决策机制：
董事会应就
制定或修改
利润分配政
策做出预
案，该预案
应经全体董
事过半数表
决通过并经
二分之一以
上独立董事
表决通过，
独立董事应
对利润分配
政策的制订
或修改发表
独立意见；
对于修改利
润分配政策
的，董事会
还应在相关
提案中详细
论证和说明
原因。监事
会应当对董
31
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
事会制订和
修改的利润
分配政策进
行审议，并
且经半数以
上监事表决
通过，若公
司有外部监
事（不在公
司担任职务
的监事），则
应经外部监
事表决通
过，并发表
意见。股东
大会审议制
定或修改利
润分配政策
时，须经出
席股东大会
会议的股东
（包括股东
代理人）所
持表决权的
2/3 以上表
决通过，并
且相关股东
大会会议应
采取现场投
票和网络投
票相结合的
方式，为公
众投资者参
与利润分配
政策的制定
或修改提供
便利。6、利
润分配履行
的决策程
序：（1）每
个会计年度
结束后，由
公司董事会
提出利润分
32
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
配方案。公
司董事会在
利润分配方
案论证过程
中，需与独
立董事充分
讨论，在考
虑对全体股
东持续、稳
定、科学的
回报基础
上，形成利
润分配预
案。公司独
立董事和监
事会应对利
润分配预案
进行审核。
公司独立董
事和监事会
未对利润分
配预案提出
异议的，利
润分配预案
将提交公司
董事会审
议，经全体
董事过半数
以上表决通
过后提交股
东大会审
议，相关提
案应当由出
席股东大会
的股东（包
括股东代理
人）所持表
决权的二分
之一以上表
决通过。 2）
董事会审议
现金分红具
体方案时，
应当认真研
33
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
究和论证公
司现金分红
的时机、条
件和最低比
例、调整的
条件及其决
策程序要求
等事宜，独
立董事应当
发表明确意
见；独立董
事可以征集
中小股东的
意见，提出
分红提案，
并直接提交
董事会审
议；股东大
会对现金分
红具体方案
进行审议
前，应当通
过多种渠道
主动与股东
特别是中小
股东进行沟
通和交流
（包括但不
限于提供网
络投票表
决、邀请中
小股东参会
等），充分听
取中小股东
的意见和诉
求，及时答
复中小股东
关心的问
题。（3）公
司股东大会
对利润分配
方案作出决
议后，公司
董事会须在
34
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
股东大会召
开后 2 个月
内完成股利
（或股份）
的派发事
项。（4）公
司的利润分
配政策不得
随意变更。
如现行政策
与公司生产
经营情况、
投资规划和
长期发展的
需要确实发
生冲突的，
可以调整利
润分配政
策。调整后
的利润分配
政策不得违
反中国证监
会和证券交
易所的有关
规定。调整
利润分配政
策的相关议
案需分别经
监事会和二
分之一以上
独立董事同
意后提交董
事会、股东
大会批准，
提交股东大
会的相关提
案中应详细
说明修改利
润分配政策
的原因。 5）
如公司董事
会决定不实
施利润分
配，或利润
35
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分配方案中
不含现金分
配方式的，
应在定期报
告中披露不
实施利润分
配或利润分
配方案中不
含现金分配
方式的理由
以及留存资
金的具体内
容，公司独
立董事应对
此发表独立
意见。（6）
公司应当在
年度报告中
详细披露现
金分红政策
的制定及执
行情况，并
对下列事项
进行专项说
明：是否符
合公司章程
的规定或者
股东大会决
议的要求；
分红标准和
比例是否明
确和清晰；
相关的决策
程序和机制
是否完备；
独立董事是
否履职尽责
并发挥了应
有的作用；
中小股东是
否有充分表
达意见和诉
求的机会，
中小股东的
36
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
合法权益是
否得到了充
分保护等。
对现金分红
政策进行调
整或变更
的，还应对
调整或变更
的条件及程
序是否合规
和透明等进
行详细说
明。7、利润
分配规划与
计划：公司
发行上市
后，将着眼
于长远和可
持续发展，
以股东利益
最大化为公
司价值目
标，持续采
取积极的现
金及股票股
利分配政
策，注重对
投资者回
报，切实履
行上市公司
社会责任，
严格按照
《中华人民
共和国公司
法》、《中华
人民共和国
证券法》以
及中国证券
监督管理委
员会、深圳
证券交易所
有关规定，
建立对投资
者持续、稳
37
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
定、科学的
回报机制。
公司确定上
市后三年的
分红回报计
划：公司在
足额预留法
定公积金、
盈余公积金
以后，每年
以现金形式
分配的利润
不低于当年
实现的可分
配利润的
10%；除上
述年度股利
分配外，公
司可根据具
体情况进行
中期现金分
红。
"1、启动股
价稳定措施
的具体条件
公司上市后
3 年内股票
收盘价连续
20 个交易
日低于最近
一期经审计
的每股净资
公司及董
IPO 稳定股 产，且同时 2015 年 06
事、高级管 1年 正常履行
价承诺 满足监管机 月 16 日
理人员
构对于回
购、增持公
司股份等行
为的规定，
则触发公
司、公司董
事、高级管
理人员及公
司控股股东
履行稳定公
38
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
司股价的义
务。2、稳定
公司股价的
具体措施
（1）于触发
稳定股价义
务之日起
10 个交易
日内，公司
控股股东应
通过增持公
司股份的方
式以稳定公
司股价，并
向公司送达
增持公司股
票书面通知
（以下简称
“增持通知
书”），增持
通知书应包
括增持股份
数量、增持
价格确定方
式、增持期
限、增持目
标及其他有
关增持的内
容。公司控
股股东应于
触发稳定股
价义务之日
起 3 个月内
以不少于人
民币 1,000
万元资金增
持股份，但
在上述期间
如股票收盘
价连续 20
个交易日高
于最近一期
经审计的每
股净资产，
39
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
则控股股东
可中止实施
增持计划。
（2）公司董
事（不包括
独立董事，
下同）、高级
管理人员应
于触发稳定
股价义务之
日起 10 个
交易日内
（如期间存
在 N 个交易
日限制董
事、高级管
理人员买卖
股票，则董
事、高级管
理人员应于
触发稳定股
价义务之日
起 10+N 个
交易日内），
向公司送达
增持通知
书，增持通
知书应包括
增持股份数
量、增持价
格确定方
式、增持期
限、增持目
标及其他有
关增持的内
容，公司董
事、高级管
理人员应于
触发稳定股
价义务之日
起 3 个月内
增持公司股
份，其累计
增持资金金
40
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
额不低于其
上一年度薪
酬总额及公
司对其现金
股利分配总
额之和的
30%。如上
述期间公司
股票收盘价
连续 20 个
交易日高于
最近一期经
审计的每股
净资产，则
董事、高级
管理人员可
中止实施增
持计划。对
于未来新选
举的董事及
新聘的高级
管理人员，
应履行公司
发行上市时
董事、高级
管理人员已
作出的相应
承诺要求。
（3）控股股
东上市后三
年内单次或
多次用于增
持公司股份
的资金总额
累计不超过
人民币
2,000 万元；
董事及高级
管理人员上
市后三年内
单次或多次
用于增持公
司股份的资
金总额累计
41
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
不超过人民
币 200 万
元。（4）公
司董事会应
于触发稳定
股价义务之
日起 10 个
交易日内公
告回购公司
股份的预
案，回购预
案包括但不
限于回购股
份数量、回
购价格区
间、回购资
金来源、回
购对公司股
价及公司经
营的影响等
内容。公司
应于触发回
购义务起 3
个月内以单
次不少于人
民币 300 万
元资金回购
公司股份，
且一年内公
司单次或多
次用于回购
股份的资金
总额累计不
超过 1,000
万元；公司
一次或多次
实施回购
后，剩余回
购资金不足
300 万元
的，下次回
购可以
1,000 万元
与已使用回
42
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
购资金的差
额进行回
购。在上述
期间如股票
收盘价连续
20 个交易
日高于最近
一期经审计
的每股净资
产，则公司
可中止回购
股份计划。
公司回购方
案实施完毕
后，应在 2
个交易日内
公告公司股
份变动报
告，并依法
注销所回购
的股份，办
理工商变更
登记手续。
（5）在触发
稳定股价条
件时，控股
股东增持股
份、董事及
高级管理人
员增持股
份、公司回
购股份依次
履行。（6）
公司、公司
董事、高级
管理人员及
公司控股股
东在履行上
述增持或回
购义务时，
应按照深圳
证券交易所
股票上市规
则及其他适
43
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
用的监管规
定履行其相
应的信息披
露义务。 7）
公司、公司
董事、高级
管理人员及
公司控股股
东在履行上
述增持或回
购义务时，
如根据法律
法规或中国
证监会以及
深圳证券交
易所的有关
规定，需要
顺延或调整
履行增持或
回购义务的
时点的，依
法顺延或调
整。（8）任
何对稳定股
价具体措施
的修订均应
经股东大会
审议通过。
3、未能履行
增持或回购
义务的约束
措施（1）如
控股股东已
向公司送达
增持通知书
但未能实际
履行增持义
务的，则公
司有权将相
等金额的应
付控股股东
现金分红予
以扣留，直
至控股股东
44
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
履行其增持
义务。（2）
如公司董
事、高级管
理人员未能
履行其增持
义务的，则
公司有权将
相等金额的
应付董事、
高级管理人
员薪酬及现
金分红予以
扣留，直至
董事、高级
管理人员履
行其增持义
务。（3）如
公司未采取
上述稳定股
价的具体措
施，公司承
诺接受以下
约束措施：
①本公司将
在公司股东
大会及中国
证监会指定
报刊上公开
说明未采取
上述稳定股
价措施的具
体原因并向
公司股东和
社会公众投
资者道歉；
②如果未履
行上述承诺
事项，致使
投资者在证
券交易中遭
受损失的，
本公司将依
法赔偿投资
45
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
者损失。 4）
如控股股
东、公司的
董事及高级
管理人员增
持股份影响
公司上市地
位的，则公
司有权将应
付控股股
东、公司的
董事及高级
管理人员的
现金分红用
于股份回购
计划
公司的控股
股东、实际
控制人之一
姚卜文及共
同实际控制
人姚长杰出
具了《关于
避免同业竞
公司的控股 争的承诺
股东、实际 函》，具体内
控制人之一 容如下：截
姚卜文及共 至本承诺函
关于同业竞
同实际控制 出具之日，
争、关联交
人姚长杰， 本人没有、 2015 年 06
易、资金占 3年 正常履行
公司持有 将来也不会 月 16 日
用方面的承
5%以上股 以任何方式
诺
份的股东、 在中国境内
董事、监事 外直接或间
及高级管理 接参与任何
人员 导致或可能
导致与公司
竞争的业务
或活动，亦
不生产任何
与公司产品
相同或相似
的产品。若
公司认为本
46
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
人从事了对
公司的业务
构成竞争的
业务，本人
将及时转让
或者终止该
等业务。若
公司提出受
让请求，本
人将无条件
按公允价格
和法定程序
将该等业务
优先转让给
公司。如果
本人将来可
能获得任何
与公司产生
直接或者间
接竞争的业
务机会，本
人将立即通
知公司并尽
力促成该等
业务机会按
照公司能够
接受的合理
条款和条件
首先提供给
公司。本人
将保证合
法、合理地
运用股东权
利，不采取
任何限制或
影响公司正
常经营的行
为。如因本
人违反本承
诺而导致公
司遭受损
失、损害和
开支，将由
本人予以全
47
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
额赔偿。公
司持有 5%
以上股份的
股东、董事、
监事及高级
管理人员出
具了《关于
避免同业竞
争的承诺
函》，具体内
容如下：截
至本承诺函
出具之日，
本公司/本
合伙企业/
本人没有、
将来也不会
以任何方式
在中国境内
外直接或间
接参与任何
导致或可能
导致与公司
竞争的业务
或活动，亦
不生产任何
与公司产品
相同或相似
的产品。若
公司认为本
公司/本合
伙企业/本
人从事了对
公司的业务
构成竞争的
业务，本公
司/本合伙
企业/本人
将及时转让
或者终止该
等业务。若
公司提出受
让请求，本
公司/本合
48
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
伙企业/本
人将无条件
按公允价格
和法定程序
将该等业务
优先转让给
公司。如果
本公司/本
合伙企业/
本人将来可
能获得任何
与公司产生
直接或者间
接竞争的业
务机会，本
公司/本合
伙企业/本
人将立即通
知公司并尽
力促成该等
业务机会按
照公司能够
接受的合理
条款和条件
首先提供给
公司。本公
司/本合伙
企业/本人
将保证合
法、合理地
运用股东权
利，不采取
任何限制或
影响公司正
常经营的行
为。如因本
公司/本合
伙企业/本
人违反本承
诺而导致公
司遭受损
失、损害和
开支，将由
本公司/本
49
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
合伙企业/
本人予以全
额赔偿。
1、公司就首
次公开发行
股票并上市
的信息披露
事宜承诺如
下：（1）公
司承诺本次
发行及上市
的招股说明
书不存在虚
假记载、误
导性陈述或
重大遗漏，
并对其真实
性、准确性、
完整性以及
及时性承担
单独和连带
的法律责
山西东杰智
任。（2）若
能物流装备 2015 年 06
其他承诺 在公司投资 1年 正常履行
股份有限公 月 16 日
者缴纳股票
司
申购款后且
股票尚未上
市交易前，
因本次发行
及上市的招
股说明书有
虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，对判断
公司是否符
合法律规定
的发行条件
构成重大、
实质影响
的，对于首
次公开发行
的全部新股
（不含原股
50
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东公开发售
的股份），公
司将按照投
资者所缴纳
股票申购款
加该期间内
银行同期 1
年期存款利
息，对已缴
纳股票申购
款的投资者
进行退款。
若因公司本
次发行及上
市的招股说
明书有虚假
记载、误导
性陈述或者
重大遗漏，
致使投资者
在证券交易
中遭受损失
的，公司将
依法赔偿投
资者损失。
在该等违法
事实被中国
证监会、证
券交易所或
司法机关认
定后，公司
将本着主动
沟通、尽快
赔偿、切实
保障投资者
特别是中小
投资者利益
的原则，按
照投资者直
接遭受的可
测算的经济
损失选择与
投资者沟通
赔偿，积极
51
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
赔偿投资者
由此遭受的
直接经济损
失。（3）为
进一步细化
上述承诺
函，公司对
回购和赔偿
的实施制定
方案如下：
①回购新
股、收购股
份、赔偿损
失义务的触
发条件经中
国证监会、
深圳证券交
易所或司法
机关认定，
公司本次发
行及上市的
招股说明书
有虚假记
载、误导性
陈述或者重
大遗漏，导
致对判断公
司是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实
质影响的，
公司负有其
所承诺的购
回股份或赔
偿损失的义
务。②公告
程序公司应
在公司本次
发行及上市
招股说明书
有虚假记
载、误导性
陈述或者重
52
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
大遗漏被中
国证监会、
深圳证券交
易所或司法
机关认定的
当日就该等
事项进行公
告，并在前
述公告后每
5 个交易日
定期公告相
应的购回股
份或赔偿损
失方案的制
定和进展情
况。③约束
措施若上述
购回股份或
赔偿损失的
承诺未得到
及时履行，
公司将及时
进行公告，
并且公司将
在定期报告
中披露公司
关于回购股
份或赔偿损
失等承诺的
履行情况以
及未履行承
诺时的补救
及改正情
况。
填补被摊薄
即期回报的
措施及承诺
山西东杰智 以及未能履
能物流装备 行承诺的约 2015 年 06
其他承诺 1年 正常履行
股份有限公 束措施 1、 月 16 日
司 填补被摊薄
即期回报的
措施及承诺
本次发行
53
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后，公司净
资产将大幅
增加，由于
本次募集资
金项目建设
存在周期，
项目收益需
要在完工后
逐步体现，
发行当年的
净利润增幅
将低于净资
产的增幅，
可能导致公
司净资产收
益率及每股
收益与上年
同期相比出
现一定程度
的下降。 1）
保障本次发
行募集资金
安全、规范
使用以确保
资金的安全
使用，公司
制定了《募
集资金管理
制度》，明确
规定公司上
市后建立专
户存储制
度，募集资
金到位后将
存放于董事
会指定的专
项账户中；
在后续募集
资金使用过
程中公司将
专款专用，
并严格按照
相关法律法
规及交易所
54
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规则进行管
理，强化公
司、存储银
行、保荐机
构的三方监
管，合理防
范资金使用
风险；公司
还将及时披
露募集资金
使用状况，
充分保障投
资者的知情
权与决策
权。（2）加
快募投项目
投资进度，
尽早实现项
目预期收益
从而保障投
资者的权
益，公司已
经根据业务
开展的实际
需要对本次
募集资金投
资项目进行
了先期投
入，本次募
集资金到位
后，公司将
进一步加快
推进募投项
目的建设，
争取募投项
目早日达产
并实现预期
效益，提高
公司的整体
盈利水平，
同时增强公
司持续盈利
能力，提升
公司股票的
55
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短期及长期
价值。（3）
完善利润分
配政策：公
司详细规定
了利润分配
原则、利润
分配形式、
现金分红的
比例、利润
分配的期间
间隔、利润
分配方案的
制定和决策
机制、利润
分配方案的
实施、利润
分配政策程
序；公司优
先采用现金
分红进行利
润分配，且
公司每年以
现金方式分
配的利润不
少于当年实
现的可供分
配利润的
10%，同时
公司制定了
上市后三年
的分红回报
规划。（4）
其他方式：
公司承诺未
来将根据中
国证监会、
证券交易所
等监管机构
出台的具体
细则及要
求，并参照
上市公司较
为通行的惯
56
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例，继续补
充、修订、
完善公司投
资者权益保
护的各项制
度并予以实
施。2、未能
履行承诺的
约束措施公
司承诺将积
极采取上述
措施填补被
摊薄即期回
报，保护中
小投资者的
合法权益，
同时公司承
诺若上述措
施未能得到
有效履行，
公司将在股
东大会及中
国证监会指
定报刊上公
开说明未履
行的具体原
因并向股东
和社会公众
投资者道
歉。
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，若本人
依法继承公
司股份，并
公司实际控
股份限售承 成为公司的 2015 年 06
制人之一姚 长期 正常履行
诺 控股股东， 月 16 日
长杰
本人将承继
姚卜文作为
公司控股股
东和实际控
制人所出具
的承诺，直
57
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至承诺期
满，既不转
让或者委托
他人管理本
人直接或者
间接持有的
公司公开发
行股票前已
发行的股
份，也不由
公司回购本
人直接或者
间接持有的
公司公开发
行股票前已
发行的股
份。在担任
公司的董事
长期间，若
本人依法继
承公司股
份，并成为
公司的控股
股东，即每
年转让的股
份不超过其
持有的公司
股份总数的
百分之二十
五。在离职
后半年内，
不转让其持
有的公司股
份；如在公
司股票上市
之日起六个
月内申报离
职的，自申
报离职之日
起十八个月
内不转让其
持有的公司
股份，如在
股票上市之
58
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日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，
自申报离职
之日起十二
个月内不转
让其持有的
公司股份。
其所持公司
公开发行股
票前已发行
的股份在锁
定期满后两
年内减持
的，其减持
价格不低于
本次发行并
上市时公司
股票的发行
价（若发行
人股份在该
期间内发生
分红、派息、
送股、资本
公积金转增
股本等除权
除息事项
的，则减持
价格将相应
进行调整）；
公司上市后
六个月内如
公司股票连
续二十个交
易日的收盘
价均低于发
行价，或者
上市后六个
月期末（如
该日不是交
易日，则以
该日后第一
个交易日为
59
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准）收盘价
低于发行
价，本人所
持公司股票
的锁定期限
自动延长六
个月。在上
述承诺履行
期间，不因
其职务变
更、离职等
原因而放弃
履行该承
诺。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、聘任、解聘会计师事务所情况
半年度财务报告是否已经审计
□ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。
五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
七、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
八、诉讼事项
重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
其他诉讼事项
60
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□ 适用 √ 不适用
九、媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无媒体普遍质疑事项。
十、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情
况。
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
2016年2月21日，公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《山西东杰智能物流装备
股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山
西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案。
2016年3月9日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《山西东杰智能物流装备股份有限公司限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要、《山西东杰智能物流装备股份有限公司股权激励计划管理办法》、《山西东杰智能物流装备股份有限公司
股权激励计划实施考核办法》的议案。
2016年3月15日，公司第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制
性股票的议案》，董事会同意授予14名激励对象252万股限制性股票，限制性股票的授予日为2016年3月15日。
2017年4月24日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案》、《关于回购注销未达到2016年限制性股票激励计划规定第一期解锁条件已授予未解锁的限制性股票的议案》，
公司拟回购上述限制性股票109.8万股。2017年5月18日，公司2016年年度股东大会审议通过了上述议案。目前，该回购事项
正在办理中。
报告期内，公司摊销的股份支付费用为160.44万元。
十三、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联 关联 占同 获批 是否 关联 可获
关联 关联 关联 关联
关联 交易 交易 类交 的交 超过 交易 得的 披露 披露
交易 交易 交易 交易
关系 定价 金额 易金 易额 获批 结算 同类 日期 索引
方 类型 内容 价格
原则 （万 额的 度（万 额度 方式 交易
61
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元） 比例 元） 市价
巨潮
资讯
太原
网
东杰 2017
控股 （htt
车库 销售 出售 独立 公允 91.88 20,00 年 01
股东 8,109 否 转账 8,109 p://w
运营 商品 产品 交易 价格 % 0 月 18
控股 ww.c
有限 日
ninfo.
公司
com.c
n/）
巨潮
资讯
太原
网
东杰 2017
控股 （htt
车库 销售 出售 独立 公允 年 06
股东 717 8.12% 0 否 转账 717 p://w
运营 商品 产品 交易 价格 月 29
控股 ww.c
有限 日
ninfo.
公司
com.c
n/）
20,00
合计 -- -- 8,826 -- -- -- -- -- --
0
大额销货退回的详细情况 不适用
按类别对本期将发生的日常关联
交易进行总金额预计的，在报告 无
期内的实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较
不适用
大的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
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5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十四、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
太原俊亭投资管理部(有限合伙)、太原祥山投资管理部(有限合伙)以每年5000元的价格各租用公司一间办公室。按照合同约
定，每个租赁期的期初收取租金并确认收入；上海时漫投资管理合伙企业（有限合伙）、上海洋琴投资管理合伙企业（有限
合伙）以每年12775元的价格各租用公司位于上海的年产100台/套工业自动化智能物流装备募投项目的暂时闲置房屋各10平
米。按照合同约定，每个租赁期的期初收取租金并确认收入。太原东杰车库运营有限公司以每年5000元的价格租用公司办公
室。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
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十五、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
（1）半年度精准扶贫概要
（2）上市公司半年度精准扶贫工作情况
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育脱贫 —— ——
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
9.其他项目 —— ——
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
（3）后续精准扶贫计划
2、重大环保情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
十六、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十七、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
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第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发行新 公积金
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
股 转股
57,122, 57,122,
一、有限售条件股份 40.40% 40.40%
293 293
57,122, 57,122,
3、其他内资持股 40.40% 40.40%
293 293
57,122, 57,122,
境内自然人持股 40.40% 40.40%
293 293
84,258, 84,258,
二、无限售条件股份 59.60% 59.60%
588 588
84,258, 84,258,
1、人民币普通股 59.60% 59.60%
588 588
141,380 100.00 141,380 100.00
三、股份总数
,881 % ,881 %
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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二、证券发行与上市情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末股东总数 20,030 先股股东总数（如有）（参 0
见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
持有 持有 质押或冻结情况
报告
报告 有限 无限
期内
期末 售条 售条
股东名称 股东性质 持股比例 增减
持股 件的 件的 股份状态 数量
变动
数量 股份 股份
情况
数量 数量
49,27 49,27
姚卜文 境内自然人 34.85% 质押 30,030,000
6,944 6,944
7,100, 5,325, 1,775,
王志 境内自然人 5.02%
465 349 116
太原祥山投资管 境内非国有法 6,774, 6,774,
4.79%
理部（有限合伙） 人 319 319
宁波境界投资股 境内非国有法 6,063, 6,063,
4.29%
份有限公司 人 206 206
太原俊亭投资管 境内非国有法 5,099, 5,099,
3.16%
理部（有限合伙） 人 144 144
上海古美盛合创
境内非国有法 2,444, 2,444,
业投资中心（有 1.73%
人 222 222
限合伙）
中融人寿保险股
1,759, 1,759,
份有限公司－万 其他 1.24%
334 334
能保险产品
中银基金－建设
银行－中国人寿
860,9 860,9
－中国人寿委托 其他 0.61%
63 63
中银基金公司混
合型组合
770,0 770,0
李祥山 境内自然人 0.54%
00 00
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上海浦东发展银
行股份有限公司
745,1 745,1
－长信金利趋势 其他 0.53%
91 91
混合型证券投资
基金
战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况（如有） 无
（参见注 3）
上述股东关联关系或一致行动的 李祥山为太原祥山投资管理部（有限合伙）普通合伙人及合伙事务执行人。公司未
说明 知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
太原祥山投资管理部（有限合伙） 6,774,319 人民币普通股 6,774,319
宁波境界投资股份有限公司 6,063,206 人民币普通股 6,063,206
太原俊亭投资管理部（有限合伙） 5,099,144 人民币普通股 5,099,144
上海古美盛合创业投资中心（有限
2,444,222 人民币普通股 2,444,222
合伙）
王志 1,775,116 人民币普通股 1,775,116
中融人寿保险股份有限公司－万
1,759,334 人民币普通股 1,759,334
能保险产品
中银基金－建设银行－中国人寿
－中国人寿委托中银基金公司混 860,963 人民币普通股 860,963
合型组合
上海浦东发展银行股份有限公司
－长信金利趋势混合型证券投资 745,191 人民币普通股 745,191
基金
中国建设银行股份有限公司-摩根
士丹利利华鑫多因子精选策略混 565,365 人民币普通股 565,365
合型证券投资基金
张伟 522,990 人民币普通股 522,990
前 10 名无限售流通股股东之间，
李祥山为太原祥山投资管理部（有限合伙）普通合伙人及合伙事务执行人。公司其
以及前 10 名无限售流通股股东和
他前 10 名无限售流通股股东之间，以及其他前 10 名无限售流通股股东和其他前 10
前 10 名股东之间关联关系或一致
名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
四、控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
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第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
□ 适用 √ 不适用
公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2016 年年报。
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
2017 年 01 月
武世民 独立董事 任期满离任 任期满离任
24 日
2017 年 01 月
王继祥 独立董事 被选举 补选独立董事
24 日
2017 年 03 月
吕漫时 副总经理 解聘 主动辞职
06 日
2017 年 03 月
张同军 副总经理 聘任 聘任
24 日
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第九节 公司债相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
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第十节 财务报告
一、审计报告
半年度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司半年度财务报告未经审计。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：山西东杰智能物流装备股份有限公司
2017 年 06 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 81,911,463.12 150,920,809.17
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 51,041,210.23 28,093,400.00
应收账款 248,883,856.22 208,425,963.63
预付款项 18,140,007.91 15,762,997.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 22,002,894.52 19,578,489.95
买入返售金融资产
存货 170,370,951.94 263,200,525.09
72
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划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,685,110.45 3,214,144.01
流动资产合计 594,035,494.39 689,196,329.74
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 20,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 162,611,998.10 163,319,984.97
在建工程 97,383,934.77 59,977,045.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 103,906,647.71 56,877,346.30
开发支出
商誉
长期待摊费用 622,778.50 717,318.70
递延所得税资产 13,437,288.79 15,757,045.08
其他非流动资产 4,945,883.32 59,740,448.72
非流动资产合计 402,908,531.19 356,389,188.84
资产总计 996,944,025.58 1,045,585,518.58
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 47,644,300.00 49,960,491.73
73
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
应付账款 91,431,843.25 95,662,481.93
预收款项 147,236,742.68 205,093,540.24
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,971,286.13 13,181,262.42
应交税费 9,141,176.95 1,159,630.64
应付利息
应付股利
其他应付款 26,194,792.61 45,402,044.26
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 329,620,141.62 410,459,451.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 12,446,836.59 8,476,464.73
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 12,446,836.59 8,476,464.73
负债合计 342,066,978.21 418,935,915.95
所有者权益：
股本 140,282,881.00 141,380,881.00
其他权益工具
74
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其中：优先股
永续债
资本公积 307,867,828.69 323,776,524.81
减：库存股 24,102,900.00 42,714,000.00
其他综合收益
专项储备 288,641.29
盈余公积 23,805,364.99 23,805,364.99
一般风险准备
未分配利润 205,665,733.72 178,619,361.73
归属于母公司所有者权益合计 653,807,549.69 624,868,132.53
少数股东权益 1,069,497.68 1,781,470.10
所有者权益合计 654,877,047.37 626,649,602.63
负债和所有者权益总计 996,944,025.58 1,045,585,518.58
法定代表人：贾俊亭 主管会计工作负责人：武同铭 会计机构负责人：杨琴
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 77,874,630.98 144,030,915.19
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 51,041,210.23 28,093,400.00
应收账款 247,885,143.22 204,584,115.96
预付款项 12,385,189.51 9,947,025.06
应收利息
应收股利
其他应收款 21,441,889.59 19,066,180.51
存货 137,446,301.90 234,564,402.10
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,018,882.76 1,567,601.68
流动资产合计 549,093,248.19 641,853,640.50
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非流动资产：
可供出售金融资产 20,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 86,916,155.02 86,916,155.02
投资性房地产
固定资产 106,157,722.73 105,373,723.34
在建工程 97,429,787.69 59,999,247.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 87,582,527.40 40,338,109.07
开发支出
商誉
长期待摊费用 622,778.50 717,318.70
递延所得税资产 13,437,288.79 15,709,662.06
其他非流动资产 4,912,657.40 59,707,222.80
非流动资产合计 417,058,917.53 368,761,438.35
资产总计 966,152,165.72 1,010,615,078.85
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 47,644,300.00 50,059,400.00
应付账款 143,640,564.60 124,473,265.40
预收款项 139,987,706.69 201,974,526.92
应付职工薪酬 2,482,358.07 4,673,126.30
应交税费 5,063,302.84 92,062.34
应付利息
应付股利
其他应付款 24,842,258.76 44,048,735.95
划分为持有待售的负债
76
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一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 363,660,490.96 425,321,116.91
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 4,100,000.00
非流动负债合计 4,100,000.00
负债合计 367,760,490.96 425,321,116.91
所有者权益：
股本 140,282,881.00 141,380,881.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 307,867,828.69 323,776,524.81
减：库存股 24,102,900.00 42,714,000.00
其他综合收益
专项储备 288,641.29
盈余公积 23,642,005.30 23,642,005.30
未分配利润 150,413,218.48 139,208,550.83
所有者权益合计 598,391,674.76 585,293,961.94
负债和所有者权益总计 966,152,165.72 1,010,615,078.85
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
77
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
一、营业总收入 322,856,654.16 88,809,301.86
其中：营业收入 322,856,654.16 88,809,301.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 293,703,647.68 121,975,398.52
其中：营业成本 242,127,681.53 70,101,282.92
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,932,347.62 1,564,749.24
销售费用 15,618,849.80 13,369,214.94
管理费用 27,615,900.52 28,806,732.88
财务费用 466,940.61 -757,829.10
资产减值损失 3,941,927.60 8,891,247.64
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 129,628.14
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 29,282,634.62 -33,166,096.66
加：营业外收入 2,346,659.34 2,332,353.37
其中：非流动资产处置利得 4,145.03 103,295.35
减：营业外支出 230,887.77 46,084.10
其中：非流动资产处置损失 1,264.32 456.68
四、利润总额（亏损总额以“－”号
31,398,406.19 -30,879,827.39
填列）
78
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
减：所得税费用 5,064,006.62 -1,227,699.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 26,334,399.57 -29,652,127.75
归属于母公司所有者的净利润 27,046,371.99 -28,869,374.84
少数股东损益 -711,972.42 -782,752.91
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 26,334,399.57 -29,652,127.75
归属于母公司所有者的综合收
27,046,371.99 -28,869,374.84
益总额
归属于少数股东的综合收益总
-711,972.42 -782,752.91
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.19 -0.21
（二）稀释每股收益 0.19 -0.21
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
79
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
法定代表人：贾俊亭 主管会计工作负责人：武同铭 会计机构负责人：杨琴
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 322,535,037.76 88,775,295.73
减：营业成本 266,290,345.64 70,331,180.38
税金及附加 2,570,513.83 1,317,733.65
销售费用 15,711,603.52 13,391,395.04
管理费用 19,943,240.55 20,444,978.52
财务费用 513,615.73 -760,628.24
资产减值损失 3,988,328.51 8,893,585.34
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
13,517,389.98 -24,842,948.96
列）
加：营业外收入 60,895.03 138,445.35
其中：非流动资产处置利
4,145.03 103,295.35
得
减：营业外支出 101,244.09 46,043.41
其中：非流动资产处置损
1,244.09 438.90
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
13,477,040.92 -24,750,547.02
号填列）
减：所得税费用 2,272,373.27 -1,319,039.94
四、净利润（净亏损以“－”号填
11,204,667.65 -23,431,507.08
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
80
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 11,204,667.65 -23,431,507.08
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
179,435,015.27 121,833,981.84
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
81
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,273,730.31 2,398,563.22
收到其他与经营活动有关的现
5,894,813.31 9,553,561.65
金
经营活动现金流入小计 187,603,558.89 133,786,106.71
购买商品、接受劳务支付的现
86,066,560.10 66,619,900.58
金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
29,729,814.01 24,205,058.56
现金
支付的各项税费 22,364,837.36 17,441,764.59
支付其他与经营活动有关的现
29,070,494.52 26,721,870.07
金
经营活动现金流出小计 167,231,705.99 134,988,593.80
经营活动产生的现金流量净额 20,371,852.90 -1,202,487.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
2,922.00 8,681.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 2,922.00 8,681.00
82
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
购建固定资产、无形资产和其
45,684,188.60 17,718,975.52
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 20,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
22,000.00
金
投资活动现金流出小计 65,684,188.60 17,740,975.52
投资活动产生的现金流量净额 -65,681,266.60 -17,732,294.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 45,114,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
4,101,800.00 775,291.28
金
筹资活动现金流入小计 4,101,800.00 45,889,291.28
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
15,551,896.91
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
19,665,180.00 104,766.63
金
筹资活动现金流出小计 19,665,180.00 15,656,663.54
筹资活动产生的现金流量净额 -15,563,380.00 30,232,627.74
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -60,872,793.70 11,297,846.13
加：期初现金及现金等价物余
129,897,987.79 170,321,441.29
额
六、期末现金及现金等价物余额 69,025,194.09 181,619,287.42
83
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
170,783,192.30 120,814,981.84
金
收到的税费返还 498,053.65
收到其他与经营活动有关的现
5,547,836.99 8,972,568.35
金
经营活动现金流入小计 176,331,029.29 130,285,603.84
购买商品、接受劳务支付的现
102,964,543.77 85,847,869.36
金
支付给职工以及为职工支付的
11,235,314.81 8,810,850.99
现金
支付的各项税费 13,150,187.30 12,439,028.06
支付其他与经营活动有关的现
26,122,068.67 22,000,171.75
金
经营活动现金流出小计 153,472,114.55 129,097,920.16
经营活动产生的现金流量净额 22,858,914.74 1,187,683.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
2,922.00 6,363.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 2,922.00 6,363.00
购建固定资产、无形资产和其
45,316,388.60 17,318,588.52
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 20,000,000.00 2,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
22,000.00
金
84
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
投资活动现金流出小计 65,316,388.60 20,140,588.52
投资活动产生的现金流量净额 -65,313,466.60 -20,134,225.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 42,714,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
4,100,000.00 775,291.28
金
筹资活动现金流入小计 4,100,000.00 43,489,291.28
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支
15,551,896.91
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现
19,665,180.00 104,766.63
金
筹资活动现金流出小计 19,665,180.00 15,656,663.54
筹资活动产生的现金流量净额 -15,565,180.00 27,832,627.74
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -58,019,731.86 8,886,085.90
加：期初现金及现金等价物余
123,008,093.81 167,686,815.76
额
六、期末现金及现金等价物余额 64,988,361.95 176,572,901.66
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有
其他权益工具 少数
项目 者权
减： 其他 一般 未分
股 资本 专项 盈余 股东
优 永 益合
其 库存 综合 风险 配利
本 先 续 公积 储备 公积 权益
股 收益 准备 润 计
他
股 债
141,
323,7 42,71 23,80 178,6 1,781 626,6
一、上年期末余 380,
76,52 4,000 5,364 19,36 ,470. 49,60
额 881.
4.81 .00 .99 1.73 10 2.63
00
85
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
加：会计政
策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业合
并
其他
141,
323,7 42,71 23,80 178,6 1,781 626,6
二、本年期初余 380,
76,52 4,000 5,364 19,36 ,470. 49,60
额 881.
4.81 .00 .99 1.73 10 2.63
00
-1,0
三、本期增减变 -15,9 -18,6 27,04 -711, 28,22
98,0 288,6
动金额（减少以 08,69 11,10 6,371 972.4 7,444
00.0 41.29
“－”号填列） 6.12 0.00 .99 2 .74
0
27,04 -711, 26,33
（一）综合收益
6,371 972.4 4,399
总额
.99 2 .57
-1,0
-15,9 -18,6 1,604
（二）所有者投 98,0
08,69 11,10 ,403.
入和减少资本 00.0
6.12 0.00 88
0
1．股东投入的
普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计 1,604 1,604
入所有者权益 ,403. ,403.
的金额 88 88
-1,0
-17,5 -18,6
98,0
4．其他 13,10 11,10
00.0
0.00 0.00
0
（三）利润分配
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
86
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
288,6 288,6
（五）专项储备
41.29 41.29
630,9 630,9
1．本期提取
73.02 73.02
-342, -342,
2．本期使用 331.7 331.7
3 3
（六）其他
140,
307,8 24,10 23,80 205,6 1,069 654,8
四、本期期末余 282, 288,6
67,82 2,900 5,364 65,73 ,497. 77,04
额 881. 41.29
8.69 .00 .99 3.72 68 7.37
00
上年金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有
其他权益工具 少数
项目 者权
减： 其他 一般 未分
股 资本 专项 盈余 股东
优 永 益合
其 库存 综合 风险 配利
本 先 续 公积 储备 公积 权益
股 收益 准备 润 计
他
股 债
138,
281,1 23,80 243,2 687,0
一、上年期末余 860,
75,91 5,364 20,62 62,79
额 881.
9.00 .99 6.18 1.17
00
加：会计政
87
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
策变更
前期
差错更正
同一
控制下企业合
并
其他
138,
281,1 23,80 243,2 687,0
二、本年期初余 860,
75,91 5,364 20,62 62,79
额 881.
9.00 .99 6.18 1.17
00
三、本期增减变 2,52 44,23 -44,4 1,617 4,462
515,3
动金额（减少以 0,00 0,966 21,27 ,247. ,272.
30.59
“－”号填列） 0.00 .58 1.75 09 51
-28,8 -782, -29,6
（一）综合收益
69,37 752.9 52,12
总额
4.84 1 7.75
2,52 44,23 2,400 49,15
（二）所有者投
0,00 0,966 ,000. 0,966
入和减少资本
0.00 .58 00 .58
2,52 40,19 2,400 45,11
1．股东投入的
0,00 4,000 ,000. 4,000
普通股
0.00 .00 00 .00
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计 4,036 4,036
入所有者权益 ,966. ,966.
的金额 58 58
4．其他
-15,5 -15,5
（三）利润分配 51,89 51,89
6.91 6.91
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
-15,5 -15,5
3．对所有者（或
51,89 51,89
股东）的分配
6.91 6.91
88
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
515,3 515,3
（五）专项储备
30.59 30.59
814,7 814,7
1．本期提取
76.60 76.60
299,4 299,4
2．本期使用
46.01 46.01
（六）其他
141,
325,4 23,80 198,7 1,617 691,5
四、本期期末余 380, 515,3
06,88 5,364 99,35 ,247. 25,06
额 881. 30.59
5.58 .99 4.43 09 3.68
00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
其他权益工具 未分 所有者
项目 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公
股本 优先 永续 配利 权益合
其他 积 存股 合收益 备 积
股 债 润 计
141,3 323,77 139,2 585,29
一、上年期末余 42,714, 23,642,
80,88 6,524.8 08,55 3,961.9
额 000.00 005.30
1.00 1 0.83 4
加：会计政
策变更
前期
差错更正
89
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
其他
141,3 323,77 139,2 585,29
二、本年期初余 42,714, 23,642,
80,88 6,524.8 08,55 3,961.9
额 000.00 005.30
1.00 1 0.83 4
三、本期增减变 -1,098 11,20
-15,908 -18,611 288,64 13,097,
动金额（减少以 ,000.0 4,667.
,696.12 ,100.00 1.29 712.82
“－”号填列） 0 65
11,20
（一）综合收益 11,204,
4,667.
总额 667.65
65
-1,098
（二）所有者投 -15,908 -18,611 1,604,4
,000.0
入和减少资本 ,696.12 ,100.00 03.88
0
1．股东投入的
普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
1,604,4 1,604,4
入所有者权益
03.88 03.88
的金额
-1,098
-17,513 -18,611
4．其他 ,000.0
,100.00 ,100.00
0
（三）利润分配
1．提取盈余公
积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
90
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补亏损
4．其他
288,64 288,64
（五）专项储备
1.29 1.29
630,97 630,97
1．本期提取
3.02 3.02
-342,33 -342,33
2．本期使用
1.73 1.73
（六）其他
140,2 307,86 150,4 598,39
四、本期期末余 24,102, 288,64 23,642,
82,88 7,828.6 13,21 1,674.7
额 900.00 1.29 005.30
1.00 9 8.48 6
上年金额
单位：元
上期
其他权益工具 未分 所有者
项目 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公
股本 优先 永续 配利 权益合
其他 积 存股 合收益 备 积
股 债 润 计
138,8 281,17 199,3 643,06
一、上年期末余 23,642,
60,88 5,919.0 88,08 6,890.8
额 005.30
1.00 0 5.58 8
加：会计政
策变更
前期
差错更正
其他
138,8 281,17 199,3 643,06
二、本年期初余 23,642,
60,88 5,919.0 88,08 6,890.8
额 005.30
1.00 0 5.58 8
三、本期增减变 2,520, -38,9
44,230, 515,33 8,282,8
动金额（减少以 000.0 83,40
966.58 0.59 93.18
“－”号填列） 0 3.99
-23,4
（一）综合收益 -23,431
31,50
总额 ,507.08
7.08
2,520,
（二）所有者投 44,230, 46,750,
000.0
入和减少资本 966.58 966.58
0
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2,520,
1．股东投入的 40,194, 42,714,
000.0
普通股 000.00 000.00
0
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
4,036,9 4,036,9
入所有者权益
66.58 66.58
的金额
4．其他
-15,5
-15,551
（三）利润分配 51,89
,896.91
6.91
1．提取盈余公
积
-15,5
2．对所有者（或 -15,551
51,89
股东）的分配 ,896.91
6.91
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
515,33 515,33
（五）专项储备
0.59 0.59
814,77 814,77
1．本期提取
6.60 6.60
299,44 299,44
2．本期使用
6.01 6.01
（六）其他
四、本期期末余 141,3 325,40 515,33 23,642, 160,4 651,34
额 80,88 6,885.5 0.59 005.30 04,68 9,784.0
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
1.00 8 1.59 6
三、公司基本情况
公司名称：山西东杰智能物流装备股份有限公司
公司注册地址：山西省太原市新兰路51号
总部地址：山西省太原市新兰路51号
业务性质：物流设备、自动化生产线、输送线、仓储设备、涂装设备、自动监控系统、自动化配送中心、立体停车库、电气
设备、工业机器人的设计、制造、安装、调试。自有房产的经营租赁。太阳能光伏发电、售电业务。自营和代理各类商品和
技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。
主要经营活动：物流设备、自动化生产线、输送线、仓储设备、涂装设备、自动监控系统、立体停车库、工业机器人的设计、
制造、安装、调试和销售
财务报告批准报出日：2017年8月29日
不适用
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司报表的编制以持续经营为基础
2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事
项制定了具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。
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山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
3、营业周期
公司经营业务的营业周期较短,公司以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照
被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及
合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期
损益。
6、合并财务报表的编制方法
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其
他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33?——??财务报??编??
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
94
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8、现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易
于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日
即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，
计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值
计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
10、金融工具
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和
在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金
融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和
在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计
量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的
金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：
(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、
公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将
以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第
13号——或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后
的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所
取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调
整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入
投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与
账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该
金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
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3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权
上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保
留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；
(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因
转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转
移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金
额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变
动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价
值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或
负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察
的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股
票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
(1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观
证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
(2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不
重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发
生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值
测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
(3) 可供出售金融资产
1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：
① 债务人发生严重财务困难；
② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；
③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；
⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投
资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。
本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资
产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月（含12个月）的，则表明其发生减
值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含
6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对
于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，
判断该权益工具是否发生减值。
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转
出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的
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事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升
直接计入其他综合收益。
以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现
金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
金额 500 万元以上(含)的应收账款或金额 100 万元以上(含)
单项金额重大的判断依据或金额标准
的其他应收款项。
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
价值的差额计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
押金保证金组合 余额百分比法
合并范围内关联往来组合 其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 30.00% 30.00%
3－4 年 50.00% 50.00%
4－5 年 80.00% 80.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
押金保证金组合 5.00%
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
合并范围内关联往来组合
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（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的
单项计提坏账准备的理由
应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异
单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面
坏账准备的计提方法
价值的差额计提坏账准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用
的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法
发出存货采用先进先出法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。
直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净
值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合
同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
13、划分为持有待售资产
公司将同时满足下列条件的非流动资产（不包含金融资产）划分为持有待售的资产：
1. 该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；
2. 已经就处置该组成部分作出决议；
3. 与受让方签订了不可撤销的转让协议；
4. 该项转让很可能在一年内完成。
14、长期股权投资
1. 共同控制、重要影响的判断
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按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，
认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策
的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1)同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，
在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资
初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留
存收益。
公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交
易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被
合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公
积不足冲减的，调整留存收益。
(2)非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关
会计处理：
1)在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成
本。
2)在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易
进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重
新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合
收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变
动而产生的其他综合收益除外。
(3)除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取
得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重
组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资
成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的的处理方法
(1)个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影
响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金
融资产，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2)合并财务报表
1)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之
间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与
剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差
额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时
转为当期投资收益。
2)通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对
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应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的
损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 30-50 0-5 1.90-3.33
生产设备 年限平均法 5-15 5 6.33-19.00
运输工具 年限平均法 5-10 5 9.50-19.00
其他设备 年限平均法 3-10 5 9.50-31.67
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
17、在建工程
1.在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前
所发生的实际成本计量。
2.在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估
计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
18、借款费用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其
他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1)当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到
预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的
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资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率
法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门
借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1.无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。
2.使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠
确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体如下：
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确
认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的
意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无
形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有
能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22、长期资产减值
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资
产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形
成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资
产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
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23、长期待摊费用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规
定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当
期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1)根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受
益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义
务的现值和当期服务成本；
2)设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项
设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计
划净资产；
3)期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量
设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损
益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转
回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
（3）辞退福利的会计处理方法
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回
因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期
福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他
长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净
额计入当期损益或相关资产成本。
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25、预计负债
1.因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可
能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
2.公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进
行复核。
26、股份支付
1. 股份支付的种类
包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
(1) 以权益结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，
相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计
入相关成本或费用，相应调整资本公积。
换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公
允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得
日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
(2) 以现金结算的股份支付
授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费
用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本
或费用和相应的负债。
(3) 修改、终止股份支付计划
如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果
修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利
于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，
而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消
来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则
将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
1. 收入确认原则
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(1) 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保
留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经
济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(2) 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流
入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的
收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能
够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结
转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利
息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算
确定。
(4) 建造合同
1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在
资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其
发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可
能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。
成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清
楚地区分和可靠地计量。
3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额计
提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
2. 收入确认的具体方法
公司主要销售智能物流输送系统、智能物流仓储系统、机械式立体停车系统、交叉带分拣机、备件等产品。公司产品
收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了
收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。根据合同约定，需要公司安装调试的智能物流输
送、仓储系统产品、机械式立体停车系统完工后由客户对产品进行终验收，以终验收合格作为销售商品收入确认时点；不需
要由公司安装调试的系统设备及组件以产品送达合同约定地点并验收后作为销售商品收入确认时点。
按照公司与客户签订的销售合同约定，公司销售产品质保期内，公司免费提供设备维修、维护服务，所发生的费用计入销售
费用。各期发生的费用波动较大，故各期末不对质保期内将要发生的售后服务费进行预提，而是在实际发生时直接计入当期
损益。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认
为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
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（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关
费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入
当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税
基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产
或递延所得税负债。
2.确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表
明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3.资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵
扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4.公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1)企业合并；
(2)直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接
计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化
并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产
的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计入租赁资
产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，
同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在
租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
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32、其他重要的会计政策和会计估计
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
安全生产费
公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16
号）的规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，
属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到
预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资
产在以后期间不再计提折旧。
分部报告
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组
成部分：
1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 销售货物或提供应税劳务 17%、11%、5%
城市维护建设税 应纳税所得额 7%
企业所得税 应缴流转税税额 15%、12.5%、25%
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加 应缴流转税税额 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
本公司 15%
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太原东杰软件开发有限公司 12.5%
除上述以外的其他纳税主体 25%
2、税收优惠
1. 企业所得税
(1)公司于2016年12月1日，通过高新技术企业复审并取得编号为：GR201614000087的高新技术企业证书，有效期为三
年。公司2016年度企业所得税按15%的税率计征。
(2)子公司东杰软件为软件企业，符合财政部、国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得
税政策的通知》(财税〔2012〕27号)规定，在2017年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，
第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。东杰软件2012年度及2013年度免征企业所得
税，2014至2016年度按照25%的法定税率减半征收企业所得税。
(3)根据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》和《国家税务总局关于印发<企
业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）>的通知》（国税发〔2008〕116号）等相关政策文件的规定，企业为开发新技术、
新产品、新工艺发生的研究开发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按照规定据实扣除的基础上，按照研究开发费用
的50%加计扣除；形成无形资产的，按照无形资产成本的150%税前摊销。公司报告期内享受研发费用加计扣除的税收优惠。
2. 增值税
根据国务院《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发〔2011〕4号）以及财政部、国家税
务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）规定，东杰软件销售其自行开发生产的软件产品，按17%
税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 47,579.41 35,952.97
银行存款 68,977,614.68 129,862,034.82
其他货币资金 12,886,269.03 21,022,821.38
合计 81,911,463.12 150,920,809.17
其他说明
期末其他货币资金为保函保证金和银行承兑汇票保证金，其中保函保证金为1,160,559,06元，银行承兑汇票保证金为
11,725,709.97元。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
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项目 期末余额 期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 50,641,210.23 28,093,400.00
商业承兑票据 400,000.00
合计 51,041,210.23 28,093,400.00
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 19,850,000.00
合计 19,850,000.00
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 35,126,235.64
商业承兑票据 5,130,000.00
合计 40,256,235.64
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
其他说明
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5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面价 账面价
计提比 计提比
金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值
例 例
按信用风险特征 309,72 248,88 266,4
100.00 60,845, 19.64 100.00 58,038, 208,425,
组合计提坏账准 9,605.3 3,856.2 64,58 21.78%
% 749.11 % % 617.45 963.63
备的应收账款 3 2 1.08
309,72 248,88 266,4
100.00 60,845, 19.64 100.00 58,038, 208,425,
合计 9,605.3 3,856.2 64,58 21.78%
% 749.11 % % 617.45 963.63
3 2 1.08
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
156,484,087.19 7,824,204.36 5.00%
1 年以内小计 156,484,087.19 7,824,204.36
1至2年 55,254,596.24 5,525,459.62 10.00%
2至3年 51,922,260.06 15,576,678.02 30.00%
3 年以上 46,068,661.84 31,919,407.11
3至4年 27,805,354.02 13,902,677.01 50.00%
4至5年 1,232,888.61 986,310.89 80.00%
5 年以上 17,030,419.21 17,030,419.21 100.00%
合计 309,729,605.33 60,845,749.11
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
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（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 2,807,131.66 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
交易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 15,738,234.97 86.76% 13,448,822.71 85.32%
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1至2年 461,139.57 2.54% 774,645.96 4.92%
2至3年 565,798.03 3.12% 547,394.28 3.47%
3 年以上 1,374,835.34 7.58% 992,134.94 6.29%
合计 18,140,007.91 -- 15,762,997.89 --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）重要逾期利息
是否发生减值及其判
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
断依据
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判
111
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断依据
其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面价 账面价
计提比 计提比
金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值
例 例
单项金额重大并
1,000,0 1,000,0 100.00
单独计提坏账准 4.07% 0.00
00.00 00.00 %
备的其他应收款
按信用风险特征 21,02
23,570, 95.53 1,567,4 22,002, 100.00 1,445,3 19,578,4
组合计提坏账准 6.65% 3,880 6.87%
357.54 % 63.02 894.52 % 90.63 89.95
备的其他应收款 .58
21,02
24,570, 100.00 2,567,4 10.45 22,002, 100.00 1,445,3 19,578,4
合计 3,880 6.87%
357.54 % 63.02 % 894.52 % 90.63 89.95
.58
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
山西省太原市尖草坪
区人民法院《刑事判
李鸿 1,000,000.00 1,000,000.00 100.00%
决书》（[2016]晋 0108
刑初 272 号）
合计 1,000,000.00 1,000,000.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
4,238,763.80 210,717.83 5.00%
112
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1 年以内小计 4,238,763.80 210,717.83 5.00%
1至2年 90,671.50 9,067.15 10.00%
2至3年 32,962.00 9,888.60 30.00%
3 年以上 456,536.31
3至4年 54,568.42 27,284.21 50.00%
4至5年 145,169.30 116,135.44 80.00%
5 年以上 256,798.59 256,798.59 100.00%
合计 4,818,933.61 629,891.82
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例
押金保证金组合 18,751,423.93 937,571.20 5.00%
合计 18,751,423.93 937,571.20 5.00%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,122,072.39 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
交易产生
其他应收款核销说明：
113
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（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金保证金 18,965,383.93 17,035,580.00
备用金 4,319,567.71 3,706,458.27
其他 1,285,405.90 281,842.31
合计 24,570,357.54 21,023,880.58
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期
坏账准备期末余
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
额
比例
1 押金保证金 3,303,930.00 1 年以内 13.45% 165,196.50
2 押金保证金 2,110,000.00 4 年以内 8.59% 105,500.00
3 押金保证金 2,020,000.00 1 年以内 8.22% 101,000.00
4 押金保证金 1,920,000.00 1 年以内 7.81% 96,000.00
5 押金保证金 1,470,000.00 1 年以内 5.98% 73,500.00
合计 -- 10,823,930.00 -- 44.05% 541,196.50
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
额及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
114
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（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 27,048,629.38 27,048,629.38 27,689,301.26 27,689,301.26
在产品 144,302,356.71 1,317,461.59 142,984,895.12 239,761,722.75 4,572,496.12 235,189,226.63
周转材料 337,427.44 337,427.44 321,997.20 321,997.20
合计 171,688,413.53 1,317,461.59 170,370,951.94 267,773,021.21 4,572,496.12 263,200,525.09
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
在产品 4,572,496.12 3,255,034.53 1,317,461.59
合计 4,572,496.12 3,255,034.53 1,317,461.59
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
截至期末，在产品中暂停项目余额合计为17,111,391.89元，对应的预收款项金额为12,622,974.36元。
11、划分为持有待售的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
其他说明：
115
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12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
13、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
待抵扣进项税 1,005,583.86 3,196,099.55
未证进项税 661,482.13
预缴企业所得税 18,044.46 18,044.46
合计 1,685,110.45 3,214,144.01
其他说明：
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
20,000,000.0 20,000,000.0
可供出售权益工具：
0 0
20,000,000.0 20,000,000.0
按成本计量的
0 0
20,000,000.0 20,000,000.0
合计
0 0
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分
可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
类
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
被投资 账面余额 减值准备 在被投 本期现
116
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单位 资单位 金红利
本期增 本期减 本期增 本期减
期初 期末 期初 期末 持股比
加 少 加 少
例
山西高
新普惠
旅游文 20,000,0 20,000,0
4.00%
化发展 00.00 00.00
有限公
司
20,000,0 20,000,0
合计 --
00.00 00.00
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分
可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
类
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
公允价值相对
可供出售权益 持续下跌时间 已计提减值金 未计提减值原
投资成本 期末公允价值 于成本的下跌
工具项目 （个月） 额 因
幅度
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
117
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16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
权益法 宣告发 减值准
被投资 期初余 其他综 期末余
追加投 减少投 下确认 其他权 放现金 计提减 备期末
单位 额 合收益 其他 额
资 资 的投资 益变动 股利或 值准备 余额
调整
损益 利润
一、合营企业
二、联营企业
其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
其他说明
118
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19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋及建筑物 生产设备 运输工具 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 151,565,109.84 37,277,322.35 14,221,423.29 11,511,544.15 214,575,399.63
2.本期增加金
3,420,888.36 1,098,459.78 181,407.48 4,700,755.62
额
（1）购置 3,420,888.36 1,098,459.78 181,407.48 4,700,755.62
（2）在建工
程转入
（3）企业合
并增加
3.本期减少金
62,564.00 11,589.50 74,153.50
额
（1）处置或
62,564.00 11,589.50 74,153.50
报废
4.期末余额 151,565,109.84 40,698,210.71 15,257,319.07 11,681,362.13 219,202,001.75
二、累计折旧
1.期初余额 20,886,574.44 19,748,136.85 5,831,817.20 4,788,886.17 51,255,414.66
2.本期增加金
1,880,917.08 1,626,093.63 1,198,668.33 636,236.80 5,341,915.84
额
（1）计提 1,880,917.08 1,626,093.63 1,198,668.33 636,236.80 5,341,915.84
3.本期减少金
2,971.17 4,355.68 7,326.85
额
（1）处置或
2,971.17 4,355.68 7,326.85
报废
4.期末余额 22,767,491.52 21,374,230.48 7,027,514.36 5,420,767.29 56,590,003.65
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金
119
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额
（1）计提
3.本期减少金
额
（1）处置或
报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价
128,797,618.32 19,323,980.23 8,229,804.71 6,260,594.84 162,611,998.10
值
2.期初账面价
130,678,535.40 17,529,185.50 8,389,606.09 6,722,657.98 163,319,984.97
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
办公楼 14,134,937.21 正在办理中
其他说明
120
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20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
年产 100 台套
工业自动化智
3,819,640.93 3,819,640.93 1,297,773.35 1,297,773.35
能物流装备扩
建项目
年产 50 座物流
仓储成套设备 57,287,364.24 57,287,364.24 44,650,860.79 44,650,860.79
扩建项目
研发中心建设
54,775.62 54,775.62 54,775.62 54,775.62
项目
智能装备及工
业机器人新建 6,800,442.59 6,800,442.59 6,128,382.67 6,128,382.67
项目
平面移动式立
887,105.74 887,105.74 887,105.74 887,105.74
体停车库
科技大楼伸缩
门
八层升降横移
236,077.08 236,077.08 173,169.36 173,169.36
立体停车库
自动化立体仓
库(不锈钢园 13,468,961.20 13,468,961.20 4,951,994.05 4,951,994.05
区）
自动涂装线(不
5,267,611.96 5,267,611.96 278,389.17 278,389.17
锈钢园区）
自动粉末涂装
线(不锈钢园 473,858.44 473,858.44 34,087.20 34,087.20
区）
涂装积放链(不
4,037,136.83 4,037,136.83 813,092.07 813,092.07
锈钢园区）
车间设备支撑
及加工平台制 1,943,136.29 1,943,136.29 707,415.05 707,415.05
作
AGV 物流输送
3,107,823.85 3,107,823.85
系统（不锈钢
121
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园区）
合计 97,383,934.77 97,383,934.77 59,977,045.07 59,977,045.07
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
工程 其中：
本期 利息
本期 累计 本期 本期
本期 转入 资本
项目 预算 期初 其他 期末 投入 工程 利息 利息 资金
增加 固定 化累
名称 数 余额 减少 余额 占预 进度 资本 资本 来源
金额 资产 计金
金额 算比 化金 化率
金额 额
例 额
年产
100 台
套工
业自
125,25
动化 1,297, 2,521, 3,819, 71.38 募股
0,000.
智能 773.35 867.58 640.93 % 资金
00
物流
装备
扩建
项目
年产
50 座
物流
129,87 44,650 12,636 57,287
仓储 78.27 募股
0,000. ,860.7 ,503.4 ,364.2
成套 % 资金
00 9 5 4
设备
扩建
项目
研发
中心 9,250, 54,775 54,775 38.92 募股
建设 000.00 .62 .62 % 资金
项目
智能
装备
及工 498,68 金融
6,128, 672,05 6,800,
业机 9,900. 1.36% 机构
382.67 9.92 442.59
器人 00 贷款
新建
项目
平面 2,000, 887,10 887,10 44.36 其他
122
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移动 000.00 5.74 5.74 %
式立
体停
车库
八层
升降
横移 173,16 62,907 236,07
90% 其他
立体 9.36 .72 7.08
停车
库
自动
化立
15,000 13,468
体仓 4,951, 8,516, 89.79 募股
,000.0 ,961.2
库(不 994.05 967.15 % 资金
0 0
锈钢
园区）
自动
涂装
278,38 4,989, 5,267,
线(不 其他
9.17 222.79 611.96
锈钢
园区）
自动
粉末
涂装 34,087 439,77 473,85
其他
线(不 .20 1.24 8.44
锈钢
园区）
涂装
积放 10,000
813,09 3,224, 4,037, 93.05
链(不 ,000.0 其他
2.07 044.76 136.83 %
锈钢 0
园区）
车间
设备
支撑
8,000, 707,41 1,235, 1,943, 24.29
及加 其他
000.00 5.05 721.24 136.29 %
工平
台制
作
AGV
3,107, 3,107,
物流 其他
823.85 823.85
输送
123
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系统
（不
锈钢
园区）
798,05 59,977 37,406 97,383
合计 9,900. ,045.0 ,889.7 ,934.7 -- -- --
00 7 0 7
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明
21、工程物资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
124
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25、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 62,882,601.52 1,291,562.02 64,174,163.54
2.本期增加
48,389,547.59 55,080.00 48,444,627.59
金额
（1）购置 48,389,547.59 55,080.00 48,444,627.59
（2）内部
研发
（3）企业
合并增加
3.本期减少金
额
（1）处置
4.期末余额 111,272,149.11 1,346,642.02 112,618,791.13
二、累计摊销
1.期初余额 6,574,466.10 722,351.14 7,296,817.24
2.本期增加
1,316,753.98 98,572.20 1,415,326.18
金额
（1）计提 1,316,753.98 98,572.20 1,415,326.18
3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额 7,891,220.08 820,923.34 8,712,143.42
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
125
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3.本期减少
金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
103,380,929.03 525,718.68 103,906,647.71
价值
2.期初账面
56,308,135.42 569,210.88 56,877,346.30
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
26、开发支出
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
其他说明
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名
称或形成商誉 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
的事项
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名
称或形成商誉 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
的事项
126
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说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
其他说明
28、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
园林绿化 274,192.20 44,390.40 229,801.80
装修费 443,126.50 50,149.80 392,976.70
合计 717,318.70 94,540.20 622,778.50
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 62,013,395.67 9,302,009.35 62,597,780.24 9,408,620.24
可抵扣亏损 27,568,529.60 4,135,279.44 42,322,832.24 6,348,424.84
合计 89,581,925.27 13,437,288.79 104,920,612.48 15,757,045.08
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负 抵销后递延所得税资 递延所得税资产和负 抵销后递延所得税资
项目
债期末互抵金额 产或负债期末余额 债期初互抵金额 产或负债期初余额
递延所得税资产 13,437,288.79 15,757,045.08
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
127
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可抵扣暂时性差异 1,410,667.42 1,458,723.96
可抵扣亏损 8,223,438.78 6,247,949.93
合计 9,634,106.20 7,706,673.89
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2020 年 1,052,257.32 1,052,257.32
2021 年 5,195,692.61 5,195,692.61
2022 年 1,975,488.85
合计 8,223,438.78 6,247,949.93 --
其他说明：
30、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预付土地款 48,386,167.40
预付工程、设备、装修款 4,945,883.32 11,354,281.32
合计 4,945,883.32 59,740,448.72
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：
128
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32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
单位： 元
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 47,644,300.00 49,960,491.73
合计 47,644,300.00 49,960,491.73
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
应付货款 83,732,374.88 89,020,438.41
应付设备款 7,699,468.37 6,642,043.52
合计 91,431,843.25 95,662,481.93
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
1 1,794,000.00 合同尾款
2 1,240,771.64 合同尾款
3 1,275,154.50 合同尾款
4 873,470.60 合同尾款
5 853,500.00 合同尾款
合计 6,036,896.74 --
其他说明：
129
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36、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
预收货款 147,236,742.68 205,093,540.24
合计 147,236,742.68 205,093,540.24
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
1 25,446,837.62 合同未执行完
2 12,622,974.36 合同未执行完
3 5,835,897.44 合同未执行完
4 2,250,000.00 合同未执行完
5 1,003,835.00 合同未执行完
合计 47,159,544.42 --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 13,168,227.42 27,913,296.64 33,155,160.48 7,926,363.58
二、离职后福利-设定
13,035.00 2,175,706.63 2,143,819.08 44,922.55
提存计划
合计 13,181,262.42 30,089,003.27 35,298,979.56 7,971,286.13
（2）短期薪酬列示
单位： 元
130
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项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴
9,667,155.38 23,630,014.06 28,965,790.92 4,331,378.52
和补贴
2、职工福利费 2,110,480.04 2,110,480.04 0.00
3、社会保险费 48,693.30 799,424.60 851,490.50 -3,372.60
其中：医疗保险
47,948.40 709,833.52 767,825.92 -10,044.00
费
工伤保险
124.20 59,910.74 55,989.89 4,045.05
费
生育保险
620.70 29,680.34 27,674.69 2,626.35
费
4、住房公积金 1,929.00 987,565.00 903,274.00 86,220.00
5、工会经费和职工教
3,450,449.74 385,812.94 324,125.02 3,512,137.66
育经费
合计 13,168,227.42 27,913,296.64 33,155,160.48 7,926,363.58
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 12,413.79 2,084,151.79 2,057,681.14 38,884.44
2、失业保险费 621.21 91,554.84 86,137.94 6,038.11
合计 13,035.00 2,175,706.63 2,143,819.08 44,922.55
其他说明：
38、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 6,607,600.36 716,911.79
企业所得税 1,508,537.59 116,498.68
个人所得税 174,380.89 188,688.11
城市维护建设税 463,126.31 50,217.42
地方教育附加 132,321.79 19,157.32
河道工程维护管理费 84.90 6,543.15
印花税 56,642.40 44,901.90
教育附加 198,482.71 16,712.27
131
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合计 9,141,176.95 1,159,630.64
其他说明：
39、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
40、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
押金保证金 291,976.00 154,488.00
备用金 434,420.10 351,443.19
待付款 1,266,265.55 1,482,496.81
限制性股票回购义务款 24,102,900.00 42,714,000.00
其他 99,230.96 699,616.26
合计 26,194,792.61 45,402,044.26
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明
42、划分为持有待售的负债
单位： 元
132
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项目 期末余额 期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
44、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值
债券名 发行日 债券期 发行金 期初余 本期发 溢折价 本期偿 期末余
面值 计提利
称 期 限 额 额 行 摊销 还 额
息
其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
133
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（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外 期初 本期增加 本期减少 期末
的金融工
数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
具
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
134
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设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
其他说明：
50、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 8,476,464.73 4,100,000.00 129,628.14 12,446,836.59 见其他说明
合计 8,476,464.73 4,100,000.00 129,628.14 12,446,836.59 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助 本期计入营业 与资产相关/与
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
金额 外收入金额 收益相关
年产 15000 米
摩擦式物流输
6,732,162.13 104,523.54 6,622,646.11 与资产相关
送系统高技术
产业化项目
基于物联网的
智能仓储配送
1,744,302.60 25,104.60 1,724,190.48 与资产相关
系统货架生产
线建设项目
4,100,000.00 4,100,000.00 与资产相关
合计 8,476,464.73 4,100,000.00 129,628.14 12,446,836.59 --
其他说明：
1) 根据《关于下达2009年煤炭可持续发展基金基建支出预算(拨款)指标的通知》(晋财建〔2009〕234号)、《关于下达
2009年重点产业振兴和技术改造第三批扩大内需中央预算内基建支出预算的通知》(并财建〔2010〕32号)、《关于下达2010
年煤炭可持续发展基金基建支出预算(拨款)指标的通知》(晋财建〔2010〕359号、晋财建〔2010〕127号)、《关于下达2011
年省补煤炭可持续发展基金安排的基建项目支出预算的通知》(并财建〔2011〕139号)、《关于下达2012年省补煤炭可持续发
135
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展基金安排的基建项目支出预算的通知》(并财建〔2012〕107号)，公司共收到太原市财政局关于年产15000米摩擦式物流输
送系统高技术产业化项目资金800.00万元，公司将其归类为与资产相关的政府补助，计入递延收益，并在相关资产使用寿命
内平均分配计入损益，本期确认营业外收入104,523.54??
2) 根据山西省发展和改革委员会、山西省经济和信息化委员会《关于转发<国家发展改革委、工业和信息化部关于下达
电子信息产业振兴和技术改造项目2011年第二批中央预算内投资计划的通知>》(晋发改投资发〔2011〕1353号)，公司共收
到太原市财政局关于基于物联网的智能仓储配送系统货架生产线建设资金共200.00万元，公司将其归类为与资产相关的政府
补助，计入递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入损益，本期确认营业外收入25,104.60??
3)根据太原不锈钢产业园区管委会经济发展和招商局《关于拨付山西东杰新建智能装备及工业机器人项目中央财政补助
资金的通知》（钢园经发〔2017〕12号），公司收到太原不锈钢产为园区管理委员会财政局循环化改造重点项目补助资金410.00
万元，公司将其归类为与资产相关的政府补助，计入递延收益，并将在相关资产达到可使用状态后的使用寿命内平均分配计
入损益。本期工程尚未完工，未确认收益。
52、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
其他说明：
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、-）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
141,380,881. -1,098,000.0 -1,098,000.0 140,282,881.
股份总数
00 0 0 00
其他说明：
股本的增减变动详见本节十三股份支付之说明.
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外 期初 本期增加 本期减少 期末
的金融工
数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
具
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
136
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55、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 321,369,919.00 17,513,100.00 303,856,819.00
其他资本公积 2,406,605.81 1,604,403.88 4,011,009.69
合计 323,776,524.81 1,604,403.88 17,513,100.00 307,867,828.69
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本公积本期增加、减少详见本节十三股份支付之说明。
56、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
发行限制性股票 42,714,000.00 18,611,100.00 24,102,900.00
合计 42,714,000.00 18,611,100.00 24,102,900.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
库存股本期增加、减少详见本节十三股份支付之说明。
57、其他综合收益
单位： 元
本期发生额
减：前期计
本期所 税后归 期末余
项目 期初余额 入其他综合 减：所得 税后归属
得税前 属于少 额
收益当期转 税费用 于母公司
发生额 数股东
入损益
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 630,973.02 342,331.73 288,641.29
合计 630,973.02 342,331.73 288,641.29
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其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
公司根据财政部和安全监管总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的通知(财企〔2012〕16号)的规定
计提安全生产费，本期计提安全生产费630,973.02元，已使用342,331.73元。
59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 23,805,364.99 23,805,364.99
合计 23,805,364.99 23,805,364.99
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 178,619,361.73 243,220,626.18
调整后期初未分配利润 178,619,361.73 243,220,626.18
加：本期归属于母公司所有者的净利润 27,046,371.99 -28,869,374.84
应付普通股股利 15,551,896.91
期末未分配利润 205,665,733.72 198,799,354.43
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 322,320,440.55 241,787,289.26 87,964,321.72 69,230,529.32
其他业务 536,213.61 340,392.27 844,980.14 870,753.60
合计 322,856,654.16 242,127,681.53 88,809,301.86 70,101,282.92
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62、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 1,596,255.33 763,929.10
教育费附加 684,109.46 327,032.53
房产税 521,729.14
土地使用税 473,410.27
印花税 184,779.80
地方教育费附加 456,072.94 15,424.68
河道工程维护管理费 15,990.68 108,831.90
价格调节基金 202,596.99
营业税 146,934.04
合计 3,932,347.62 1,564,749.24
其他说明：
63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
差旅费 1,152,072.53 1,191,327.71
招标服务费 192,414.10 327,163.88
职工薪酬 438,660.64 568,312.91
售后服务费 12,971,329.99 10,260,958.43
办公费及其他 864,372.54 1,021,452.01
合计 15,618,849.80 13,369,214.94
其他说明：
64、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
办公、通讯费 1,174,118.82 1,702,165.18
业务招待费 819,343.41 1,055,896.31
交通、差旅、车辆费 1,102,663.29 808,435.41
中介费用 886,236.42 791,998.14
水电费 336,621.30 303,377.47
139
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职工薪酬 8,596,550.96 8,203,010.08
研究开发费用 8,462,491.81 6,537,845.59
税费 1,131,436.45
折旧及摊销 4,007,224.19 3,450,722.96
其他费用 137,506.43 365,395.92
房屋租赁及物业费 488,740.01 419,482.79
股份支付 1,604,403.88 4,036,966.58
合计 27,615,900.52 28,806,732.88
其他说明：
65、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 23,831.00 55,680.60
减：利息收入 631,363.45 941,600.35
手续费及其他 1,074,473.06 128,090.65
合计 466,940.61 -757,829.10
其他说明：
66、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 3,941,927.60 8,891,247.64
合计 3,941,927.60 8,891,247.64
其他说明：
67、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
其他说明：
68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
140
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其他说明：
69、其他收益
单位： 元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额
政府补助 129,628.14
70、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 4,145.03 103,295.35 4,145.03
其中：固定资产处置利得 4,145.03 103,295.35 4,145.03
政府补助 2,275,530.31 2,130,137.71 131,428.14
其他 66,984.00 98,920.31 66,984.00
合计 2,346,659.34 2,332,353.37 202,557.17
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否 与资产相
是否特殊 本期发生 上期发生
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 影响当年 关/与收益
补贴 金额 金额
盈亏 相关
因从事国
家鼓励和
年产 15000
扶持特定
米摩擦式
行业、产业
物流输送 太原市财 与资产相
补助 而获得的 是 104,523.54
系统高技 政局 关
补助（按国
术产业化
家级政策
项目
规定依法
取得）
因从事国
基于物联 家鼓励和
网的智能 扶持特定
仓储配送 太原市财 行业、产业 与资产相
补助 是 25,104.60
系统货架 政局 而获得的 关
生产线建 补助（按国
设项目 家级政策
规定依法
141
山西东杰智能物流装备股份有限公司 2017 年半年度报告全文
取得）
因从事国
家鼓励和
扶持特定
行业、产业
增值税即 2,273,730. 1,900,509. 与收益相
而获得的 是
征即退 31 57 关
补助（按国
家级政策
规定依法
取得）
深圳市市
软件资金 场监督和 与收益相
补助 是 1,800.00
资助 质量管理 关
委员会
因研究开
发、技术更
高新技术 太原市财 与收益相
补助 新及改造 是 100,000.00
企业补助 政局 关
等获得的
补助
2,275,530. 2,130,137.
合计 -- -- -- -- -- --
31 71
其他说明：
根据财政部《关于印发修订<企业会计准则第16号-政·{补助>的通知》（财会 [2017]15号，上期确认年产15000米摩擦式物
流输送系统高技术产业化项目的递延收益104,523.54元、基于物联网的智能仓储配送系统货架生产线建设项目的递延收益
25,104.60元，共计129,628.14元按未来适用法仍在营业外收入列报。·{期将年产15000米摩擦式物流输送系统高技术产业
化项目的递延收益104,523.54元、基于物联网的智能仓储配送系统货架生产线建设项目的递延收益25,104.60元，该部分与
企业日常活动相关的政·{补助共计129,628.14元计入其他收益。
71、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 1,264.32 456.68 1,264.32
其中：固定资产处置损失 1,264.32 456.68 1,264.32
对外捐赠 100,000.00 100,000.00
其他 129,623.45 45,627.42 129,623.45
合计 230,887.77 46,084.10 230,887.77
其他说明：
142
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72、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 2,744,250.33 91,340.30
递延所得税费用 2,319,756.29 -1,319,039.94
合计 5,064,006.62 -1,227,699.64
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 31,398,406.19
按法定/适用税率计算的所得税费用 4,709,760.93
子公司适用不同税率的影响 -197,548.89
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 836,037.66
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣
296,323.33
亏损的影响
加计扣除费用的影响 -580,566.41
所得税费用 5,064,006.62
其他说明
73、其他综合收益
详见附注。
74、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
银行利息收入 628,562.02 778,164.90
银行保证金 3,424,637.00
收到与收益相关的政府补助 100,000.00
投标保证金及其他 1,841,614.29 8,675,396.75
合计 5,894,813.31 9,553,561.65
143
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收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
付现销售费用 4,179,580.20 1,929,398.51
付现管理费用 4,920,455.47 3,854,445.34
银行手续费 74,969.20 80,600.51
支付的银行保证金及冻结款 2,079,032.00 3,795,400.00
投标保证金及其他 17,816,457.65 17,062,025.71
合计 29,070,494.52 26,721,870.07
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
其他 22,000.00
合计 22,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
政府补助 4,101,800.00
其他 775,291.28
合计 4,101,800.00 775,291.28
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
144
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（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
分红手续费 44,696.63
股票登记费 2,520.00
限制性股票回购款 19,665,180.00
其他 57,550.00
合计 19,665,180.00 104,766.63
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
75、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 26,334,399.57 -29,652,127.75
加：资产减值准备 3,941,927.60 8,891,247.64
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性
5,341,915.84 5,277,234.21
生物资产折旧
无形资产摊销 1,415,326.18 754,510.18
长期待摊费用摊销 94,540.20 37,403.30
处置固定资产、无形资产和其他长期资
-2,880.71 -102,838.67
产的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 466,940.61 55,680.60
递延所得税资产减少（增加以“－”号
2,319,756.29 -1,319,039.94
填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 92,829,573.15 -35,996,071.50
经营性应收项目的减少（增加以“－”
-66,678,083.86 24,719,954.95
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”
-80,839,309.60 31,869,590.30
号填列）
其他 35,147,747.63 -5,738,030.41
经营活动产生的现金流量净额 20,371,852.90 -1,202,487.09
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
-- --
动：
145
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3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 69,025,194.09 181,619,287.42
减：现金的期初余额 129,897,987.79 170,321,441.29
现金及现金等价物净增加额 -60,872,793.70 11,297,846.13
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 69,025,194.09 129,897,987.79
其中：库存现金 47,579.41 35,952.97
可随时用于支付的银行存款 68,977,614.68 129,862,034.82
三、期末现金及现金等价物余额 69,025,194.09 129,897,987.79
其他说明：
76、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
146
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77、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 12,886,269.03 保函保证金和银行汇票保证金
应收票据 19,850,000.00 银行质押
存货 15,558,214.32 客户经营困难工程项目暂停
固定资产 21,430,898.61 公司综合授信提供最高额抵押担保
无形资产 7,232,759.31 公司综合授信提供最高额抵押担保
合计 76,958,141.27 --
其他说明：
78、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
79、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
80、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至 购买日至
被购买方 股权取得 股权取得 股权取得 股权取得 购买日的
购买日 期末被购 期末被购
名称 时点 成本 比例 方式 确定依据
买方的收 买方的净
147
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入 利润
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期 合并当期
构成同一
企业合并 期初至合 期初至合 比较期间 比较期间
被合并方 控制下企 合并日的
中取得的 合并日 并日被合 并日被合 被合并方 被合并方
名称 业合并的 确定依据
权益比例 并方的收 并方的净 的收入 的净利润
依据
入 利润
其他说明：
148
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（2）合并成本
单位： 元
合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
合并日 上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
东杰有限 山西 太原 制造业 100.00% 同一控制下企
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业合并
机电安装 山西 太原 制造业 100.00% 设立
东杰软件 山西 太原 制造业 100.00% 设立
上海东兹杰 上海 上海 制造业 70.00% 设立
深圳软件 广东 深圳 制造业 70.00% 设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东 本期向少数股东宣告 期末少数股东权益余
子公司名称 少数股东持股比例
的损益 分派的股利 额
上海东兹杰 30.00% -213,307.41 1,331,870.58
深圳软件 30.00% -498,665.01 -262,372.90
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公
非流 非流 非流 非流
司名 流动 资产 流动 负债 流动 资产 流动 负债
动资 动负 动资 动负
称 资产 合计 负债 合计 资产 合计 负债 合计
产 债 产 债
上海 13,625 13,703 16,587 16,722 11,572 11,572
78,875 9,264, 9,264, 135,59
东兹 ,084.6 ,960.4 ,006.1 ,604.8 ,011.5 ,011.5
.77 391.83 391.83 8.69
杰 5 2 6 5 5 5
深圳 1,205, 105,56 1,311, 2,185, 2,185, 2,118, 109,58 2,227, 1,440, 1,440,
软件 451.93 7.23 019.16 595.50 595.50 229.21 2.59 811.80 171.44 171.44
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名
综合收益 经营活动 综合收益 经营活动
称 营业收入 净利润 营业收入 净利润
总额 现金流量 总额 现金流量
上海东兹 7,411,987. -711,024.7 -711,024.7 -1,578,126. -1,681,569. -1,681,569. -3,839,506.
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杰 38 1 1 84 96 96 81
-1,662,216. -1,662,216. -1,286,188. -850,393.6 -850,393.6 -642,432.1
深圳软件 85,470.10
70 70 88 0 0 4
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或
合营企业或联 联营企业投资
主要经营地 注册地 业务性质
营企业名称 直接 间接 的会计处理方
法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
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期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期
合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失
失 分享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
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6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股
东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，
建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。
本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批
准管理这些风险的政策，概括如下。
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
1. 银行存款
本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
2. 应收款项、应收票据
本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户
进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2016年12月31日，本公司应收账款的30.69%源于余
额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
3. 其他应收款
本公司的其他应收款主要系押金、保证金等，公司对此等款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保本公司不
致面临重大坏账风险。
(二) 流动风险
流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源
于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预
期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融
资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资
本开支。
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险
和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本期末公司无借款，故无重
大利率风险。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。因公司无重大外汇业务，故
无重大外汇风险。
153
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十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计 第二层次公允价值计 第三层次公允价值计
合计
量 量 量
一、持续的公允价值计
-- -- -- --
量
二、非持续的公允价值
-- -- -- --
计量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业 母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
的持股比例 的表决权比例
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是姚卜文、姚长杰(姚卜文之子)。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
154
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3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
太原东杰车库运营有限公司 实际控制人控制的企业
太原俊亭投资管理部(有限合伙) 本公司股东、本公司董事担任执行事务合伙人的企业
太原祥山投资管理部(有限合伙) 本公司股东、本公司董事担任执行事务合伙人的企业
贾俊亭 本公司董事兼总经理
李祥山 本公司董事兼副总经理
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
太原东杰车库运营有限公司 立体停车库销售 39,300,659.06 0.00
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
本期确认的托
委托方/出包方 受托方/承包方 受托/承包资产 受托/承包起始 受托/承包终止 托管收益/承包
管收益/承包收
名称 名称 类型 日 日 收益定价依据
益
关联托管/承包情况说明
本公司委托管理/出包情况表：
155
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单位： 元
委托方/出包方 受托方/承包方 委托/出包资产 委托/出包起始 委托/出包终止 托管费/出包费 本期确认的托
名称 名称 类型 日 日 定价依据 管费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
太原俊亭投资管理部（有限
房屋
合伙）
太原祥山投资管理部（有限
房屋
合伙）
太原东杰车库运营有限公司 房屋
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
关联房屋租赁的合同金额均是5,000.00元/年，在每年的3季度收款同时确认收入。
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
担保是否已经履行完
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
毕
本公司作为被担保方
单位： 元
担保是否已经履行完
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
毕
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
156
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（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
2017 年 1-6 月本公司关键管理人员报
1,227,825.26 1,218,837.40
酬
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
太原东杰车库运
应收账款 15,042,449.73 752,122.49 2,858,000.00 142,900.00
营有限公司
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
预收账款 太原东杰车库运营有限公司 32,835,000.00 27,636,000.00
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额 0.00
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公司本期行权的各项权益工具总额 0.00
公司本期失效的各项权益工具总额 1,098,000.00
其他说明
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
授予日权益工具公允价值的确定方法 Black-Scholes 模型
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 0.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 0.00
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
2017年4月24日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案》、《关于回购注销未达到2016年限制性股票激励计划规定第一期解锁条件已授予未解锁的限制性股票的议案》，
公司拟回购2016年3月15日授予14名激励对象252万股限制性股票其中的限制性股票109.8万股。2017年5月18日，公司2016
年年度股东大会审议通过了上述议案。公司按授予价格每股16.95元支付了该款项，影响报告期股本减少109.8万元，资本公
积-股本溢价减少1,751.31万元，支付的按同期贷款利率计算的每股0.96利息20.64万元计入了当期损益。报告期按剩余限制
性股票激励数量摊销股份支付费用160.44万元同时增加其他资本公积160.44万元。
目前，该回购事项的相关工商手续等正在办理中。
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
158
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2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营成果的影
项目 内容 无法估计影响数的原因
响数
2、利润分配情况
单位： 元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
159
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2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 所有者的终止
经营利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
类别 期末余额 期初余额
160
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账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面价 账面价
计提比 计提比
金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值
例 例
按信用风险特征 308,58 247,88 262,4
100.00 60,695, 19.67 100.00 57,835, 204,584,1
组合计提坏账准 1,077.3 5,143.2 19,86 22.04%
% 934.11 % % 752.05 15.96
备的应收账款 3 2 8.01
308,58 247,88 262,4
100.00 60,695, 19.67 100.00 57,835, 204,584,1
合计 1,077.3 5,143.2 19,86 22.04%
% 934.11 % % 752.05 15.96
3 2 8.01
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
153,487,787.19 7,674,389.36 5.00%
1 年以内小计 153,487,787.19 7,674,389.36 5.00%
1至2年 55,254,596.24 5,525,459.62 10.00%
2至3年 51,922,260.06 15,576,678.02 30.00%
3至4年 27,805,354.02 13,902,677.01 50.00%
4至5年 1,232,888.61 986,310.89 80.00%
5 年以上 17,030,419.21 17,030,419.21 100.00%
合计 306,733,305.33 60,695,934.11
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
组合名称
应收账款 坏账准备 计提比例
合并范围内关联往来组合 1,847,772.00 0.00 0.00%
合计 1,847,772.00
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
161
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（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 2,860,182.06 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
交易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面价 账面余额 坏账准备 账面价
金额 比例 金额 计提比 值 金额 比例 金额 计提比 值
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例 例
单项金额重大并
1,000,0 1,000,0 100.00
单独计提坏账准 4.20% 0.00
00.00 00.00 %
备的其他应收款
按信用风险特征 20,32
22,823, 95.80 1,382,0 21,441, 100.00 1,253,9 19,066,1
组合计提坏账准 6.06% 0,099 6.17%
954.91 % 65.32 889.59 % 18.87 80.51
备的其他应收款 .38
20,32
23,823, 100.00 2,382,0 10.00 21,441, 100.00 1,253,9 19,066,1
合计 0,099 6.17%
954.91 % 65.32 % 889.59 % 18.87 80.51
.38
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
山西省太原市尖草坪
区人民法院《刑事判
李鸿 1,000,000.00 1,000,000.00 100.00%
决书》（[2016]晋 0108
刑初 272 号）
合计 1,000,000.00 1,000,000.00 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
3,860,385.07 193,019.25 5.00%
1 年以内小计 3,860,385.07 193,019.25 5.00%
1至2年 37,871.50 3,787.15 10.00%
2至3年 14,962.00 4,488.60 30.00%
3至4年 54,568.42 27,284.21 50.00%
4至5年 92,045.40 73,636.32 80.00%
5 年以上 149,098.59 149,098.59 100.00%
合计 4,208,930.98 451,314.12
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
163
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单位： 元
期末余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例
押金保证金组合 18,615,023.93 930,751.20 5.00%
合计 18,615,023.93 930,751.20
确定该组合依据的说明：
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,128,146.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
交易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金保证金 18,615,023.93 16,862,400.00
备用金 4,208,930.98 3,457,699.38
其他 1,000,000.00
合计 23,823,954.91 20,320,099.38
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 坏账准备期末余
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末余额合计数的 额
比例
1 押金保证金 3,303,930.00 1 年以内 13.87% 165,196.50
2 押金保证金 2,110,000.00 4 年以内 8.86% 105,500.00
3 押金保证金 2,020,000.00 1 年以内 8.48% 101,000.00
4 押金保证金 1,920,000.00 1 年以内 8.06% 96,000.00
5 押金保证金 1,470,000.00 1 年以内 6.17% 73,500.00
合计 -- 10,823,930.00 -- 45.43% 541,196.50
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 86,916,155.02 86,916,155.02 86,916,155.02 86,916,155.02
合计 86,916,155.02 86,916,155.02 86,916,155.02 86,916,155.02
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提减值 减值准备期末
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
准备 余额
机电安装 5,000,000.00 5,000,000.00
东杰有限 28,416,155.02 28,416,155.02
东杰软件 50,000,000.00 50,000,000.00
上海东兹杰 3,500,000.00 3,500,000.00
合计 86,916,155.02 86,916,155.02
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（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法 宣告发 减值准
投资单 期初余 其他综 期末余
追加投 减少投 下确认 其他权 放现金 计提减 备期末
位 额 合收益 其他 额
资 资 的投资 益变动 股利或 值准备 余额
调整
损益 利润
一、合营企业
二、联营企业
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 322,003,037.78 265,973,175.13 87,917,313.17 69,467,128.05
其他业务 531,999.98 317,170.51 857,982.56 864,052.33
合计 322,535,037.76 266,290,345.64 88,775,295.73 70,331,180.38
其他说明：
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 2,880.71 固定资产处置净收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务 递延收益确认及收到与收益相关的政
131,428.14
密切相关，按照国家统一标准定额或定 府补助
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量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-162,639.45
出
减：所得税影响额 -35,452.76
少数股东权益影响额 -28,760.27
合计 35,882.43 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利
4.26% 0.19 0.19
润
扣除非经常性损益后归属于公
4.25% 0.19 0.19
司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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第十一节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、经公司法定代表人签名的2017年半年度报告文本原件。
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