证券代码：300487                证券简称：蓝晓科技               公告编号：2021-057
债券代码：123027               债券简称：蓝晓转债



                     西安蓝晓科技新材料股份有限公司
            2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1.蓝晓转债（债券代码：123027）转股期限为 2019 年 12 月 17 日至 2025 年 6 月 10
日，最新有效的转股价格为人民币 29.02 元/股。
    2.2021 年第二季度，共有 3,080 张“蓝晓转债”完成转股（票面金额共计 166,000 元人
民币），合计转为 10,537 股“蓝晓科技”股票（股票代码：300487）。
    3.截止 2021 年第二季度末，公司剩余可转债为 1,071,967 张，剩余票面总金额为
107,196,700 元人民币。


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称“公司”）现
将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公
告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]474 号”文核准，西安蓝晓科技新材料股
份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 6 月 11 日公开发行了 340 万张可转换公司债
券，每张面值 100 元，发行总额 34,000 万元。
    经深圳证券交易所“深证上[2019]362 号”文件同意，公司 34,000 万元可转换公司债券
于 2019 年 7 月 4 日起在深交所挂牌交易，债券简称“蓝晓转债”，债券代码“123027”。
    2019年10月24日，公司披露了《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告
编号：2019-108），公司2019年限制性股票激励计划规定的部分预留限制性股票授予条

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件已经成就，同意以2019年7月16日为授予日，以16.35元/股的价格向1名激励对象授予11
万股限制性股票。“蓝晓转债”的转股价格调整为29.58元/股，调整后的转股价自2019年10
月28日（股权激励限售股登记上市日）起生效。
       根据有关法律法规和《西安蓝晓科技新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券
募集说明书》的相关规定，公司发行的“蓝晓转债”自2019年12月17日起可转换为公司股
份。
       2020年5月14日，公司披露了《关于公司部分预留限制性股票授予登记完成的公告》，
以2020年1月20日为授予日，以19.47元/股的价格向2名激励对象授予3万股限制性股票。
授予完成登记后，对公司可转换债券转股价格调整，调整后的转股价格为29.58元/股，与
原转股价格保持一致。

       2020年7月7日，公司披露《2019年年度权益分派实施公告》，以实施2019年年度权
益分配方案时股权登记日的总股本为基数，每10股派送现金股利 2.50元（含税）。因此，
“蓝晓转债”的转股价格调整为29.33元/股，调整后的转股价自2020年7月13日（权益分派
除权除息日）起生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网上发布的《关于可转换公司债券
转股价格调整的公告》（公告编号：2020-059）。

       2021年3月24日，公司向特定对象发行股票登记上市，公司总股本由发行前
214,574,377股增加至219,768,787股。“蓝晓转债”的转股价格调整至29.22元/股，调整后的
转股价格自2021年3月24日起生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网上发布的《关于可转
换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-009）。

       2021年6月17日，公司实施2020年权益分派方案，以2021年6月23日的总股本为基数，
每10股派送现金股利2.00元（含税）。“蓝晓转债”的转股价格调整至29.02元/股，调整
后的转股价格自2021年6月24日（除权除息日）起生效（公告编号：2021-054）。

       二、“蓝晓转债”转股及股份变动情况

       2021年第二季度，“蓝晓转债”因转股减少3,080张，转股数量为10,537股。截至2021
年6月30日，“蓝晓转债”尚有1,071,967张，剩余票面总金额为107,196,700元人民币。2021
年第二季度公司股份变动情况如下：
                              本次变动前         本次变动数        本次变动后
                           （2021年3月31日）       量（股）     （2021年6月30日）



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                       数量（股）     比例                     数量（股）     比例

一、限售条件流通股     92,857,675    42.25%         38,125     92,895,800    42.27%

二、无限售条件流通股   126,911,112   57.75%        -27,588     126,883,524   57.73%

三、总股本             219,768,787   100.00%        10,537     219,779,324   100.00%


    三、其他

   投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：029-81112902。

    四、备查文件

    1.截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“蓝晓科技”
股本结构表；
     2.截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“蓝晓转
债”数据表。


    特此公告。


                                              西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会
                                                         2021 年 7 月 2 日




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