国浩律师（上海）事务所
关于
东杰智能科技集团股份有限公司
2021 年度股东大会
法律意见书
上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041
27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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2022 年 5 月
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国浩律师（上海）事务所
关于东杰智能科技集团股份有限公司
2021 年度股东大会法律意见书
致：东杰智能科技集团股份有限公司
东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年度股东大会于
2022 年 5 月 17 日召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）经公司
聘请，委派律师出席本次股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等
法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司
股东大会规则》和《东杰智能科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”），就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决
程序等事宜发表法律意见。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本所律师通过
视频方式对本次股东大会进行见证。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信
用原则进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所律师以视频方式出席了本次股东大会，审查了公
司提供的有关本次大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作
的说明。
在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提供的文
件和所作的说明是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。
公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、
遗漏、虚假或误导之处。
本法律意见书仅用于为公司 2021 年度股东大会见证之目的。本所律师同意
公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送深圳证
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券交易所审查并予以公告。
本所律师根据《证券法》第一百六十三条的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2022 年 4 月 25 日在指定披
露媒体上刊登了召开股东大会通知（以下简称“通知”），通知载明了会议的时
间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使
表决权及有权出席股东的股权登记日，出席会议股东的登记办法、联系电话等。
本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 17 日 14:00 如期在太原市新兰路 51
号公司会议室召开，召开的实际时间、地点和内容与公告内容一致。
本次股东大会提供网络投票方式，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为：2022 年 5 月 17 日 9:15--9:25，9:30--11:30 和 13:00--15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2022 年 5 月 17 日
9:15--15:00 期间的任意时间。
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》
的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格
1、 出席现场会议的股东及委托代理人
经验证，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 9 人，代表有表
决权股份总数 60,448,459 股，占公司总股本的 14.8701％。
2、 出席及列席本次会议的其他人员
经验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、高级
管理人员，律师通过线上视频方式见证本次股东大会，该等人员的资格均符合法
律、法规及《公司章程》的规定。
经验证，本次股东大会出席及列席人员的资格符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，合法有效。
3、 参加网络投票的股东
根据公司提供的深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络
投票系统进行有效表决的股东共计 11 名，代表有表决权股份总数为 124,286,080
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股，占公司总股本的 30.5740％。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，
由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
4、 参加本次股东大会表决的中小投资者
参加本次股东大会表决的中小投资者共 17 人，代表有表决权的股份数为
39,606,320 股，占公司有表决权股份总数的 9.7430％。
三、本次股东大会未有股东提出新提案
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会审议了以下议案：
（一）审议《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（二）审议《关于公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（三）审议《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
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案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（四）审议《关于 2021 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的说明的
议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（五）审议《关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
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（六）审议《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（七）审议《关于 2021 年度利润分配预案的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（八）审议《关于 2022 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
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（九）审议《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及担保事项的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（十）审议《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（十一）审议《关于为参股公司提供担保暨关联交易的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（十二）审议《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》
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总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（十三）审议《关于 2021 年度审计报告的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（十四）审议《关于修订<公司章程>的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（十五）审议《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
总表决情况：
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同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
（十六）《关于修订<独立董事制度>的议案》
总表决情况：
同意 184,648,739 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9536％；反对 85,800
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0464％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 39,520,520 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7834％；反对
85,800 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.2166％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
经验证，公司本次股东大会现场会议对前述议案进行了表决，其他未现场出
席的参会股东通过网络投票系统进行表决，并按《公司章程》规定的程序进行监
票，并于网络投票截止后当场公布表决结果。出席现场会议的股东及股东代理人
未对表决结果提出异议。
本次股东大会对前述议案以现场投票、网络投票相结合的方式进行了表决，
按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并于网络投票截止后公布表决
结果，同时对中小投资者的表决情况进行了单独统计。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
本次股东大会审议的所有议案均获通过。
经验证，本次股东大会对所有议案的表决程序符合法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
9
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格合法有效，本
次股东大会表决程序及表决结果均合法有效。
（以下无正文）
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