光大证券股份有限公司

                   关于华自科技股份有限公司

                       保荐总结报告书



    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）

作为华自科技股份有限公司（以下简称“华自科技”或“公司”）首

次公开发行股票并在创业板上市持续督导的保荐机构，持续督导期限

截至 2018 年 12 月 31 日。目前持续督导期已满，根据中国证券监督

管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，出具本

保荐总结报告书。


     一、保荐机构及保荐代表人承诺


    1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、

准确性、完整性承担法律责任。

    2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事

项进行的任何质询和调查。

    3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐

制度暂行办法》的有关规定采取的监管措施。


     二、保荐机构基本情况

 保荐机构名称               光大证券股份有限公司
 注册地址                   上海市静安区新闸路 1508 号
                               1
 主要办公地址                 上海市静安区新闸路 1508 号
 法定代表人                   周健男
 保荐代表人                   郭护湘、刘立冬
 联系电话                     010-56513000


        三、发行人基本情况

 发行人名称                  华自科技股份有限公司
 证券代码                    300490
 注册资本                    26,193.9805 万元
 注册地址                    长沙高新开发区麓谷麓松路 609 号
 主要办公地址                长沙高新开发区麓谷麓松路 609 号
 法定代表人                  黄文宝
 实际控制人                  黄文宝、汪晓兵
 联系人                      宋辉
 联系电话                    0731-88238888
 本次证券发行类型            首次公开发行人民币普通股（A 股）
 本次证券发行时间            2015 年 12 月 23 日
 本次证券上市时间            2015 年 12 月 31 日
 本次证券上市地点            深圳证券交易所


        四、保荐工作概述


       华自科技首次公开发行股票于 2015 年 12 月 31 日上市，根据相

关规定，光大证券对华自科技的持续督导工作开始于首次公开发行股

票上市之时即 2016 年 1 月 1 日，于 2018 年 12 月 31 日持续督导期届

满。

       （一）尽职推荐阶段

                                    2
    在首次公开发行股票推荐阶段，本保荐机构按照法律、行政法规

和中国证监会规定，对发行人及其发起人、大股东、实际控制人进行

尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主

动配合中国证监会的审核，组织发行人及其中介机构对中国证监会的

意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特

定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照

证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求

的相关文件，并报中国证监会备案。

    （二）持续督导阶段

    在持续督导期间，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的

内容和重点，主要包括以下具体工作：督导华自科技规范运作，关注

公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导华自科技募集资金

使用，并为募集资金的使用出具保荐意见；督导上市公司完善并有效

执行保证关联交易公允性和合规性的制度；督导华自科技履行信息披

露义务，审阅信息披露文件；按照证监会和交易所的要求定期对华自

科技进行现场检查，及时报送持续督导现场检查报告及跟踪报告等相

关文件。


     五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况


     无


     六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价


                             3
      （一）尽职推荐阶段

     华自科技能够及时向保荐机构、会计师、评估师及律师提供首次

公开发行所需的文件材料，并保证所提供的文件材料信息真实、准确、

完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；华自科技能够按照

有关法律法规的要求，积极配合保荐机构的尽职调查工作，为发行的

推荐工作提供必要的条件和便利。

      （二）持续督导阶段

     1、信息披露审阅方面，华自科技能够按规定及时准确地进行信

息披露，事先向保荐机构递交公开披露文件以供审阅。能够按照保荐

机构的要求及时向保荐机构提交三会文件、内部控制、信息披露、募

集资金、关联交易、对外担保等文件。

     2、募集资金使用管理方面，华自科技能够根据有关法律法规及

募集资金监管协议的要求规范运作，并与保荐机构保持密切联系，定

期向保荐机构发送募集资金专项账户的银行对账单。

     3、华自科技能够积极配合、安排保荐机构的现场检查工作。上

市公司为保荐机构进行现场检查提供了必要的设施、场地或其他便利

条件，并配备足够的工作人员，有效协调公司各部门配合保荐机构的

工作，安排保荐机构与有关部门及公司领导访谈，保证了保荐机构相

关工作的顺利进行。


     七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评

价


                              4
    在华自科技首次公开发行股票的尽职推荐过程中，华自科技聘请

的证券服务机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）、湖南启元

律师事务所、沃克森（北京）国际资产评估有限公司，能够按照有关

法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核

查工作。在保荐机构持续督导期间，华自科技聘请的证券服务机构天

职国际会计师事务所（特殊普通合伙）、湖南启元律师事务所能够根

据要求及时出具有关专业意见。上述证券服务机构的相关工作独立、

公正、勤勉、尽责。


     八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见


    根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对华自科技持续

督导期间的相关信息披露文件进行了审阅，对信息披露文件的内容、格

式和履行的相关程序进行了核查。保荐机构认为，发行人持续督导期间

均能按照中国证监会、证券交易所和发行人信息披露管理制度的相关规

定及时、准确进行信息披露，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和

重大遗漏的情形。


     九、对上市公司募集资金使用之审阅的结论性意见


    华自科技募集资金管理与使用符合中国证监会和深圳证券交易所

关于募集资金管理相关规定，对募集资金进行了专户存储与专项使用，

不存在变相改变募集资金用途和损害股东权益的情况，不存在违规使用

募集资金的情形。

                             5
     十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项


    本保荐机构在履行保荐职责期间，通过日常沟通、现场检查等方式

对华自科技进行持续督导，未发现存在应当向中国证监会和深圳证券交

易所报告的其他事项。

    （以下无正文）




                             6
    （此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于华自科技股份有限

公司保荐总结报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                        郭护湘                刘立冬




    保荐机构法定代表人：

                                 周健男




    保荐机构公章：                    光大证券股份有限公司



                                           2019 年 4 月   日




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