西南证券股份有限公司
关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司
2020 年上半年跟踪报告
保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝晓科技
保荐代表人姓名：马力 联系电话：010-57631265
保荐代表人姓名：涂和东 联系电话：010-57631148
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
1 次。保荐机构通过查阅银行对账单等方
（1）查询公司募集资金专户次数
式对募集资金专户进行查询。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席
（2）列席公司董事会次数 未现场列席
（3）列席公司监事会次数 未现场列席
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是，保荐机构已按深圳证券交易所规定建
立并保管相关保荐业务工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 无
等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 无
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股东持股的减持和锁定期限自动延长承
是 不适用
诺
2.股东持股的减持承诺 是 不适用
3.股价稳定承诺 是 不适用
4.避免同业竞争承诺 是 不适用
5.首次公开发行并上市的招股说明书承诺 是 不适用
6.公开发行可转债公司债券对公司填补回
是 不适用
报措施能够得到切实履行的承诺
7.股权激励承诺 是 不适用
8.不减持股份的承诺 是 不适用
9.关于向特定对象发行股票摊薄即期回报
是 不适用
采取填补措施切实履行的承诺
10.认购资金来源的承诺 是 不适用
11.不减持股份及可转换公司债券的承诺函 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 2020 年 8 月，西南证券股份有限公司与西安蓝
晓科技新材料股份有限公司签订《西安蓝晓科
技新材料股份有限公司与西南证券股份有限
公司关于 2020 年度向特定对象发行人民币普
通股（A 股）股票保荐协议书》，自协议签署
之日起担任西安蓝晓科技新材料股份有限公
司保荐机构，保荐代表人为马力、涂和东。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司
2020 年上半年跟踪报告》签署页）
保荐代表人签名：
马 力
涂和东
西南证券股份有限公司
2020 年 8 月 27 日