西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据深圳证券交易所关于发布的《创业板上市公司规范运作指引》的相关规 定,西安蓝晓科技新材料股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)现将 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西安蓝晓科技新材料股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2019〕474 号)核准,公司获准公 开发行可转换公司债券不超过人民币 340,000,000.00 元。招商证券股份有限公司 作为本次发行的保荐人和主承销商,负责本次发行的组织实施。公司本次实际发 行可转换公司债券 3,400,000 张,每张面值为人民币 100 元,按面值发行,发行 总额为人民币 340,000,000.00 元。 经验证,截至 2019 年 6 月 17 日止,公司本次发行的募集资金总额为 340,000,000.00 元,扣除承销及保荐费 3,440,000.00 元后实际收到的金额为 336,560,000.00 元,已由主承销商招商证券股份有限公司于 2019 年 6 月 17 日汇 入公司在中国民生银行股份有限公司西安科技路支行开立的账号为 1216014160000071 的人民币账户内。另减除律师费、审计费、验资费、资信评 级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 2,511,320.74 元 (不含税)后,实际募集资金净额为人民币叁亿叁仟肆佰零肆万捌仟陆佰柒拾玖 元贰角陆分(334,048,679.26)。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司 2020 年半年度实际使用募集资金 6,804.92 万元,2020 年半年度收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.25 万元;累计已使用募集资金 26,365.85 万元,其中包括使用募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自 筹资金 12,395.20 万元;累计使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金净额 6,500 1 万元(使用 15,000.00 万元,归还 8,500 万元),累计收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为 7.02 万元。 截至 2020 年 6 月 30 日,募集资金账户余额为人民币 546.04 万元(包括累 计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额), 闲置募集资金暂时补充流动 资金的余额为 6,500 万元。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权 益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了 《西安蓝晓科技新材料股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制 度》)。根据《管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储。 根据 2019 年 6 月 24 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过的《关于使 用募集资金向全资子公司增资的议案》,公司以募集资金 33,400.00 万元向全资子 公司高陵蓝晓科技新材料有限公司(以下简称高陵蓝晓)增资,剩余募集资金 4.87 万元以向高陵蓝晓借款方式,向高陵蓝晓注入本次可转债发行募集资金,由 高陵蓝晓作为募集资金投资项目实施主体。本公司与子公司高陵蓝晓、招商证券 股份有限公司于 2019 年 6 月分别与中国建设银行股份有限公司西安和平路支行、 招商银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行签订了 《募集资金四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。 上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异,本公司及子 公司高陵蓝晓在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二)募集资金专户存储情况 截至 2020 年 6 月 30 日,子公司高陵蓝晓有 3 个募集资金专户,募集资金存 放情况如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 2 中国民生银行股份有限 631185011 5,265,803.61 募集资金专户 公司西安分行 中国建设银行股份有限 61050176620000000538 187,566.81 募集资金专户 公司西安和平路支行 招商银行股份有限公司 129909331410111 7,015.99 募集资金专户 西安分行 合 计 5,460,386.41 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司募集资金投资项目未出现无法核算效益的情况。由于公司募投项目尚 未完工,本报告期实现的效益为不适用。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件: 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 二〇二〇年八月二十七日 3 附件 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 2020 年半年度 编制单位:西安蓝晓科技新材料股份有限公司 单位:人民币万元 募集资金总额 33,404.87 本年度投入募集资金总额 6,804.92 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 26,365.85(含置换先期已投入的自筹资金 12,395.20 万元) 累计变更用途的募集资金总额比例 是否 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预定 项目可行性 承诺投资项目 募集资金 本年度 本年度 是否达到 已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日 是否发生 和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益 (含部分变更) (1) (2) (3)=(2)/(1) 期 重大变化 承诺投资项目 高陵 蓝晓新材 料 不适用(未完 不适用(未 否 33,404.87 33,404.87 6,804.92 26,365.85 78.93 2022 年 6 月 否 产业园项目 工) 完工) 承诺投资项目 33,404.87 33,404.87 6,804.92 26,365.85 小计 超募资金投向 归还银行贷款 补充流动资金 超募资金投向小 计 合 计 33,404.87 33,404.87 6,804.92 26,365.85 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 无。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。 4 募集资金投资项目实施地点变更情况 无。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无。 经公司 2019 年 6 月 24 日召开的第三届董事会第二十次会议审议批准,公司于 2019 年 6 月 27 日以募集资金置 募集资金投资项目先期投入及置换情况 换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金共计 12,395.20 万元。 经公司 2019 年 7 月 8 日召开的第三届董事会第二十一次会议审议批准,公司在确保不影响募集资金项目建设和 正常经营的前提下,使用不超过 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限为自董事会审议通过 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 之日起不超过 12 个月,到期将归还至公司募集资金专户。2019 年公司累计使用闲置募集资金暂时补充流动资 金 15,000.00 万元,截至 2020 年 6 月 30 日,归还补流资金 8,500 万元,公司使用闲置募集资金暂时补充流动资 金余额为 6,500 万元。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。 尚未使用的募集资金用途及去向 除上述使用闲置募集资金暂时补充流动资金,公司剩余尚未使用的募集资金储存在公司募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。 5