国信证券股份有限公司
                     关于上海润欣科技股份有限公司
                         2022 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：国信证券股份有限公司          被保荐公司简称：润欣科技
保荐代表人姓名：柳志强                      联系电话：021-60933135
保荐代表人姓名：孙婕                        联系电话：021-60933181


一、保荐工作概述

                    项    目                                 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                    是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                           不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资                           是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                                    是
3、募集资金监督情况
                                             13次（2022年3月募集资金到账，已查阅2022
（1）查询公司募集资金专户次数                 年3月至2023年3月的月度募集资金专户流
                                                              水）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                                     是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数                                  0 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数                                  0 次，均事先审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                                                2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
                                                                     是
定报送
                                             注：2022年，润欣科技2022年简易程序再融
                                             资的募投项目之一“无线信标、微能量收集芯
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        片及IC系统方案项目”未达预计效益，主要原
                                             因是芯片设计、测试验证受各种因素的影
                                             响，募集资金使用、投入和市场收益未达到
                                        1
                      项    目                                 工作内容
                                                预期目标。
  6、发表独立意见情况
  （1）发表独立意见次数                                12 次（截至本报告出具日）
  （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                             无
  7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告
  除外）
  （1）向深圳证券交易所报告的次数                                  0次
  （2）报告事项的主要内容                                         不适用
  （3）报告事项的进展或者整改情况                                 不适用
  8、关注职责的履行情况
  （1）是否存在需要关注的事项                                       无
  （2）关注事项的主要内容                                         不适用
  （3）关注事项的进展或者整改情况                                 不适用
  9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                             是
  10、对上市公司培训情况
  （1）培训次数                                                     1次
  （2）培训日期                                              2022 年 12 月 23日
  （3）培训的主要内容                                   创业板上市公司规范运作要求
  11、其他需要说明的保荐工作情况                                    无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
              事 项                   存在的问题                   采取的措施
  1、信息披露                                   无                        不适用
  2、公司内部制度的建立和执行                   无                        不适用
  3、“三会”运作                               无                        不适用
  4、控股股东及实际控制人变动               不适用                        不适用
  5、募集资金存放及使用                   无（注）                        不适用
  6、关联交易                                   无                        不适用
  7、对外担保                               不适用                        不适用
  8、收购、出售资产                         不适用                        不适用
  9、其他业务类别重要事项（包
  括对外投资、风险投资、委托                    无                        不适用
  理财、财务资助、套期保值
  等）
  10、发行人或者其聘请的中介
  机构配合保荐工作的情况                        无                        不适用

  11、其他（包括经营环境、业务
  发展、财务状况、管理状况、核                  无                        不适用
  心技术等方面的重大变化情况）

    注：2022年，润欣科技2022年简易程序再融资的募投项目之一“无线信标、微能量收集芯片
及IC系统方案项目”未达预计效益，主要原因是芯片设计、测试验证受各种因素的影响，募集资
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金使用、投入和市场收益未达到预期目标。

  三、公司及股东承诺事项履行情况

                                          是否履
           公司及股东承诺事项                      未履行承诺的原因及解决措施
                                          行承诺
  1、发行人、控股股东及实际控制人关于
                                            是               不适用
  IPO 稳定股价的承诺
  2、控股股东、实际控制人及其他股东关
  于 IPO发行前所持股份的限售安排、自愿      是               不适用
  锁定、延长锁定期限的承诺
  3、发行人、控股股东及实际控制人关于
  因信息披露重大违规回购新股、赔偿损失      是               不适用
  的相关承诺

  4、发行人关于分红承诺                    是                不适用

  5、控股股东、实际控制人及 IPO 前持有
  发行人5%以上股份的股东关于避免同业竞     是                不适用
  争的承诺
  6、控股股东及 IPO 前持有发行人 5%以上
                                           是                不适用
  股份的股东关于持股及减持意向的承诺
  7、控股股东、实际控制人关于履行承诺
                                           是                不适用
  的约束机制的承诺
  8、持有股份的董事、监事、高级管理人
  员对所持股份限售安排、自愿锁定、延长     是                不适用
  锁定期限的承诺
  9、持有股份的董事、监事、高级管理人
  员关于因信息披露重大违规回购新股、赔     是                不适用
  偿损失的相关承诺
  10、持有股份的董事、监事、高级管理人
                                           是                不适用
  员关于履行承诺的约束机制承诺
  11、控股股东、实际控制人及董事、监
  事、高级管理人员关于保证公司填补被摊     是                不适用
  薄即期回报措施切实履行的承诺

  四、其他事项
                     报告事项                                说明
                                                   2022年保荐代表人未发生变
   1、保荐代表人变更及其理由
                                                             更
   2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机
   构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情               无
   况
   3、其他需要报告的重大事项                                  无




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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于上海润欣科技股份有限公司2022 年
度持续督导跟踪报告》之签章页）




    保荐代表人：
                        柳志强                孙   婕




                                                        国信证券股份有限公司




                                                               2023年4月26日




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