上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
上海润欣科技股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
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上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郎晓刚、主管会计工作负责人孙剑及会计机构负责人(会计主管
人员)孙莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 376,747,007.45 268,354,596.24 40.39%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,382,060.99 6,102,131.90 86.53%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
10,680,767.73 4,870,786.41 119.28%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 13,037,221.80 93,094,161.24 -86.00%
基本每股收益（元/股） 0.02 0.01 100.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.01 100.00%
加权平均净资产收益率 1.50% 0.81% 上升 0.69 个百分点
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,141,442,974.72 1,089,363,341.28 4.78%
归属于上市公司股东的净资产（元） 765,143,631.10 749,779,356.92 2.05%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 主要系本报告期收到企业发展
832,755.09
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 专项资金
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,704.19
减：所得税影响额 123,757.64
合计 701,293.26 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数 33,965 0
股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
上海润欣信息技术有限公司 境内非国有法人 27.52% 133,917,500 0 质押 29,595,000
领元投资咨询(上海)有限公司 境内非国有法人 7.08% 34,456,250 0 质押 10,870,000
上海银燕投资咨询有限公司 境内非国有法人 3.68% 17,887,000 0
上海呈瑞投资管理有限公司－呈瑞华
其他 2.06% 10,020,050 0
聚专享私募证券投资基金
上海时芯投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1.34% 6,534,925 0
#樊洁琛 境内自然人 0.57% 2,772,845 0
#李永寿 境内自然人 0.47% 2,283,702 0
朱淑杰 境内自然人 0.45% 2,190,000 0
#刘长德 境内自然人 0.36% 1,747,000 0
#何树新 境内自然人 0.32% 1,560,736 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
上海润欣信息技术有限公司 133,917,500 人民币普通股 133,917,500
领元投资咨询(上海)有限公司 34,456,250 人民币普通股 34,456,250
上海银燕投资咨询有限公司 17,887,000 人民币普通股 17,887,000
上海呈瑞投资管理有限公司－呈瑞华聚专
10,020,050 人民币普通股 10,020,050
享私募证券投资基金
上海时芯投资合伙企业（有限合伙） 6,534,925 人民币普通股 6,534,925
#樊洁琛 2,772,845 人民币普通股 2,772,845
#李永寿 2,283,702 人民币普通股 2,283,702
朱淑杰 2,190,000 人民币普通股 2,190,000
#刘长德 1,747,000 人民币普通股 1,747,000
#何树新 1,560,736 人民币普通股 1,560,736
上述股东关联关系或一致行动的说明 上海润欣信息技术有限公司、领元投资咨询(上海)有限公司、上海银燕投资咨
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询有限公司为同一实际控制人控制的企业。公司未知其他前 10 名股东之间、
前 10 名无限售条件股东之间以及前 10 名股东和前 10 名无限售条件股东之间
是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东樊洁琛通过普通账户持有 3,100 股，通过安信证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持有 2,769,745 股，实际合计持有 2,772,845 股；公司股
东李永寿通过普通账户持有 1,200 股，通过粤开证券股份有限公司客户信用交
前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说 易担保证券账户持有 2,282,502 股，实际合计持有 2,283,702 股；公司股东刘长
明（如有） 德通过普通账户持有 0 股，通过中航证券有限公司客户信用交易担保证券账户
持有 1,747,000 股，实际合计持有 1,747,000 股；公司股东何树新通过普通账户
持有 0 股，通过东方证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
1,560,736 股，实际合计持有 1,560,736 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限 本期解除限 本期增加 期末限售
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
售股数 售股数 限售股数 股数
本次授予限制性股票的限售期分别为授予的限制性股
公司 2021 票授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月，授
年限制性股 予限制性股票登记完成日（股票到账日）为 2021 年 3
130 名股
票激励计划 月 19 日，授予限制性股票上市日为 2021 年 3 月 22 日。
权激励对 0 0 9,500,000 9,500,000
授予的第一 具体内容详见公司于 2021 年 3 月 18 日在巨潮资讯网
象合计
类限售股股 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2021 年限制性股
票 票激励计划首次和预留授予登记完成的公告》（公告编
号：2021-026）等相关公告。
合计 0 0 9,500,000 9,500,000 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目
项目 本报告期末 占总资产比例 上年度末 占总资产 同比增 变动原因
比例 减
预付款项 12,181,169.87 1.07% 2,638,212.18 0.24% 361.72% 主要系本期预付采购款增加
存货 163,823,648.83 14.35% 111,769,744.79 10.26% 46.57% 主要系本期销售收入增加，相应备货增加
其他流动资产 2,896,964.74 0.25% 1,780,521.26 0.16% 62.70% 主要系本期待抵扣进项税额增加
使用权资产 13,251,823.81 1.16% 0.00 0.00% 主要系2021年起首次执行新租赁准则所
致
短期借款 10,013,291.66 0.88% 60,792,526.23 5.58% -83.53% 主要系本期偿还已到期银行借款
应付票据 35,000,000.00 3.07% 18,400,000.00 1.69% 90.22% 主要系本期采购量增加，以汇票结算的货
款增加
合同负债 9,666,069.70 0.85% 6,688,345.88 0.61% 44.52% 主要系本期预收客户货款增加
其他应付款 70,382,491.22 6.17% 15,108,354.36 1.39% 365.85% 主要系本期授予员工限制性股票，并就回
购义务确认相应的负债及子公司收到少
数股东财务资助
租赁负债 13,269,123.92 1.16% 0.00 0.00% 主要系2021年起首次执行新租赁准则所
致
库存股 34,390,000.00 3.01% 0.00 0.00% 系本期授予员工限制性股票，按照发行限
制性股票的数量以及相应的回购价格计
算确定
利润表项目
项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 变动原因
营业收入 376,747,007.45 268,354,596.24 40.39% 主要系上期因疫情影响，销售收入减少，本期销售规模扩大
营业成本 329,907,642.64 240,849,346.82 36.98% 主要系销售收入增加，相应销售成本增加
销售费用 15,130,224.50 10,691,484.23 41.52% 主要系上期因疫情影响，市场推广、招待费用减少，本期恢复
正常
管理费用 9,310,976.25 5,548,137.21 67.82% 主要系本期授予员工限制性股票，在等待期内计提了相应的股
份支付费用214.28万元
研发费用 8,159,235.68 5,308,370.92 53.71% 主要系本期研发投入增加
财务费用 328,931.02 2,804,435.92 -88.27% 主要系汇率波动引起的
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投资收益 101,116.62 4,386,906.87 -97.70% 主要系上年第三季度转让了对博思达（香港）有限公司的股权
投资，导致投资收益减少
归 属 于 母 公 司 股 11,382,060.99 6,102,131.90 86.53% 主要系销售收入同比增加
东的净利润
外币财务报表折 1,839,435.45 9,784,849.08 -81.20% 主要系汇率波动引起的
算差额
基本每股收益 0.02 0.01 100.00% 主要系归属于母公司股东的净利润同比增加
现金流量表项目
项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 变动原因
经营活动现金流入小计 457,092,534.75 353,117,297.12 29.44% 主要系本期销售收入增加，回款增加
经营活动现金流出小计 444,055,312.95 260,023,135.88 70.78% 主要系本期销售收入增加，采购量增加，支付
的采购货款同比增加
经营活动产生的现金流量净额 13,037,221.80 93,094,161.24 -86.00%
投资活动现金流入小计 3,000,000.00 4,200,000.00 -28.57% 本期收到中电罗莱缩股款，上期收到中电罗莱
分红款
投资活动现金流出小计 2,290,547.79 0.00
投资活动产生的现金流量净额 709,452.21 4,200,000.00 -83.11%
筹资活动现金流入小计 66,188,367.55 38,349,466.43 72.59% 主要系本期收到限制性股票激励对象缴纳的
限制性股票认购款及子公司收到少数股东增
资款及财务资助所致
筹资活动现金流出小计 50,944,826.80 46,330,027.79 9.96% 主要系偿还到期银行借款同比增加
筹资活动产生的现金流量净额 15,243,540.75 -7,980,561.36 291.01%
现金及现金等价物净增加额 33,130,219.26 93,800,722.81 -64.68% 主要系本期经营活动现金流量净额变动额较
大所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入37,674.70万元，比去年同期增加40.39%；归属于母公司所有者的净利润1,138.21万元，比去年
同期增加86.53%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,068.08万元，比去年同期增加119.28%。公司于2021
年3月实施完成公司2021年股权激励计划，报告期内公司计提股份支付费用214.28万元，剔除前述计提股份支付费用影响后，
报告期内，公司实现归属于母公司所有者的净利润1,320.34万元，比去年同期增加116.37%。报告期内公司TWS音频芯片、
智能穿戴芯片的销售增长明显，此外，通过清晰的产品和市场定位，公司在物联网、安防远红外监测、汽车电子等领域形成
差异化的竞争优势，丰富了客户群及产品应用领域，公司的芯片方案设计和持续盈利能力得到了显著的提升。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司前五名供应商随着公司业务发展和合同执行情况正常变动，不会对公司未来经营产生重大影响，公司不存在对单个供应
商依赖的情况。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司前五名客户随着公司业务发展和合同执行情况正常变动，不会对公司未来经营产生重大影响，公司不存在对单个客户依
赖的情况。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实现营业收入37,674.70万元，比去年同期增加40.39%；归属于母公司所有者的净利润1,138.21万元，比去年
同期增加86.53%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,068.08万元，比去年同期增加119.28%。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
一、市场风险
公司是国内领先的IC产品和IC解决方案提供商，公司的主要客户为国内的电子产品制造商，分布在智能手机、物联网和汽车
电子等领域。报告期内，若上述领域的市场环境不景气，需求下降，公司的经营业绩将受到不利影响。同时，在业务发展中，
若公司在下游市场发展的判断上出现重大失误，没能在快速成长的应用领域配置相应的IC产品和技术服务，将会对公司的经
营业绩造成不利影响。
二、供应商变动风险
公司的上游供应商是IC产品设计制造商，这些设计制造商的实力及其与公司合作关系的稳定性对于公司的持续发展具有重要
意义。如果公司与主要上游IC设计制造商的合作授权关系出现变化，将对公司的经营业绩造成不利影响
三、客户变动风险
公司的下游客户主要是电子产品生产制造商。未来，如果因市场环境变化导致公司目前的优势业务领域出现较大波动，或者
公司主要客户自身经营情况出现较大波动而减少对公司有关产品的采购，或者其他竞争对手出现导致公司主要客户群体发生
不利于公司的变化，将对公司的业绩造成不利影响。
四、疫情及半导体产业的供应短缺风险
疫情的爆发，对全球IC产业链，国内电子产品制造客户均带来不同程度的影响，如果全球疫情持续发展，半导体产业、消费
电子、汽车电子等市场在年内难以恢复，将对公司业绩造成不利影响。
为应对市场和经营存在的风险，公司将更专注于优势的细分市场，增强业务团队的专业能力，提高公司的整体运营效率。公
司计划通过垂直整合芯片设计、晶圆代工转产、芯片测试、模块设计等一系列业务，保障芯片供应和国产化替代，进一步提
升公司主营业务的核心竞争力，抵御产业风险。
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三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司2021年限制性股票激励计划事项
1、2021年1月15日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》，公司第三届监事会第十五次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行
核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。具体内容详见公司于2021年1月16日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。
2、2021年1月17日至 2021年1月26日，公司对2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行
了公示，在公示期内，公司未接到任何组织或个人提出的异议，并于2021年1月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：
2021-005）。
3、2021年2月3日，公司2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于公司< 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2021年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激
励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日对外披露了《关于2021年限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
2021年2月3日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司2021年限制
性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》、《关于向激励对象预留授予限制性股
票的议案》，同意公司以2021年2月3日作为授予日，向激励对象授予限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，
公司监事会对公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）以及预留授予激励对象名单进行了核实。具
体内容详见公司于2021年2月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021 年第一次临时股东大会决议公告》（公
告编号：2021-010）、《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2021-015）、《关于向激
励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-016）、《关于向激励对象预留授予限制性股票的公告》（公告编号：
2021-017）等相关公告。
4、2021年3月18日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于2021年限制性股票激励计划首次和预留授予登记
完成的公告》（公告编号：2021-026），公司共计向130名员工授予限制性股票总计950万股。
截至本报告出具之日，公司2021年限制性股票激励计划授予登记事项已完成。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2021 年 01 月 16 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2021 年 01 月 27 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司 2021 年限制性股票激励计划事项
2021 年 02 月 03 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
2021 年 03 月 18 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 23,550
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 23,550
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
新恩智浦产品线项 5,195.2 2,278.9
否 5,216.9 5,216.9 0 99.59% 不适用 31.29 是 否
目 8 1
高通骁龙处理器 6,914.0 6,949.3 2,974.2
否 6,914.09 0 100.51% 不适用 266.04 是 否
IOT 解决方案项目 9 2 7
瑞声开泰（AAC）金
10,795. 10,837.
属机壳一体化产品 否 10,795.71 0 100.38% 不适用 12.08 842.39 否 否
71 25
线项目
22,926. 22,981. 6,095.5
承诺投资项目小计 -- 22,926.7 0 -- -- 309.41 -- --
7 85 7
超募资金投向
不适用
22,926. 22,981. 6,095.5
合计 -- 22,926.7 0 -- -- 309.41 -- --
7 85 7
瑞声开泰（AAC）金属机壳一体化产品线项目未达预期效益，主要原因是为适应天线和无线充电技术
未达到计划进度或
的需要，全球主要手机品牌逐渐选用双面玻璃+金属中框的设计工艺，使得 CNC 工艺的一体化铝合
预计收益的情况和
金属后盖销量下降；同时，由于募集资金不足，公司和 AAC 在 5G 天线、南宁 TWS 整机生产线尚未
原因（分具体项目）
进入量产阶段，导致本项目未能达到募投项目的预期效益。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
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超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况 2018 年，公司将募集资金投资项目“新恩智浦产品线项目”和“高通骁龙处理器 IOT 解决方案项目”的
实施主体由公司增加为公司及公司全资子公司润欣勤增科技有限公司，并新增润欣勤增所在地中国香
港特别行政区作为前述募集资金投资项目的新增实施地点，并以募集资金对润欣勤增进行增资。
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情
2018 年，公司以募集资金置换预先自筹资金金额人民币 11,165.77 万元。
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 适用
资金结余的金额及
结余募集资金余额为人民币 46,466.24 元，全部为银行利息收入。
原因
公司将结余募集资金人民币 46,466.24 元转入基本账户，用于永久性补充流动资金。根据《深圳证券
尚未使用的募集资 交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》，单个或全部募投项目完成后，节余募
金用途及去向 集资金（包括利息收入）低于 100 万元或低于单个或全部项目募集资金承诺投资额 1%的，可以豁免
董事会、股东大会审议程序。
募集资金使用及披
本公司本报告期及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集
露中存在的问题或
资金管理违规情形。
其他情况
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
12
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海润欣科技股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 302,554,359.75 277,230,425.11
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 251,078.48 250,026.84
衍生金融资产
应收票据
应收账款 348,551,568.32 377,451,265.65
应收款项融资 105,928,740.26 125,856,820.70
预付款项 12,181,169.87 2,638,212.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 25,150,391.70 20,967,670.16
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 163,823,648.83 111,769,744.79
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,896,964.74 1,780,521.26
流动资产合计 961,337,921.95 917,944,686.69
非流动资产：
13
上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 29,917,371.70 35,767,292.53
其他权益工具投资 128,562,708.93 126,081,867.77
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,330,520.52 1,210,452.01
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 13,251,823.81
无形资产 913,805.39 1,016,604.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,716,878.69 4,304,585.59
递延所得税资产 2,411,943.73 2,411,452.22
其他非流动资产 626,400.00
非流动资产合计 180,105,052.77 171,418,654.59
资产总计 1,141,442,974.72 1,089,363,341.28
流动负债：
短期借款 10,013,291.66 60,792,526.23
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 35,000,000.00 18,400,000.00
应付账款 199,411,530.03 204,266,799.19
预收款项
合同负债 9,666,069.70 6,688,345.88
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
14
上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 11,465,422.19 12,226,618.62
应交税费 7,664,432.44 7,221,250.57
其他应付款 70,382,491.22 15,108,354.36
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 410,895.32 218,387.40
流动负债合计 344,014,132.56 324,922,282.25
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 13,269,123.92
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债 11,185,057.77 10,999,600.69
其他非流动负债
非流动负债合计 24,454,181.69 10,999,600.69
负债合计 368,468,314.25 335,921,882.94
所有者权益：
股本 486,568,962.00 477,068,962.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 111,874,514.43 84,841,736.69
减：库存股 34,390,000.00
15
上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他综合收益 -5,412,300.71 -7,251,736.16
专项储备
盈余公积 24,827,558.60 24,827,558.60
一般风险准备
未分配利润 181,674,896.78 170,292,835.79
归属于母公司所有者权益合计 765,143,631.10 749,779,356.92
少数股东权益 7,831,029.37 3,662,101.42
所有者权益合计 772,974,660.47 753,441,458.34
负债和所有者权益总计 1,141,442,974.72 1,089,363,341.28
法定代表人：郎晓刚 主管会计工作负责人：孙剑 会计机构负责人：孙莉
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 87,506,288.81 35,463,461.16
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 244,770,697.84 272,108,390.17
应收款项融资 86,109,180.93 106,248,720.02
预付款项 2,193,959.34 9,392,150.02
其他应收款 58,688,904.58 83,018,023.81
其中：应收利息
应收股利 11,402,607.43
存货 58,596,246.46 24,957,532.81
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,155,519.70 80,920.30
流动资产合计 540,020,797.66 531,269,198.29
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
16
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长期应收款
长期股权投资 387,466,800.97 393,316,721.80
其他权益工具投资 2,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,330,390.72 1,210,148.51
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 10,809,910.16
无形资产 913,805.39 1,016,604.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,574,705.35 4,142,510.16
递延所得税资产 1,940,185.93 1,940,185.93
其他非流动资产 626,400.00
非流动资产合计 408,035,798.52 402,252,570.87
资产总计 948,056,596.18 933,521,769.16
流动负债：
短期借款 10,013,291.66 60,792,526.23
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 35,000,000.00 18,400,000.00
应付账款 164,596,982.63 170,183,723.48
预收款项
合同负债 3,160,733.22 1,679,903.10
应付职工薪酬 10,963,923.57 11,211,043.29
应交税费 3,930,854.51 4,977,289.15
其他应付款 64,738,108.56 34,128,360.03
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 410,895.32 218,387.40
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流动负债合计 292,814,789.47 301,591,232.68
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 10,813,756.44
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 10,813,756.44
负债合计 303,628,545.91 301,591,232.68
所有者权益：
股本 486,568,962.00 477,068,962.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 112,040,419.18 85,007,641.44
减：库存股 34,390,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 24,827,558.60 24,827,558.60
未分配利润 55,381,110.49 45,026,374.44
所有者权益合计 644,428,050.27 631,930,536.48
负债和所有者权益总计 948,056,596.18 933,521,769.16
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 376,747,007.45 268,354,596.24
其中：营业收入 376,747,007.45 268,354,596.24
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利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 362,925,272.61 265,318,963.82
其中：营业成本 329,907,642.64 240,849,346.82
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 88,262.52 117,188.72
销售费用 15,130,224.50 10,691,484.23
管理费用 9,310,976.25 5,548,137.21
研发费用 8,159,235.68 5,308,370.92
财务费用 328,931.02 2,804,435.92
其中：利息费用 477,631.94 156,514.94
利息收入 151,667.97 204,872.04
加：其他收益 832,755.09 1,350,000.00
投资收益（损失以“－”号填
101,116.62 4,386,906.87
列）
其中：对联营企业和合营企业
101,116.62 4,386,906.87
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-756,346.88 -26,147.12
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-242,040.76 -1,798,386.64
列）
19
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资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,757,218.91 6,948,005.53
加：营业外收入 149,971.67
减：营业外支出 7,704.19 51,329.92
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,749,514.72 7,046,647.28
减：所得税费用 2,335,075.41 874,279.35
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,414,439.31 6,172,367.93
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
11,414,439.31 6,172,367.93
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 11,382,060.99 6,102,131.90
2.少数股东损益 32,378.32 70,236.03
六、其他综合收益的税后净额 1,798,104.18 9,736,984.18
归属母公司所有者的其他综合收益
1,839,435.45 9,784,849.08
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
1,839,435.45 9,784,849.08
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
20
上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 1,839,435.45 9,784,849.08
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-41,331.27 -47,864.90
税后净额
七、综合收益总额 13,212,543.49 15,909,352.11
归属于母公司所有者的综合收益
13,221,496.44 15,886,980.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -8,952.95 22,371.13
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.01
（二）稀释每股收益 0.02 0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：郎晓刚 主管会计工作负责人：孙剑 会计机构负责人：孙莉
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 197,015,541.06 119,268,393.46
减：营业成本 166,489,866.70 104,057,969.78
税金及附加 83,716.78 117,188.72
销售费用 7,872,387.61 6,779,289.06
管理费用 8,496,910.58 5,059,934.85
研发费用 7,812,494.90 5,207,135.82
财务费用 1,179,530.81 1,169,353.08
其中：利息费用 477,631.94 62,639.49
利息收入 150,035.60 201,886.87
加：其他收益 832,755.09 1,350,000.00
投资收益（损失以“－”号填
5,941,414.20 12,791,800.00
列）
其中：对联营企业和合营企
101,116.62
业的投资收益
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以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
-728,230.63 40,552.65
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
-129,795.67 -146,733.36
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,996,776.67 10,913,141.44
加：营业外收入 149,971.67
减：营业外支出 7,704.19 51,329.92
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,989,072.48 11,011,783.19
列）
减：所得税费用 634,336.43 -267,002.52
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,354,736.05 11,278,785.71
（一）持续经营净利润（净亏损
10,354,736.05 11,278,785.71
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
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上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 10,354,736.05 11,278,785.71
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 456,286,413.43 351,899,247.09
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 806,121.32 1,218,050.03
23
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经营活动现金流入小计 457,092,534.75 353,117,297.12
购买商品、接受劳务支付的现金 406,769,953.22 230,044,661.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
17,303,976.43 13,776,963.52
金
支付的各项税费 648,259.72 3,304,723.13
支付其他与经营活动有关的现金 19,333,123.58 12,896,787.66
经营活动现金流出小计 444,055,312.95 260,023,135.88
经营活动产生的现金流量净额 13,037,221.80 93,094,161.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,000,000.00
取得投资收益收到的现金 4,200,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,000,000.00 4,200,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
290,547.79
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,290,547.79
投资活动产生的现金流量净额 709,452.21 4,200,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 38,567,971.00
其中：子公司吸收少数股东投资 4,177,971.00
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上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
收到的现金
取得借款收到的现金 28,129,466.43
收到其他与筹资活动有关的现金 27,620,396.55 10,220,000.00
筹资活动现金流入小计 66,188,367.55 38,349,466.43
偿还债务支付的现金 50,460,000.00 46,093,220.42
分配股利、利润或偿付利息支付
464,340.28 131,066.20
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 20,486.52 105,741.17
筹资活动现金流出小计 50,944,826.80 46,330,027.79
筹资活动产生的现金流量净额 15,243,540.75 -7,980,561.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的
4,140,004.50 4,487,122.93
影响
五、现金及现金等价物净增加额 33,130,219.26 93,800,722.81
加：期初现金及现金等价物余额 258,745,436.57 109,206,976.68
六、期末现金及现金等价物余额 291,875,655.83 203,007,699.49
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 284,899,719.58 166,070,162.80
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 804,484.22 1,215,059.37
经营活动现金流入小计 285,704,203.80 167,285,222.17
购买商品、接受劳务支付的现金 208,759,473.56 100,239,227.09
支付给职工以及为职工支付的现
15,380,156.16 11,881,432.03
金
支付的各项税费 733,559.65 2,559,042.83
支付其他与经营活动有关的现金 22,533,011.43 13,601,057.70
经营活动现金流出小计 247,406,200.80 128,280,759.65
经营活动产生的现金流量净额 38,298,003.00 39,004,462.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,450,500.00 4,200,000.00
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取得投资收益收到的现金 17,242,905.01
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 32,693,405.01 4,200,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
290,547.79
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,290,547.79
投资活动产生的现金流量净额 30,402,857.22 4,200,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 34,390,000.00
取得借款收到的现金 28,089,682.10
收到其他与筹资活动有关的现金 7,620,396.55 10,220,000.00
筹资活动现金流入小计 42,010,396.55 38,309,682.10
偿还债务支付的现金 50,460,000.00 45,929,025.15
分配股利、利润或偿付利息支付
464,340.28 36,644.75
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 50,924,340.28 45,965,669.90
筹资活动产生的现金流量净额 -8,913,943.73 -7,655,987.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的
62,195.78 -343.52
影响
五、现金及现金等价物净增加额 59,849,112.27 35,548,131.20
加：期初现金及现金等价物余额 16,978,472.62 31,653,733.68
六、期末现金及现金等价物余额 76,827,584.89 67,201,864.88
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
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是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 277,230,425.11 277,230,425.11
交易性金融资产 250,026.84 250,026.84
应收账款 377,451,265.65 377,451,265.65
应收款项融资 125,856,820.70 125,856,820.70
预付款项 2,638,212.18 2,638,212.18
其他应收款 20,967,670.16 20,967,670.16
存货 111,769,744.79 111,769,744.79
其他流动资产 1,780,521.26 1,780,521.26
流动资产合计 917,944,686.69 917,944,686.69
非流动资产：
长期股权投资 35,767,292.53 35,767,292.53
其他权益工具投资 126,081,867.77 126,081,867.77
固定资产 1,210,452.01 1,210,452.01
使用权资产 15,065,875.21 15,065,875.21
无形资产 1,016,604.47 1,016,604.47
长期待摊费用 4,304,585.59 4,304,585.59
递延所得税资产 2,411,452.22 2,411,452.22
其他非流动资产 626,400.00 626,400.00
非流动资产合计 171,418,654.59 186,484,529.80 15,065,875.21
资产总计 1,089,363,341.28 1,104,429,216.49 15,065,875.21
流动负债：
短期借款 60,792,526.23 60,792,526.23
应付票据 18,400,000.00 18,400,000.00
应付账款 204,266,799.19 204,266,799.19
合同负债 6,688,345.88 6,688,345.88
应付职工薪酬 12,226,618.62 12,226,618.62
应交税费 7,221,250.57 7,221,250.57
其他应付款 15,108,354.36 15,108,354.36
其他流动负债 218,387.40 218,387.40
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上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 324,922,282.25 324,922,282.25
非流动负债：
租赁负债 15,065,875.21 15,065,875.21
递延所得税负债 10,999,600.69 10,999,600.69
非流动负债合计 10,999,600.69 26,065,475.90 15,065,875.21
负债合计 335,921,882.94 350,987,758.15 15,065,875.21
所有者权益：
股本 477,068,962.00 477,068,962.00
资本公积 84,841,736.69 84,841,736.69
其他综合收益 -7,251,736.16 -7,251,736.16
盈余公积 24,827,558.60 24,827,558.60
未分配利润 170,292,835.79 170,292,835.79
归属于母公司所有者权益
749,779,356.92 749,779,356.92
合计
少数股东权益 3,662,101.42 3,662,101.42
所有者权益合计 753,441,458.34 753,441,458.34
负债和所有者权益总计 1,089,363,341.28 1,104,429,216.49 15,065,875.21
调整情况说明
本集团自2021年首次执行新租赁准则，调整增加年初使用权资产15,065,875.21元和租赁负债15,065,875.21元。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 35,463,461.16 35,463,461.16
应收账款 272,108,390.17 272,108,390.17
应收款项融资 106,248,720.02 106,248,720.02
预付款项 9,392,150.02 9,392,150.02
其他应收款 83,018,023.81 83,018,023.81
应收股利 11,402,607.43 11,402,607.43
存货 24,957,532.81 24,957,532.81
其他流动资产 80,920.30 80,920.30
流动资产合计 531,269,198.29 531,269,198.29
非流动资产：
长期股权投资 393,316,721.80 393,316,721.80
固定资产 1,210,148.51 1,210,148.51
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上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
使用权资产 11,971,002.38 11,971,002.38
无形资产 1,016,604.47 1,016,604.47
长期待摊费用 4,142,510.16 4,142,510.16
递延所得税资产 1,940,185.93 1,940,185.93
其他非流动资产 626,400.00 626,400.00
非流动资产合计 402,252,570.87 414,223,573.25 11,971,002.38
资产总计 933,521,769.16 945,492,771.54 11,971,002.38
流动负债：
短期借款 60,792,526.23 60,792,526.23
应付票据 18,400,000.00 18,400,000.00
应付账款 170,183,723.48 170,183,723.48
合同负债 1,679,903.10 1,679,903.10
应付职工薪酬 11,211,043.29 11,211,043.29
应交税费 4,977,289.15 4,977,289.15
其他应付款 34,128,360.03 34,128,360.03
其他流动负债 218,387.40 218,387.40
流动负债合计 301,591,232.68 301,591,232.68
非流动负债：
租赁负债 11,971,002.38 11,971,002.38
非流动负债合计 11,971,002.38 11,971,002.38
负债合计 301,591,232.68 313,562,235.06 11,971,002.38
所有者权益：
股本 477,068,962.00 477,068,962.00
资本公积 85,007,641.44 85,007,641.44
盈余公积 24,827,558.60 24,827,558.60
未分配利润 45,026,374.44 45,026,374.44
所有者权益合计 631,930,536.48 631,930,536.48
负债和所有者权益总计 933,521,769.16 945,492,771.54 11,971,002.38
调整情况说明
本公司自2021年首次执行新租赁准则，调整增加年初使用权资产11,971,002.38元和租赁负债11,971,002.38元。
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
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上海润欣科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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