上海润欣科技股份有限公司
                       2022 年度监事会工作报告

     2022 年度，上海润欣科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 公司章程》
和《监事会议事规则》等规定和要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，
认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、
股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务状况、股东大会决议等执行情况、
董事会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员
履行其职务情况等方面进行了监督和检查，保障公司健康、持续、稳定的发展。

     一、2022 年度监事会主要工作情况

     2022 年度，公司监事会共召开了八次会议，具体情况如下：

序
      会议名称    会议时间                          会议议案
号
                              （1）《关于公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行股票
                              竞价结果的议案》
                              （2）《关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议
                              案》
                              （3）《关于<公司创业板以简易程序向特定对象发行 A 股股
                              票募集说明书>真实性、准确性、完整性的议案》
                              （4）《关于更新<公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行
                              A 股股票预案>的议案》
     第四届监事               （5）《关于更新<公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行
                  2022 年 1
1    会第四次会               A 股股票方案论证分析报告>的议案》
                   月 26 日
         议                   （6）《关于更新<公司 2020 年度以简易程序向特定对象发行
                              A 股股票募集资金使用的可行性报告>的议案》
                              （7）《关于更新<关于公司 2020 年度以简易程序向特定对象
                              发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承
                              诺>的议案》
                              （8）《关于更新<公司前次募集资金使用情况报告>的议案》
                              （9）《关于<公司非经常性损益和净资产收益率的专项说明>
                              的议案》
                              （10）《关于<公司内部控制审核报告>的议案》
                             （1）《关于 2021 年年度报告及其摘要的议案》
                             （2）《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》
                             （3）《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
                             （4）《关于<2021 年度利润分配预案>的议案》
                             （5） 关于<2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>
                             的议案》
                             （6）《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》
                             （7）《关于 2021 年度审计报告的议案》
                             （8）《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
                             （9）《关于向银行申请综合授信额度的议案》
                             （10）《关于为全资子公司及全资孙公司提供担保的议案》
                             （11）关于 2021 年度计提资产减值准备及核销坏账的议案》
                             （12）《关于开展外汇套期保值业务的议案》
    第四届监事
                 2022 年 4   （13）《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
2   会第五次会
                  月 25 日   （14）《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》
    议
                             （15）《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序
                             向特定对象发行股票相关事宜的议案》
                             （16）《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授
                             予限制性股票回购价格的议案》
                             （17）《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授
                             予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
                             （18）《关于回购注销部分限制性股票的议案》
                             （19）《关于增加募集资金投资项目实施主体和实施地点并
                             使用募集资金及自有资金向全资子公司增资的议案》
                             （20）《关于新增开立募集资金专户及同意签署四方监管协
                             议的议案》
                             （21）《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
                             （22）《关于<2022 年第一季度报告>的议案》
                             （1）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
    第四届监事               议案》
                 2022 年 5
3   会第六次会               （2）《关于新增开立募集资金专户的议案》
                  月 25 日
    议                       （3）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
                             案》
                             （1）《关于 2022 年半年度报告及其摘要的议案》
    第四届监事
                 2022 年 8   （2）《关于<2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
4   会第七次会
                  月 19 日   报告>的议案》
    议
                             （3）《关于合作与对外投资暨关联交易的议案》
    第四届监事
                 2022 年 10
5   会第八次会              （1）《关于<2022 年第三季度报告>的议案》
                  月 26 日
    议

    第四届监事
                 2022 年 11 （1）《关于与专业投资机构共同投资暨受让基金份额关联交
6   会第九次会
                  月9日     易的议案》
    议
    二、2022 年度监事会对公司有关事项的审核意见

    2022 年度，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定，
认真履行职责，积极开展工作，列席了 2022 年度部分董事会会议及股东大会，
对公司规范运作、财务状况、募集资金的使用、对外担保、关联交易、内部控制
等事项进行了监督与核查，并发表如下审核意见：

    （一）公司依法运作情况

    2022 年度，公司依照《公司法》《公司章程》及有关政策法规规范运作，
建立了较为完善的内部控制制度。公司的管理制度是规范的，各项会议的召集、
召开程序合法有效，董事会能认真执行股东大会各项决议，公司董事及高级管理
人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、《公司章程》和内部制度的规定，没
有出现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司财务状况

    2022 年度，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公
司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利
润的确认与计量真实准确；公司定期报告内容真实、准确、完整地反映了公司的
财务状况、经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）募集资金使用情况

    监事会检查了公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为，2022 年度，
公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等规则以及公司《募集资金管理制度》等规
定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违
规使用募集资金的情形。

    （四）公司对外担保情况

    2022 年度，公司存在以下对外担保情形：

    2022 年度，公司为全资子公司润欣勤增科技有限公司向银行申请综合授信
和借款提供担保 1,053.00 万美元，为全资子公司上海芯斯创科技有限公司向银行
申请综合授信和借款提供担保 1,000.00 万人民币，合计折合人民币约 8333.72 万
元。前述对外担保行为已按照相关法律法规、公司章程及其他适用规范性文件的
规定履行了审议程序，不存在违规担保或逾期担保之情形。除上述担保之外，2022
年度公司、公司全资子公司及全资孙公司未发生其他对外担保的事项。

    （五）公司收购、出售资产情况

    2022 年 11 月 9 日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第
九次会议，审议通过了《关于与专业投资机构共同投资暨受让基金份额关联交易
的议案》，同意公司与银燕投资签署《合伙份额转让协议》（以下简称 “协议”），
并自协议生效后的 60 个工作日内，以自有资金向银燕投资支付转让价款人民币
1,412.88 万元，受让银燕投资持有的杭实探针 3.9604%的份额。

    2022 年度，公司不存在出售资产的事项。

    （六）公司关联交易情况

    监事会检查了公司的关联交易情况，监事会认为：公司 2022 年度发生的关
联交易的定价均遵循了公开、公平、公正及市场化的原则，交易价格公允合理，
不存在损害公司及股东，特别是非关联股东利益的情形；该等关联交易均是公司
正常生产经营的需要并按市场化原则运作，不存在通过该交易转移利益的情况；
关联交易决策程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，公司 2022 年度发
生的关联交易没有损害公司和股东利益的情况，亦不会对公司的独立性产生影响。

    （七）对《2022 年度内部控制自我评价报告》的意见

    监事会对公司 2022 年度内部控制自我评价报告发表如下审核意见：公司已
建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制自我评
价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司的法人治
理、业务经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进
行，并且对各环节可能存在的内外部风险进行了合理控制，因此，公司的内部控
制是有效的。

    （八） 对 2022 年年度报告的审核意见
    监事会根据相关规定，对公司董事会编制的 2022 年年度报告进行了认真审
核，并发表如下审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核上海润欣科技
股份有限公司 2022 年年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监
会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （九）对内幕信息知情人管理制度的审核意见

    经核查，公司已根据有关法律法规的要求制订了《内幕信息管理制度》《内
幕信息知情人登记制度》《重大信息内部报告制度》。2022 年，公司严格执行
内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，在进入敏感期前以邮件和电话形式
向内幕信息知情人明确告知相关保密义务。公司董事、监事及高级管理人员和其
他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利
用内幕信息买卖本公司股份的情况，也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

    公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规政策的
规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

    三、2023 年监事会的重点工作

    2023 年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东权益为
最高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合股东和董事会的工作，
并将程序监督和实体监督结合起来。通过程序监督，对重大决策等事项是否符合
公司章程、法律规定的程序和议事规则等进行监督；通过实体监督，从公司高层
决策开始，将监督寓于决策过程和执行过程，使之与经营管理的过程相适应、相
衔接，注重监督与服务并重，认真全面履行监事会职责。

    特此报告。




                                       上海润欣科技股份有限公司监事会

                                                       2023 年 4 月 26 日