上海润欣科技股份有限公司 2018 年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于上海润欣科技股份有限公司 2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：润欣科技
保荐代表人姓名：许楠 联系电话：010-56839598
保荐代表人姓名：张鹏 联系电话：010-56839598
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 7次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
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项 目 工作内容
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 20 日
上市公司规范运作、上市公司信息披露和《深
（3）培训的主要内容
圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、发行人、控股股东及实际控制人关于 IPO 稳
是 不适用
定股价的承诺
2、控股股东、实际控制人及其他股东关于 IPO
发行前所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁 是 不适用
定期限的承诺
3、发行人、控股股东及实际控制人关于因信息 是 不适用
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
披露重大违规回购新股、赔偿损失的相关承诺
4、发行人关于 IPO 募集资金使用承诺 是 不适用
5、发行人关于分红承诺 是 不适用
6、控股股东、实际控制人及 IPO 前持有发行人
是 不适用
5%以上股份的股东关于避免同业竞争的承诺
7、控股股东、实际控制人关于上市后三年内公
是 不适用
司股价低于每股净资产时稳定股价的承诺
8、控股股东及 IPO 前持有发行人 5%以上股份的
是 不适用
股东关于持股及减持意向的承诺
9、控股股东、实际控制人关于履行承诺的约束
是 不适用
机制的承诺
10、持有股份的董事、监事、高级管理人员对所
持股份限售安排、自愿锁定、延长锁定期限的承 是 不适用
诺
11、持有股份的董事、高级管理人员对上市后三
年内公司股价低于每股净资产时稳定股价的承 是 不适用
诺
12、持有股份的董事、监事、高级管理人员关于
因信息披露重大违规回购新股、赔偿损失的相关 是 不适用
承诺
13、持有股份的董事、监事、高级管理人员关于
是 不适用
履行承诺的约束机制承诺
14、控股股东、实际控制人及董事、监事、高级
管理人员关于保证公司填补被摊薄即期回报措 是 不适用
施切实履行的承诺
15、发行人关于保证不影响和干扰发审委审核
是 不适用
2016 年度非公开发行 A 股股票的承诺
16、发行人关于 2016 年度非公开发行 A 股股票
电子申请文件内容真实、准确、完整，与书面文 是 不适用
件定稿内容完全一致的承诺
17、发行人董事、监事、高级管理人员关于 2016
年度非公开发行 A 股股票申请文件不存在虚假 是 不适用
记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
18、发行人全资子公司上海润芯投资管理有限公
司收购上海中电罗莱电气股份有限公司时作出 是 不适用
的公开承诺及约束措施
四、其他事项
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报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 2018 年度保荐代表人未发生变更
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海润欣科技股份有限
公司 2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
许 楠 张 鹏
华泰联合证券有限责任公司（公章）
2019 年 4 月 24 日
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