上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
上海润欣科技股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
1
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郎晓刚、主管会计工作负责人胡惠玲及会计机构负责人(会计主
管人员)孙剑声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,050,970,696.84 974,077,992.97 7.89%
归属于上市公司股东的净资产
755,779,831.86 743,584,948.55 1.64%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 393,889,996.54 1.67% 965,664,114.82 -10.27%
归属于上市公司股东的净利润
13,787,179.59 149.37% 31,355,556.12 21.09%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
13,809,981.33 153.05% 29,670,429.77 25.07%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-32,796,528.91 -2.74% 82,914,851.61 -63.70%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.029 141.67% 0.066 32.00%
稀释每股收益（元/股） 0.029 141.67% 0.066 32.00%
加权平均净资产收益率 1.82% 上升 1.06 个百分点 4.18% 上升 0.67 个百分点
□ 是 √ 否
本报告期 年初至报告期末
支付的优先股股利 0.00 0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0289 0.0657
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -18,106.99 固定资产清理
主要系本报告期收到企业发展
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,938,636.91 专项资金 133 万元、发改委服务
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
业引导资金 45 万元
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 61,971.67
3
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
减：所得税影响额 297,375.24
合计 1,685,126.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 37,518 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
上海润欣信息技术有限公司 境内非国有法人 30.07% 143,437,500 0
领元投资咨询(上海)有限公司 境内非国有法人 7.33% 34,956,250 0 质押 10,570,000
上海银燕投资咨询有限公司 境内非国有法人 4.75% 22,646,250 0
上海时芯投资合伙企业（有限合
境内非国有法人 1.37% 6,534,925 0
伙）
银河资本－浙商银行－银河资本
其他 0.90% 4,300,000 0
－鑫鑫一号资产管理计划
#何树新 境内自然人 0.83% 3,976,336 0
#樊洁琛 境内自然人 0.58% 2,769,745 0
朱淑杰 境内自然人 0.41% 1,950,000 0
中国银河证券股份有限公司 境内非国有法人 0.34% 1,600,000 0
瑞士信贷（香港）有限公司 境外法人 0.31% 1,500,019 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海润欣信息技术有限公司 143,437,500 人民币普通股 143,437,500
领元投资咨询(上海)有限公司 34,956,250 人民币普通股 34,956,250
上海银燕投资咨询有限公司 22,646,250 人民币普通股 22,646,250
4
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
上海时芯投资合伙企业（有限合
6,534,925 人民币普通股 6,534,925
伙）
银河资本－浙商银行－银河资本
4,300,000 人民币普通股 4,300,000
－鑫鑫一号资产管理计划
#何树新 3,976,336 人民币普通股 3,976,336
#樊洁琛 2,769,745 人民币普通股 2,769,745
朱淑杰 1,950,000 人民币普通股 1,950,000
中国银河证券股份有限公司 1,600,000 人民币普通股 1,600,000
瑞士信贷（香港）有限公司 1,500,019 人民币普通股 1,500,019
上海润欣信息技术有限公司、领元投资咨询(上海)有限公司、上海银燕投资咨询有限公
上述股东关联关系或一致行动的 司为同一实际控制人控制的企业。公司未知其他前 10 名股东之间、前 10 名无限售条件
说明 股东之间以及前 10 名股东和前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是
否属于一致行动人。
公司股东何树新通过普通账户持有 0 股，通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保
前 10 名股东参与融资融券业务股 证券账户持有 3,976,336 股，实际合计持有 3,976,336 股；公司股东樊洁琛通过普通账户
东情况说明（如有） 持有 0 股，通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,769,745 股，
实际合计持有 2,769,745 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
5
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目
项目 期末余额 占总资 期初余额 占总资 同比增减 变动原因
产比例 产比例
货币资金 407,131,196.02 38.74% 146,821,923.06 15.07% 177.30% 主要系本报告期收到对博思达（香港）有限公司
股权转让款
预付款项 3,798,079.15 0.36% 20,595,594.30 2.11% -81.56% 主要系本报告期预付采购款减少
其他流动资产 4,914,201.72 0.47% 1,966,690.98 0.20% 149.87% 主要系本报告期待抵扣进项税额及预缴企业所得
税款增加所致
长期股权投资 35,338,507.39 3.36% 220,127,696.65 22.60% -83.95% 主要系本报告期转让了对博思达（香港）有限公
司的股权投资
固定资产 983,858.57 0.09% 1,514,988.02 0.16% -35.06% 主要系本报告期按照会计政策折旧所致
长期待摊费用 1,524,456.28 0.15% 2,841,515.24 0.29% -46.35% 主要系本报告期按照会计政策摊销所致
递延所得税资 1,867,112.39 0.18% 4,130,018.25 0.42% -54.79% 主要系本报告期可抵扣暂时性差异金额减少所致
产
应付票据 42,000,000.00 4.00% 28,000,000.00 2.87% 50.00% 主要系本报告期票据结算增加所致
应付账款 155,516,733.55 14.80% 114,518,175.74 11.76% 35.80% 主要系本报告期尚未到结算期应付货款增加所致
其他应付款 16,119,589.17 1.53% 11,682,721.50 1.20% 37.98% 主要系本报告期尚未到结算期其他应付款项增加
所致
其他综合收益 12,418,087.01 1.18% 22,037,380.58 2.26% -43.65% 主要系本报告期汇率变动影响报表折算差异所致
利润表项目
项目 本年累计数 上年同期数 同比增减 变动原因
税金及附加 595,678.65 988,114.11 -39.72% 主要系本报告期应交增值税款同比减少所致
财务费用 -110,244.46 7,156,812.45 -101.54% 主要系本报告期融资费用减少、汇率波动所致
信用减值损失 -3,674,345.11 -410,346.88 795.42% 主要系本报告期按会计估计政策计提的应收账款的信用减值
资产减值损失 -2,117,721.70 -5,906,490.43 -64.15% 主要系本报告期按会计估计政策计提的存货跌价准备
营业外支出 106,106.99 11,157.11 851.03% 主要系本报告期公益捐赠增加所致
利润总额 38,450,245.17 27,525,899.12 39.69% 主要系本报告期毛利率同比增加、财务费用同比减少所致
所得税费用 6,875,928.77 1,421,129.78 383.84% 主要系本报告期利润总额同比增加以及各纳税主体利润变化所致
外币财务报表 -9,619,293.57 14,829,054.60 -164.87% 主要系本报告期汇率变动影响
6
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
折算差额
现金流量表项目
项目 本年累计数 上年同期数 同比增减 变动原因
经营活动产生的现金流量净额 82,914,851.61 228,406,061.67 -63.70% 主要系本报告期经营活动现金流入和流出
变化缩小所致
投资活动产生的现金流量净额 199,216,365.54 -106,774.15 186,677.34% 主要系本报告期收到对博思达（香港）有限
公司股权转让款
筹资活动产生的现金流量净额 -510,098.84 -294,218,391.65 -99.83% 主要系本报告期由于银行借款减少，致使筹
资活动现金流出减少所致
现金及现金等价物净增加额 273,023,615.75 -60,544,773.51 -550.94% 主要系本报告期投资活动、筹资活动现金流
量净额变动额较大
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
润欣勤增出售股权事宜
公司分别于2020年5月22日、2020年6月22日，召开第三届董事会第十三次会议、2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于全资子公司出售股权的议案》，同意全资子公司润欣勤增将其持有的Upkeen Global 49.00%的股权以及Fast Achieve 49.00%
的股权出售给太龙（福建）商业照明股份有限公司（以下简称“太龙照明”或“交易对方”）或其指定的经公司认可的全资或控
股子公司（以下简称“本次出售”或“本次交易”）。同日，润欣勤增与太龙照明就本次出售了签署《Upkeen Global Investments
Limited及Fast Achieve Ventures Limited股权转让协议书》。具体内容详见公司于2020年5月23日、2020年5月26日、2020年6
月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司出售股权的公告》（公告编号：2020-031）、《关
于全资子公司出售股权的补充公告》（公告编号：2020-034）、《2020年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-036）。
2020年9月29日，润欣勤增已收到太龙照明支付的《股权转让协议》内约定的全部股权转让价款，润欣勤增持有的Upkeen Global
49.00%的股权以及Fast Achieve 49.00%的股权已过户至太龙照明名下，润欣勤增与太龙照明已完成《股权转让协议》内约定
的交割义务，润欣勤增不再持有Upkeen Global及Fast Achieve股权。
截至本报告出具之日，本次出售股权事宜已完成。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于全资子公司出售股权的进展公告 2020 年 09 月 29 日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
7
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
四、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
8
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海润欣科技股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 407,131,196.02 146,821,923.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 261,042.24 266,110.27
衍生金融资产
应收票据
应收账款 329,837,167.46 307,324,749.72
应收款项融资 118,771,710.42 137,092,989.34
预付款项 3,798,079.15 20,595,594.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 17,888,982.59 16,111,795.87
其中：应收利息
应收股利 4,200,000.00
买入返售金融资产
存货 127,517,714.52 114,005,704.33
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,914,201.72 1,966,690.98
流动资产合计 1,010,120,094.12 744,185,557.87
非流动资产：
9
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 35,338,507.39 220,127,696.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 983,858.57 1,514,988.02
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,136,668.09 1,278,216.94
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,524,456.28 2,841,515.24
递延所得税资产 1,867,112.39 4,130,018.25
其他非流动资产
非流动资产合计 40,850,602.72 229,892,435.10
资产总计 1,050,970,696.84 974,077,992.97
流动负债：
短期借款 47,893,172.91 50,362,447.21
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 42,000,000.00 28,000,000.00
应付账款 155,516,733.55 114,518,175.74
预收款项 4,207,941.38
合同负债 7,672,976.40
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
10
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 7,853,172.32 6,086,252.71
应交税费 3,097,172.26 2,583,055.48
其他应付款 16,119,589.17 11,682,721.50
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 280,152,816.61 217,440,594.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 11,437,229.85 9,742,038.56
其他非流动负债
非流动负债合计 11,437,229.85 9,742,038.56
负债合计 291,590,046.46 227,182,632.58
所有者权益：
股本 477,068,962.00 477,068,962.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 84,841,736.69 84,841,736.69
减：库存股
11
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他综合收益 12,418,087.01 22,037,380.58
专项储备
盈余公积 20,674,454.47 20,674,454.47
一般风险准备
未分配利润 160,776,591.69 138,962,414.81
归属于母公司所有者权益合计 755,779,831.86 743,584,948.55
少数股东权益 3,600,818.52 3,310,411.84
所有者权益合计 759,380,650.38 746,895,360.39
负债和所有者权益总计 1,050,970,696.84 974,077,992.97
法定代表人：郎晓刚 主管会计工作负责人：胡惠玲 会计机构负责人：孙剑
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 81,750,143.23 69,123,641.59
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 221,156,621.33 215,666,617.17
应收款项融资 111,134,145.51 81,482,679.77
预付款项 2,012,759.54 14,924,750.15
其他应收款 49,650,252.06 27,254,139.49
其中：应收利息
应收股利 12,791,800.00
存货 61,210,178.24 17,072,634.53
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,594,727.14 489,709.56
流动资产合计 529,508,827.05 426,014,172.26
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
12
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 357,931,732.32 357,931,732.32
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 983,359.78 1,493,441.35
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,136,668.09 1,278,216.94
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,341,860.69 2,603,526.42
递延所得税资产 1,463,386.71 3,719,858.77
其他非流动资产
非流动资产合计 362,857,007.59 367,026,775.80
资产总计 892,365,834.64 793,040,948.06
流动负债：
短期借款 47,893,172.91 38,000,297.54
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 42,000,000.00 28,000,000.00
应付账款 152,879,183.72 76,600,164.98
预收款项 2,286,926.72
合同负债 2,848,352.76
应付职工薪酬 7,248,026.02 5,018,050.21
应交税费 267,897.52 2,534,534.24
其他应付款 33,445,081.82 40,660,099.97
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
13
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债合计 286,581,714.75 193,100,073.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 286,581,714.75 193,100,073.66
所有者权益：
股本 477,068,962.00 477,068,962.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 85,007,641.44 85,007,641.44
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,674,454.47 20,674,454.47
未分配利润 23,033,061.98 17,189,816.49
所有者权益合计 605,784,119.89 599,940,874.40
负债和所有者权益总计 892,365,834.64 793,040,948.06
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 393,889,996.54 387,412,078.72
其中：营业收入 393,889,996.54 387,412,078.72
14
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 376,240,148.86 382,037,027.40
其中：营业成本 348,491,326.73 353,371,667.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 155,449.51 371,694.09
销售费用 12,920,704.28 13,287,133.25
管理费用 9,314,836.17 7,032,612.18
研发费用 8,458,718.23 6,401,435.28
财务费用 -3,100,886.06 1,572,485.22
其中：利息费用 143,234.71 417,703.88
利息收入 484,752.88 280,969.72
加：其他收益 27,951.50 83,819.00
投资收益（损失以“－”号填
3,441,375.37 4,279,618.14
列）
其中：对联营企业和合营企业
3,441,375.37 4,279,618.14
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-2,603,851.62 -239,738.05
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-1,151,898.87 -2,706,904.13
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
15
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,363,424.06 6,791,846.28
加：营业外收入
减：营业外支出 54,777.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 17,308,646.99 6,791,846.28
减：所得税费用 3,405,145.01 1,247,959.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 13,903,501.98 5,543,886.91
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
13,903,501.98 5,543,886.91
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 13,787,179.59 5,528,755.89
2.少数股东损益 116,322.39 15,131.02
六、其他综合收益的税后净额 -19,409,602.67 12,244,287.22
归属母公司所有者的其他综合收益
-19,466,174.38 12,229,844.45
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-19,466,174.38 12,229,844.45
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
16
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -19,466,174.38 12,229,844.45
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
56,571.71 14,442.77
税后净额
七、综合收益总额 -5,506,100.69 17,788,174.13
归属于母公司所有者的综合收益
-5,678,994.79 17,758,600.34
总额
归属于少数股东的综合收益总额 172,894.10 29,573.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.029 0.012
（二）稀释每股收益 0.029 0.012
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：郎晓刚 主管会计工作负责人：胡惠玲 会计机构负责人：孙剑
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 211,523,802.42 158,907,632.31
减：营业成本 185,130,616.29 134,353,254.43
税金及附加 133,093.27 371,694.09
销售费用 8,266,276.28 8,277,135.34
管理费用 6,128,050.43 6,368,188.84
研发费用 8,429,914.82 6,255,783.96
财务费用 -2,994,105.58 440,136.55
其中：利息费用 142,977.22 211,826.21
利息收入 472,690.24 271,564.84
加：其他收益 27,951.50 83,819.00
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
17
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-2,636,151.08 -164,054.24
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-143,280.40 -1,734,294.58
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,678,476.93 1,026,909.28
加：营业外收入
减：营业外支出 41,262.73
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
3,637,214.20 1,026,909.28
列）
减：所得税费用 2,074,659.67 397,241.60
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,562,554.53 629,667.68
（一）持续经营净利润（净亏损
1,562,554.53 629,667.68
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
18
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 1,562,554.53 629,667.68
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 965,664,114.82 1,076,161,462.61
其中：营业收入 965,664,114.82 1,076,161,462.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 937,976,985.56 1,058,420,957.96
其中：营业成本 860,013,571.15 972,825,216.42
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 595,678.65 988,114.11
销售费用 36,674,080.82 38,399,652.58
管理费用 22,032,910.99 19,867,625.32
研发费用 18,770,988.41 19,183,537.07
19
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
财务费用 -110,244.46 7,156,812.45
其中：利息费用 501,777.07 4,108,161.93
利息收入 1,052,478.85 1,110,724.96
加：其他收益 1,938,636.91 2,565,869.00
投资收益（损失以“－”号填
14,572,681.13 13,547,519.89
列）
其中：对联营企业和合营企业
14,572,681.13 13,547,519.89
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-3,674,345.11 -410,346.88
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-2,117,721.70 -5,906,490.43
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,406,380.49 27,537,056.23
加：营业外收入 149,971.67
减：营业外支出 106,106.99 11,157.11
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 38,450,245.17 27,525,899.12
减：所得税费用 6,875,928.77 1,421,129.78
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 31,574,316.40 26,104,769.34
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
31,574,316.40 26,104,769.34
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 31,355,556.12 25,894,134.78
2.少数股东损益 218,760.28 210,634.56
六、其他综合收益的税后净额 -9,547,647.19 14,793,534.74
20
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
归属母公司所有者的其他综合收益
-9,619,293.57 14,829,054.60
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-9,619,293.57 14,829,054.60
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -9,619,293.57 14,829,054.60
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
71,646.38 -35,519.86
税后净额
七、综合收益总额 22,026,669.21 40,898,304.08
归属于母公司所有者的综合收益
21,736,262.55 40,723,189.38
总额
归属于少数股东的综合收益总额 290,406.66 175,114.70
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.066 0.050
（二）稀释每股收益 0.066 0.050
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：郎晓刚 主管会计工作负责人：胡惠玲 会计机构负责人：孙剑
21
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 494,980,205.27 418,557,943.49
减：营业成本 431,756,556.64 345,963,528.05
税金及附加 573,322.41 988,114.11
销售费用 21,400,514.63 22,643,384.33
管理费用 17,768,198.27 18,926,367.24
研发费用 18,637,096.67 18,842,736.33
财务费用 -1,973,220.76 2,803,456.76
其中：利息费用 350,491.91 1,848,001.74
利息收入 1,022,922.32 1,069,980.90
加：其他收益 1,938,636.91 2,565,869.00
投资收益（损失以“－”号填
12,791,800.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-3,631,874.00 -375,495.29
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-332,582.55 -2,703,717.53
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 17,583,717.77 7,877,012.85
加：营业外收入 149,971.67
减：营业外支出 92,592.65 7,255.63
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
17,641,096.79 7,869,757.22
列）
减：所得税费用 2,256,472.06 -524,457.75
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,384,624.73 8,394,214.97
22
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
15,384,624.73 8,394,214.97
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 15,384,624.73 8,394,214.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
23
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,030,064,550.97 1,146,115,080.05
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2,060,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 9,123,853.25 11,418,198.93
经营活动现金流入小计 1,039,188,404.22 1,159,593,278.98
购买商品、接受劳务支付的现金 871,167,690.67 842,863,260.35
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
34,797,200.15 40,622,241.39
金
支付的各项税费 6,084,412.77 6,638,299.03
支付其他与经营活动有关的现金 44,224,249.02 41,063,416.54
经营活动现金流出小计 956,273,552.61 931,187,217.31
经营活动产生的现金流量净额 82,914,851.61 228,406,061.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 153,714,489.60
取得投资收益收到的现金 45,906,673.04
处置固定资产、无形资产和其他
24
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 199,621,162.64
购建固定资产、无形资产和其他
404,797.10 106,774.15
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 404,797.10 106,774.15
投资活动产生的现金流量净额 199,216,365.54 -106,774.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 66,192,298.26 170,989,063.84
收到其他与筹资活动有关的现金 12,240,940.82 35,952,257.06
筹资活动现金流入小计 78,433,239.08 206,941,320.90
偿还债务支付的现金 68,694,745.47 471,949,229.21
分配股利、利润或偿付利息支付
10,007,338.80 29,210,483.34
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 241,253.65
筹资活动现金流出小计 78,943,337.92 501,159,712.55
筹资活动产生的现金流量净额 -510,098.84 -294,218,391.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-8,597,502.56 5,374,330.62
影响
五、现金及现金等价物净增加额 273,023,615.75 -60,544,773.51
加：期初现金及现金等价物余额 109,206,976.68 129,477,573.37
六、期末现金及现金等价物余额 382,230,592.43 68,932,799.86
25
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 525,396,448.69 528,257,515.14
收到的税费返还 2,060,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 2,811,324.16 2,046,398.50
经营活动现金流入小计 528,207,772.85 532,363,913.64
购买商品、接受劳务支付的现金 437,266,458.52 362,386,265.42
支付给职工以及为职工支付的现
29,744,745.08 36,024,428.57
金
支付的各项税费 5,316,620.20 6,065,890.34
支付其他与经营活动有关的现金 47,064,301.19 54,047,386.73
经营活动现金流出小计 519,392,124.99 458,523,971.06
经营活动产生的现金流量净额 8,815,647.86 73,839,942.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,200,000.00
取得投资收益收到的现金 6,862,320.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,200,000.00 6,862,320.00
购建固定资产、无形资产和其他
404,797.10 102,131.80
长期资产支付的现金
投资支付的现金 58,240,337.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 404,797.10 58,342,468.80
投资活动产生的现金流量净额 3,795,202.90 -51,480,148.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 66,149,682.10 36,834,350.94
26
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 12,240,940.82 35,952,257.06
筹资活动现金流入小计 78,390,622.92 72,786,608.00
偿还债务支付的现金 55,989,025.15 125,585,131.74
分配股利、利润或偿付利息支付
9,858,698.24 27,168,835.43
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 65,847,723.39 152,753,967.17
筹资活动产生的现金流量净额 12,542,899.53 -79,967,359.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的
42,055.67 -247,792.91
影响
五、现金及现金等价物净增加额 25,195,805.96 -57,855,358.30
加：期初现金及现金等价物余额 31,653,733.68 84,159,139.55
六、期末现金及现金等价物余额 56,849,539.64 26,303,781.25
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 146,821,923.06 146,821,923.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 266,110.27 266,110.27
衍生金融资产
应收票据
应收账款 307,324,749.72 307,324,749.72
应收款项融资 137,092,989.34 137,092,989.34
预付款项 20,595,594.30 20,595,594.30
应收保费
应收分保账款
27
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应收分保合同准备金
其他应收款 16,111,795.87 16,111,795.87
其中：应收利息
应收股利 4,200,000.00 4,200,000.00
买入返售金融资产
存货 114,005,704.33 114,005,704.33
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 1,966,690.98 1,966,690.98
流动资产合计 744,185,557.87 744,185,557.87
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 220,127,696.65 220,127,696.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,514,988.02 1,514,988.02
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,278,216.94 1,278,216.94
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,841,515.24 2,841,515.24
递延所得税资产 4,130,018.25 4,130,018.25
其他非流动资产
非流动资产合计 229,892,435.10 229,892,435.10
资产总计 974,077,992.97 974,077,992.97
28
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债：
短期借款 50,362,447.21 50,362,447.21
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 28,000,000.00 28,000,000.00
应付账款 114,518,175.74 114,518,175.74
预收款项 4,207,941.38 -4,207,941.38
合同负债 4,207,941.38 4,207,941.38
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 6,086,252.71 6,086,252.71
应交税费 2,583,055.48 2,583,055.48
其他应付款 11,682,721.50 11,682,721.50
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 217,440,594.02 217,440,594.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
29
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 9,742,038.56 9,742,038.56
其他非流动负债
非流动负债合计 9,742,038.56 9,742,038.56
负债合计 227,182,632.58 227,182,632.58
所有者权益：
股本 477,068,962.00 477,068,962.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 84,841,736.69 84,841,736.69
减：库存股
其他综合收益 22,037,380.58 22,037,380.58
专项储备
盈余公积 20,674,454.47 20,674,454.47
一般风险准备
未分配利润 138,962,414.81 138,962,414.81
归属于母公司所有者权益
743,584,948.55 743,584,948.55
合计
少数股东权益 3,310,411.84 3,310,411.84
所有者权益合计 746,895,360.39 746,895,360.39
负债和所有者权益总计 974,077,992.97 974,077,992.97
调整情况说明
本公司自2020年1月1日起，执行新的收入准则，按规定将“预收账款”重分类调整至“合同负债”。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 69,123,641.59 69,123,641.59
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 215,666,617.17 215,666,617.17
30
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
应收款项融资 81,482,679.77 81,482,679.77
预付款项 14,924,750.15 14,924,750.15
其他应收款 27,254,139.49 27,254,139.49
其中：应收利息
应收股利
存货 17,072,634.53 17,072,634.53
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 489,709.56 489,709.56
流动资产合计 426,014,172.26 426,014,172.26
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 357,931,732.32 357,931,732.32
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,493,441.35 1,493,441.35
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,278,216.94 1,278,216.94
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,603,526.42 2,603,526.42
递延所得税资产 3,719,858.77 3,719,858.77
其他非流动资产
非流动资产合计 367,026,775.80 367,026,775.80
资产总计 793,040,948.06 793,040,948.06
流动负债：
31
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
短期借款 38,000,297.54 38,000,297.54
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 28,000,000.00 28,000,000.00
应付账款 76,600,164.98 76,600,164.98
预收款项 2,286,926.72 -2,286,926.72
合同负债 2,286,926.72 2,286,926.72
应付职工薪酬 5,018,050.21 5,018,050.21
应交税费 2,534,534.24 2,534,534.24
其他应付款 40,660,099.97 40,660,099.97
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 193,100,073.66 193,100,073.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 193,100,073.66 193,100,073.66
所有者权益：
股本 477,068,962.00 477,068,962.00
其他权益工具
32
上海润欣科技股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 85,007,641.44 85,007,641.44
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,674,454.47 20,674,454.47
未分配利润 17,189,816.49 17,189,816.49
所有者权益合计 599,940,874.40 599,940,874.40
负债和所有者权益总计 793,040,948.06 793,040,948.06
调整情况说明
本公司自2020年1月1日起，执行新的收入准则，按规定将“预收账款”重分类调整至“合同负债”。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
33