蓝晓科技:2020年第四季度可转换公司债券转股情况公告2021-01-05
证券代码:300487 证券简称:蓝晓科技 公告编号:2021-002
债券代码:123027 债券简称:蓝晓转债
西安蓝晓科技新材料股份有限公司
2020 年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1.蓝晓转债(债券代码:123027)转股期限为 2019 年 12 月 17 日至 2025 年 6 月 10
日,最新有效的转股价格为人民币 29.33 元/股。
2.2020 年第四季度,共有 317 张“蓝晓转债”完成转股(票面金额共计 31,700 元人
民币),合计转为 1077 股“蓝晓科技”股票(股票代码:300487)。
3.截止 2020 年第四季度末,公司剩余可转债为 1,076,707 张,剩余票面总金额为
107,670,700 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定,西安蓝晓科技新材料股份有限公司(以下简称“公司”)
现将 2020 年第四季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司总股本变化情
况公告如下:
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]474 号”文核准,西安蓝晓科技新材料
股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 6 月 11 日公开发行了 340 万张可转换公
司债券,每张面值 100 元,发行总额 34,000 万元。
经深圳证券交易所“深证上[2019]362 号”文件同意,公司 34,000 万元可转换公司债
券于 2019 年 7 月 4 日起在深交所挂牌交易,债券简称“蓝晓转债”,债券代码“123027”。
2019年10月24日,公司披露了《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(公告
编号:2019-108),公司2019年限制性股票激励计划规定的部分预留限制性股票授予条
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件已经成就,同意以2019年7月16日为授予日,以16.35元/股的价格向1名激励对象授予11
万股限制性股票。“蓝晓转债”的转股价格调整为29.58元/股,调整后的转股价自2019
年10月28日(股权激励限售股登记上市日)起生效。
根据有关法律法规和《西安蓝晓科技新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集说明书》的相关规定,公司发行的“蓝晓转债”自2019年12月17日起可转换为公司
股份。
2020年5月14日,公司披露了《关于公司部分预留限制性股票授予登记完成的公告》,
以2020年1月20日为授予日,以19.47元/股的价格向2名激励对象授予3万股限制性股票。
授予完成登记后,对公司可转换债券转股价格调整,调整后的转股价格为29.58元/股,与
原转股价格保持一致。
2020年7月7日,公司披露《2019年年度权益分派实施公告》,以实施2019年年度权
益分配方案时股权登记日的总股本为基数,每10股派送现金股利 2.50元(含税)。因此,
“蓝晓转债”的转股价格调整为29.33元/股,调整后的转股价自2020年7月13日(权益分
派除权除息日)起生效。
二、“蓝晓转债”转股及股份变动情况
2020年第四季度,“蓝晓转债”因转股减少317张,转股数量为1077股。截至2020年
12月31日,“蓝晓转债”尚有1,076,707张,剩余票面总金额为107,670,700元人民币。公
司于2020年12月22日完成了10,000股限制性股票的回购注销,2020年第四季度公司股份变
动情况如下:
本次变动前 本次变动后
(2020年9月30日) 本次变动数 (2020年12月31日)
量(股)
数量(股) 比例 数量(股) 比例
一、限售条件流通股 93,610,837 43.63% -10,000 93,600,837 43.62%
高管锁定股 90,976,837 42.40% - 90,976,837 42.40%
股权激励限售股 2,634,000 1.23% -10,000 2,624,000 1.22%
二、无限售条件流通股 120,966,805 56.37% 1,077 120,967,882 56.38%
三、总股本 214,577,642 100.00% -8,923 214,568,719 100.00%
三、其他
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投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者咨询电话:029-81112902。
四、备查文件
1.截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“蓝晓科
技”股本结构表;
2.截至2020年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“蓝晓转
债”数据表。
特此公告。
西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会
2021 年 1 月 5 日
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