东杰智能：关于续聘2020年度审计机构的公告2020-04-21
证券代码：300486 证券简称：东杰智能 公告编号：2020-040
山西东杰智能物流装备股份有限公司
关于续聘 2020 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
山西东杰智能物流装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月
20 日召开第七届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机
构的议案》。公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2020 年度财务审计机构。现将有关情况说明如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务审计从
业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘请天健
会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持
公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司各项审计工作。为保证审计
工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年
度审计机构，聘期为一年，相关审计费用将根据审计机构审计工作量，并结合目
前市场价格水平由股东大会授权公司管理层与审计机构具体协商确定。该事项尚
需提交 2019 年年度股东大会审议通过后方可生效。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息：
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质 特殊普通合伙企业 是否曾从事证券服务业务 是
天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务所；
历史沿革 1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天
健会计师事务所；2011 年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合
伙）；2010 年 12 月成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事
务所之一。
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、中央
企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资
业务资质 格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美国公
众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）
注册事务所等。
是否加入相关国际 否
会计网络
上年末，职业风险基金累计已计提 1 亿元以上，购买的职业保险累计
投资者保护能力 赔偿限额 1 亿元以上，相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法
律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
2、人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204 人
注册会计师 1,606 人
上年末从业人员类别及 从业人员 5,603 人
数量 从事过证券服务业务的
1,000 人以上
注册会计师
姓名 张恩学
2008 年起从事注册会计师业务，一直
拟签字注册会计师 1
从业经历 从事 IPO 和上市公司审计等证券服务
业务，具备相应专业胜任能力。
姓名 袁立春
2006 年起从事注册会计师业务，主要
拟签字注册会计师 2
从业经历 从事 IPO 和上市公司审计等证券服务
业务，具备相应专业胜任能力。
3、业务信息
业务总收入 22 亿元
审计业务收入 20 亿元
证券业务收入 10 亿元
最近一年业务信息
审计公司家数 约 15,000 家
上市公司年报审计家数（含 A、B
403 家
股）
上市公司所在行业 专用设备制造业
是否具有相关行业审计业务经验 是
4、执业信息
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会
计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目组成员具备相应的专业胜任能力，
主要成员信息如下：
证券服务业
项目组成员 姓名 职业资质 从业经历
务从业年限
2008 年起从事注册会计师业务，一
中国注册
项目合伙人 张恩学 直从事 IPO 和上市公司审计等证券 12 年
会计师
服务业务，具备相应专业胜任能力。
2004 年起从事注册会计师业务，一
项目质量控制复 中国注册
陈素素 直从事 IPO 和上市公司审计等证券 16 年
核人 会计师
服务业务，具备相应专业胜任能力。
2008 年起从事注册会计师业务，一
中国注册
张恩学 直从事 IPO 和上市公司审计等证券 12 年
会计师
拟签字注册会计 服务业务，具备相应专业胜任能力。
师 2006 年起从事注册会计师业务，主
中国注册
袁立春 要从事 IPO 和上市公司审计等证券 14 年
会计师
服务业务，具备相应专业胜任能力。
5、诚信记录
（1）天健会计师事务所（特殊普通合伙）
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
（2）拟签字注册会计师
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、公司董事会审计委员会审查天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关资
格证照、相关信息和诚信记录，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、
公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，认
可天健会计师事务所（特殊普通合伙）所的独立性、专业胜任能力、投资者保护
能力，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，
并提交公司第七届董事会第十一次会议审议。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
（1）事前认可意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是经中华人民共和国财政部和中国证券
监督管理委员会批准，具有从事证券、期货相关业务资格的会计事务所，具有多
年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司审计机构期间，严格按照
现行法律、法规的相关规定对公司财务状况、经营成果进行审计，认真负责、熟
悉公司业务，表现出较高的专业水平，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资
者保护能力。我们一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。
（2）独立意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务职业资格，在
为公司提供审计服务的过程中，严格遵循注册会计师独立审计原则，勤勉尽责，
能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，不存在损害公司及全体
股东权益，尤其是中小股东利益的情形，能够满足公司 2020 年度财务审计的工
作要求。因此，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
年度审计机构，并同意提交公司 2019 年度股东大会审议。
3、董事会表决情况
公司第七届董事会第十一会议对《关于续聘 2020 年度审计机构议案》的表
决情况：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，表决结果：通过。本议案尚须
公司 2019 年度股东大会审议批准。
四、备查文件
1、第七届董事会第十一次会议决议；
2、第七届董事会审计委员会第四次会议决议；
3、独立董事对公司相关事项的事前认可意见和独立意见；
4、天健会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方
式。
特此公告。
山西东杰智能物流装备股份有限公司董事会
2020 年 4 月 21 日
