天风证券股份有限公司
关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：海顺新材（300501）
保荐代表人姓名：徐浪 联系电话：0755-8252 7702
保荐代表人姓名：王虹 联系电话：0755-8252 7702
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
不适用
数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资
是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1 次，
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 11 月 27 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作具体细则
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
事 项 存在的问题 采取的措施
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1. 股东所持股份的流通限制和自
是 不适用
愿锁定股份的承诺
2. 关于股票锁定期满后减持价格
是 不适用
的承诺
3. 关于稳定公司股价的承诺 是 不适用
4. 关于本次公开募集及上市文件
不存在虚假记载、误导性陈述或者 是 不适用
重大遗漏的相关承诺
5. 关于发行前持股 5%以上股东持
是 不适用
股及减持意向
6.上市后的股利分配政策及承诺 是 不适用
7. 填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
8. 避免同业竞争的承诺 是 不适用
9. 关于社保及公积金的承诺 是 不适用
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
10. 关于企业所得税的承诺 是 不适用
11. 关于不利用大股东的地位将
公司资金直接或间接地提供给控 是 不适用
股股东及其他关联方使用的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
因保荐代表人姚奔工作变动，天风证券
1.保荐代表人变更及其理由 股份有限公司委派徐浪接替姚奔履行
持续督导职责
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于上海海顺新型药用包装材料股
份有限公司 2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
徐 浪 王 虹
天风证券股份有限公司
年 月 日