光大证券股份有限公司
关于华自科技股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：华自科技
保荐代表人姓名：郭护湘 联系电话：13911019343
保荐代表人姓名：刘立冬 联系电话：18600828369
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 2次
（2）列席公司股东大会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
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（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告关注事项的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展情况或整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018年10月25日
（3）培训的主要内容 创业板上市公司的再融资方式及风险控制
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
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8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
发行前股东所持股份的限售安 公司股东上海乐洋创业投
排、自愿锁定股份、延长锁定期 资中心违反其在公司首发
以及相关股东持股及减持意向 上市前做出的承诺，未在
等承诺 减持股份前告知公司减持
计划，并提前三个交易日
进行公告，于 2018 年 3
月 16 日至 4 月 3 日减持公
司股份 730,800 股。经乐
洋创投自查，主要是由于
工作人员对减持政策理解
有偏差，导致其未提前三
否
个交易日进行公告的情况
下实施了减持。乐洋创投
对此次违反承诺的减持行
为深表歉意，并责罚了相
关人员，承诺今后加强风
控管理与法规学习，避免
此类情况的再次发生。公
司进一步组织公司董事、
监事、高级管理人员认真
学习《公司法》、证券法》、
《上市公司股东、董监高
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减持股份的若干规定》及
《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施
细则》等相关法律法规和
规范性文件，同时公司再
次提醒公司持股 5%以上
股东和有相关承诺的股东
认真学习减持股份的相关
规定并严格遵守其在有效
期内的承诺内容，避免此
类情况的再次发生。
稳定股价的承诺 是 不适用
股份回购的承诺 是 不适用
依法承担赔偿或补偿责任的承
是 不适用
诺
填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
利润分配政策的承诺 是 不适用
避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或其保荐的发行人采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司 2018 年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ 2019 年 4 月 日
郭护湘
______________ 2019 年 4 月 日
刘立冬
保荐机构： 光大证券股份有限公司 2019 年 4 月 日
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