蓝晓科技：关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告2020-05-07
证券代码：300487 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2020-034
债券代码：123027 债券简称：蓝晓转债
西安蓝晓科技新材料股份有限公司
关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、本次申请解锁的激励对象为 156 名，可解锁的限制性股票数量 1,656,000
股，占公司总股本的 0.7901%；实际可上市流通的限制性股票数量为 1,450,000
股，占公司总股本的 0.6918%。
2、本次解锁的限制性股票的上市流通日为：2020 年 5 月 12 日。
西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年 4 月 28 日分
别召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过关
于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于 2019 年限制性股票激励计划首次
授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》。根据《西安蓝晓科技新材料股份
有限公司 2019 年限制性股票激励计划》（以下简称“《2019 年激励计划》”）的
规定和股东大会的授权，公司董事会认为 2019 年限制性股票激励计划授予的限
制性股票设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，同意公司按照激励计划的相关
规定办理限制性股票第一个解锁期解锁相关事宜。本次符合解锁条件的激励对象
共计 156 人，可解锁的限制性股票数量 1,656,000 股，占公司最近一期经审计财
务报告总股本的 0.7901%。现将相关事项公告如下：
一、公司限制性股票激励计划的简述及已履行的相关审批程序
（一）、激励计划简述
2019 年 1 月 24 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，主要内容如
1
下：
1、标的股票的种类:限制性股票。
2、标的股票来源：向激励对象定向发行公司股票。
3、激励对象：激励计划共激励对象160名，包含首次授予的激励对象共计158
人以及预留部分授予的激励对象3人。包括公司公告本激励计划时在公司（含子
公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心技术/业务人员以及公司董事会
认为需要进行激励的其他员工。
4、限制性股票授予价格：
首次授予部分以12.50元/股的价格授予了415万股；预留部分以16.33元/股的
价格授予了11万股，预留部分以19.35元/股的价格授予了3万股。
5、限制性股票解锁安排：
本次授予的限制性股票在首次授予限制性股票上市之日起满12个月后分三期
解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、40%、20%；预留的限制性股票在
预留部分限制性股票上市之日起满12个月后分二期解除限售，每期解除限售的比
例分别为50%、50%。
6、限制性股票的解锁条件：
（1）公司业绩考核的要求
解除限售安排 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于100%
首次授予限制性股票 第二个解除限售期 以2017年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于120%
第三个解除限售期 以2017年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于140%
第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于120%
预留授予限制性股票
第二个解除限售期 以2017年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于140%
注：以上“净利润”指经审计扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的
净利润，但剔除本次及其他激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
（2）个人业绩考核要求
薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，若激励对象年
度个人绩效考核结果为A档，则为“考核合格”，则激励对象按照本计划规定比
2
例解除限售其获授的限制性股票；若激励对象上一年度个人评价结果不合格，则
激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，激励对象不得
解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、2019年1月4日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司
<2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》，公司第三届监事会第
八次会议审议通过了上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行
核实，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在
损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2019年1月24日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司
<2019年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<2019年
限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案。
3、于2019年3月12日，公司《2019年限制性股票激励计划》中确定的部分激
励对象因个人原因自愿放弃认购其获授的限制性股票，公司召开第三届董事会第
十六次会议并审议通过了《关于对2019年限制性股票激励计划进行调整的议案》，
公司董事会对授予的激励对象及获授的限制性股票数量进行了调整。本次激励计
划首次授予激励对象人数由 159名调整为158名，首次授予权益总量为415万股。
4、2019年3月12日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十一
次会议审议通过了《关于对2019年限制性股票激励计划进行调整的议案》，确定
以2019年3月12日作为公司限制性股票的授予日，以12.50元/股的价格向158名激
励对象授予415万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励
对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。授予限制性股票
的上市日期为2019年3月25日。
5、2019年7月16日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法、公司《2019年限制性股票激励计划的相关规
定和2019年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2019年限制性股票激励
计划规定的部分预留限制性股票授予条件已经成就，同意以2019年7月16日为授
3
予日，以16.35元/股的价格向Jean-Marc Vesselle授予11万股限制性股票。
6、2020年1月20日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会
第十九次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议
案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。同意以2020年1月20日
为授予日，以19.47元/股的价格向2名激励对象授予3万股限制性股票。
7、2020年1月24日，根据公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，
预留授予部分的激励对象需在本激励计划经股东大会通过后12个月内确定，超过
12个月未明确激励对象的，预留权益失效。截止2020年1月24日，2019年限制性
股票激励计划经公司2019年第一次临时股东大会审议通过已超过12个月，公司预
留部分激励对象未明确，因此预留部分71万股限制性股票已经失效。
8、2020 年 4 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监
事会第二十次会议，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、
《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就的
议案》。
董事会认为：首次授予激励对象中有 2 人因个人原因离职，不再具备激励对
象资格，公司将其持有的已获授未解除限售的共计 1 万股限制性股票进行回购注
销。
董事会认为：公司 2019 年激励计划设定的第一个解锁期解锁条件已成就。
监事会就本次解锁的激励对象名单和解锁资格进行了核查，独立董事就此发表了
独立意见。
公 司 2019 年 未 扣 除 激 励 成 本 前 且 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 为
271,417,838.90 元，较 2017 年增长 285.54%，满足解锁条件。薪酬委员会结合公
司考核体系，2 名激励对象离职，其所持有已获授但尚未解除限售的限制性股票
由公司回购注销；156 名激励对象绩效考核满足解锁条件。董事会认为公司设定
的 2019 年激励计划第一个解锁期解锁条件已经成就，公司按照 2019 年激励计划
的相关规定办理第一期解锁相关事宜。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明
鉴于公司本次激励计划中确定的部分激励对象因个人原因自愿放弃其获授
的限制性股票，公司于2019年3月12日召开第三届董事会第十六次会议审议通过
了《关于对2019年限制性股票激励计划进行调整的议案》，对限制性股票授予对
4
象和授予数量进行了调整。本次激励计划授予激励对象人数由159名调整为158
名，首次授予限制性股票数量为415万股。
公司第三届监事会第十一次会议对调整后的激励对象名单进行了核实，公司
独立董事对此发表了独立意见，北京德恒律师事务所出具相关法律意见书。
除此之外，本次授予的激励对象及其所获授限制性股票的数量与2019年第一
次临时股东大会审议通过的一致。
三、2019 年激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就情况
1、锁定期已满
根据公司《2019 年限制性股票激励计划》，授予的限制性股票自授予之日
起 12 个月为锁定期。第一个解锁期的解锁时间自首次授予部分限制性股票上市
日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月内
的最后一个交易日当日止。公司首次授予限制性股票的授予日为 2019 年 3 月 12
日，首次授予限制性股票的上市日为 2019 年 3 月 25 日，公司授予的限制性股票
锁定期已届满。
2、限制性股票的解锁条件成就说明
序号 解锁条件 成就情况
公司未发生以下任一情况：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足
一
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以 解锁条件。
行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述情形，
二 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
满足解锁条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
业绩指标考核条件：
公司 2019 年未扣除激励成本
三 以2017年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于100%
前且扣除非经常性损益后的
5
净利润为 271,417,838.90 元，
注：以上“净利润”指经审计扣除非经常性损益后的归属于 较 2017 年增长 285.54%，满
上市公司股东的净利润，但剔除本次及其他激励计划股份 足解锁条件。
支付费用影响的数值作为计算依据。
个人业绩考核要求
薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评
进行打分，若激励对象年度个人绩效考核结果为A档，则 薪酬委员会结合公司考核体
为“考核合格”，则激励对象按照本计划规定比例解除限售 系，对 156 名激励对象的打
四 其获授的限制性股票；若激励对象上一年度个人评价结果 分均为 A 档，考核合格，满
不合格，则激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股 足解锁条件。
票均不得解除限售，激励对象不得解除限售的限制性股
票，由公司按授予价格回购注销。
综上所述，董事会认为公司设定的 2019 年激励计划第一个解锁期解锁条件
已经成就。根据公司 2019 年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按
照激励计划的相关规定办理第一期解锁相关事宜。
四、公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁数量及流通安排
1、本次解锁的限制性股票上市流通日为 2020 年 5 月 12 日；
2、本次申请解锁的激励对象为 156 名，解锁股份数量为 165.60 万股，占公
司总股本的 0.7901%；实际可上市流通的限制性股票数量为 145 万股，占公司总
股本的 0.6918%。
3、本次限制性股票解锁可上市流通情况如下：
获授的限制性 本次解锁数量占本 第一个解锁期解锁
本次解锁限制性股
姓名 职务 股票数量（万股） 次授予限制性股票 的实际可上市流通
票数量（万股）
数量的比例 股票数（万股）
韦卫军 董事、副总经理 11.00 4.40 40.00% 0
杨亚玲 监事 6.50 2.60 40.00% 0
安源 董事、财务总监 11.00 4.40 40.00% 0
董事会秘书、副总
张成 11.00 4.40 40.00% 0
经理
郭福民 副总经理 16.00 6.40 40.00% 4.00
李岁党 董事 16.00 6.40 40.00% 4.00
中层管理人员、核心业务（技
342.50 137.00 40.00% 137.00
术）人员 150 人
合计（156 人） 414.00 165.60 40.00% 145.00
注：激励对象中韦卫军先生、张成先生、安源女士和杨亚玲女士、李岁党先生为公司董
监高,根据《证券法》及《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，董事、监事、
高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。
6
本次解锁前激励对象中的韦卫军、杨亚玲、安源、张成本年度可转让股份剩余额度已为
0，因而解锁后其股权激励限售股将变更为高管锁定股，上述董监高本次实际可上市流通数
量为 0。
五、股本结构变动情况表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） （股） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股/非流通股 96,051,787 45.83 -1,450,000 94,601,787 45.13
高管锁定股 91,791,787 43.79 206,000 91,997,787 43.89
股权激励限售股 4,260,000 2.03 -1,656,000 2,604,000 1.24
二、无限售条件流通股 113,550,173 54.17 1,450,000 115,000,173 54.87
总股本 209,601,960 100 209,601,960 100
注：以上变动前股权结构情况为 2020 年 3 月 31 日中国证券登记结算有限公司下发的股本结构表，具
体变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
六、备查文件
1、第三届董事会第二十六次会议决议；
2、第三届监事会第二十次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；
4、北京德恒律师事务所《关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司限制性股
票激励计划首期解除限售及部分限制性股票回购注销事宜的法律意见》；
5、创业板上市公司股权激励获得股份解除限售申请表；
6、发行人股本结构表；
7、限售股份明细数据表；
特此公告。
西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会
2020 年 5 月 7 日
7
