西南证券股份有限公司
关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为西安蓝晓科技新材料
股份有限公司（以下简称“蓝晓科技”、“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》、 深圳证券交易所上市公司信息披露指引
第 6 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对蓝晓科技 2020
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕474 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司采用向社会公开发行方式，
向社会公众公开发行 340 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，共计募集资金
34,000.00 万元，扣除承销及保荐费用 344.00 万元后的募集资金为 33,656.00 万元，
已由主承销商招商证券股份有限公司于 2019 年 6 月 17 日汇入公司募集资金监管
账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债
券直接相关的新增外部费用 251.13 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额
为 33,404.87 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2019〕168 号）。
2、募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 33,404.87
1
项目投入 B1 19,560.93
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 6.77
项目投入 C1 11,403.60
本期发生额
利息收入净额 C2 1.21
项目投入 D1=B1+C1 30,964.53
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 7.98
应结余募集资金 E=A-D1+D2 2,448.32
实际结余募集资金 F 460.30
差异 G=E-F 1,988.02[注]
[注]截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 1,988.02
万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《西安蓝晓科技
新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管
理制度》，公司对募集资金实行专户存储。
根据 2019 年 6 月 24 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过的《关于使
用募集资金向全资子公司增资的议案》，公司以募集资金 33,400.00 万元向全资子
公司高陵蓝晓科技新材料有限公司（以下简称“高陵蓝晓”）增资，剩余募集资
金 4.87 万元以向高陵蓝晓借款方式，向高陵蓝晓注入本次可转债发行募集资金，
由高陵蓝晓作为募资资金投资项目实施主体。公司与子公司高陵蓝晓、招商证券
股份有限公司于 2019 年 6 月分别与中国建设银行股份有限公司西安和平路支行、
招商银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行签订了
《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
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2020 年 7 月，公司聘请西南证券股份有限公司为保荐机构，并与子公司高陵
蓝晓、西南证券股份有限公司于 2020 年 8 月分别与中国建设银行股份有限公司
西安和平路支行、招商银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司
西安分行签订了《募集资金四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司及子公
司高陵蓝晓在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，子公司高陵蓝晓有 3 个募集资金专户，募集资金
存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中 国民生 银行股份 有限
631185011 4,408,465.46 募集资金专户
公司西安分行
中 国建设 银行股份 有限
61050176620000000538 187,492.46 募集资金专户
公司西安和平路支行
招 商银行 股份有限 公司
129909331410111 7,026.69 募集资金专户
西安分行
合计 4,602,984.61
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件 1。
2、募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目尚未完工。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、核查意见
经核查，保荐机构认为，蓝晓科技 2020 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关于
募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用。截至
2020 年 12 月 31 日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
附件：1、募集资金使用情况对照表
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
单位：编制单位：西安蓝晓科技新材料股份有限公司人民币万元
募集资金总额 33,404.87 本年度投入募集资金总额 11,403.60
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 30,964.53
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
和超募资金投 已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
向 （含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
高 陵 蓝 晓新 材 不适用（未完 不适用（未
否 33,404.87 33,404.87 11,403.60 30,964.53 92.69 2022 年 6 月 否
料产业园项目 工） 完工）
承诺投资项目
33,404.87 33,404.87 11,403.60 30,964.53
小计
超募资金投向
归还银行贷款
补充流动资金
超募资金投向
5
小计
合计 － 33,404.87 33,404.87 11,403.60 30,964.53
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用。
在本次募集资金到位前，为不影响项目建设进度，公司全资子公司高陵蓝晓根据实际情况，以自筹资金对募集资金投
资项目进行了前期投入。自本次公开发行可转债预案通过公司董事会审议之日至 2019 年 6 月 19 日，公司及高陵蓝晓
募集资金投资项目先期投入及置换情况
以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 12,395.20 万元。以上事项已经公司第三届董事会第二十次
会议、第三届监事会第十四会议审议通过。
经公司 2019 年 7 月 8 日召开的第三届董事会第二十一次会议审议批准，公司在确保不影响募集资金项目建设和正常
经营的前提下，使用不超过 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，截止 2020 年 7 月 6 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还至募集资金专户。经公司 2020
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
年 7 月 6 日召开的第三届董事会第二十七次会议审议批准，在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过
6,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，截止 2020 年 12
月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 1,988.02 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
尚未使用的募集资金用途及去向 除上述使用闲置募集资金暂时补充流动资金，公司剩余尚未使用的募集资金储存在公司募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
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（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有
限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
马力 涂和东
西南证券股份有限公司
2021 年 4 月 27 日
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