证券代码：300501 证券简称：海顺新材 公告编号：2022-005
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
关于股权激励授予限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销的2名已离职激励对象的股票激励限制性股票
数量为180,000股，占回购前公司总股本的0.09%。
2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公
司本次部分限制性股票回购注销事宜已于本公告披露日办理完成。
3、本 次 回 购 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 由 193,711,505 股 减 少 为
193,531,505股。
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）
于2021年10月25日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会
第十四次会议，审议通过《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限
制性股票的议案》，同意公司根据《上市公司股权激励管理方法》、
《创业板信息披露业务备忘录第8号—股权激励计划》以及《上海海
顺新型药用包装材料股份有限公司2018年限制性股票激励计划（草
案）》等的相关规定，首次授予限制性股票的2名激励对象童小晖、
钱燕因个人原因离职而不再具备激励资格，公司拟以5.41元/股回购
注销已授予但尚未解锁的首次授予限制性股票合计180,000股。现将
有关事项公告如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2018 年 11 月 8 日，公司召开了第三届董事会第十次会议以
及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2018 年限制性
股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<2018 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股
东大会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关相关事
宜的议案》等相关议案。公司独立董事对本激励计划发表了同意的独
立意见。公司监事会对公司 2018 年限制性股票激励对象出具了核查
意见，湖南启元律师事务所出具了《湖南启元律师事务所关于公司
2018 年限制性股票激励计划的法律意见书》。具体内容详见公司于
2018 年 11 月 9 日在巨潮资讯网披露的相关公告。
2、2018 年 11 月 9 日至 2018 年 11 月 19 日，公司对本激励计划
激励对象的姓名和职务通过公司内部邮件及张贴方式进行公示相结
合的途径进行了内部公示。在公示期间，公司未接到对本次拟授予的
激励对象资格条件提出的任何异议，并于 2018 年 11 月 20 日在巨潮
资讯网刊登了《监事会关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2018-070）。
3、2018 年 11 月 28 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘
要>的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 20
18 年限制性股票激励计划相关相关事宜的议案》，并于 2018 年 11 月
28 日在巨潮资讯网刊登了《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：20
18-073）。
4、2018 年 12 月 18 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议
和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向公司 2018 年限
制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定
以 2018 年 12 月 18 日作为本股权激励计划的首次授予日。
5、在确定首次授予日后的资金缴纳和股份登记过程中，由于 5
名激励对象因个人原因自愿放弃认购部分限制性股票，放弃认购的数
量合计为 2.5 万股。本次实际授予的限制性股票总数由 350 万股变更
为 347.5 万股,实际授予和认购的限制性股票数量占授予前公司总股
本的 3.44%。首次授予的限制性股票于 2019 年 1 月 24 日上市。公司
本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来 100,888,200 股增
加至 104,363,200 股。
6、2019 年 3 月 18 日，公司召开第三届董事会第十三次会议及
第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于回购注销部分已授予但
尚未解锁的限制性股票的议案》等议案，公司独立董事发表了独立意
见。公司监事会对本次授予限制性股票的 1 名激励对象的离职资料进
行了核实并发表了核查意见。
7、2020 年 1 月 22 日，公司召开第四届董事会第二次会议及第
四届监事会第二次会议，审议通过《关于公司 2018 年限制性股票激
励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司
2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意本次限制性股票
解除限售。同日，公司独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。
8、2020 年 2 月 7 日，公司公告《关于公司 2018 年限制性股票
激励计划第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，
本次符合解除限售条件的激励对象共计 66 人，限制性股票解锁数量
为 2,079,000 股，上市流通日为 2020 年 2 月 10 日。
9、2021 年 1 月 22 日，公司召开第四届董事会第十次会议及第
四届监事会第九次会议，审议通过《关于公司 2018 年限制性股票激
励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司
2018 年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意本次限制性股票
解除限售。同日，公司独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。
10、2021 年 2 月 1 日，公司公告《关于公司 2018 年限制性股票
激励计划第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，
本次符合解除限售条件的激励对象共计 66 人，限制性股票解锁数量
为 1,559,250 股，上市流通日为 2021 年 2 月 3 日。
11、2021 年 10 月 25 日，公司召开第四届董事会第十六次会议
及第四届监事会第十四次会议，审议通过《关于回购注销部分已授予
但尚未解锁的限制性股票的议案》等议案，公司独立董事发表了独立
意见。公司监事会对本次授予限制性股票的 2 名激励对象的离职资料
进行了核实并发表了核查意见。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来
源
（一） 回购注销部分限制性股票的原因
根据《管理办法》、《备忘录第 8 号》以及《激励计划》的相关规
定，首次授予限制性股票的 2 名激励对象童小晖、钱燕因个人原因
离职，不再具备激励资格及条件，公司拟回购注销其已授予但尚未解
锁的首次授予的限制性股票。
（二） 回购注销部分限制性股票的价格及数量
根据《激励计划》第八章第四条“激励对象个人情况发生变化的
处理方式”的规定，激励对象主动辞职的，其已解除限售股票不作处
理，未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司对未解除限售部
分以授予价格进行回购注销。
根据《激励计划》第五章第九条“限制性股票的回购与注销”的
规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，
公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制
性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。根据《激
励计划》需对回购价格、回购数量进行调整的，按照《激励计划》规
定的方法做相应调整。
公司本次拟回购已授予但尚未解锁的首次授予的限制性股票合
计 180,000 股，回购价格为 5.41 元/股。
（三） 回购注销部分限制性股票的资金来源
公司本次限制性股票回购支付的资金全部为公司自有资金。
三、验资及回购注销完成情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 19 日出具
了《验资报告》（天健验[2021]2-54 号），审验了公司截至 2021 年 12
月 27 日止减少注册资本及实收资本（股本）的情况：
贵公司原注册资本为人民币 193,711,505.00 元，实收资本
193,711,505.00 元。根据贵公司 2018 年度股东大会决议审议通过的
《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，贵公
司申请减少注册资本人民币 180,000.00 元，回购并注销离职激励对
象持有的已获授但尚未解锁的 180,000.00 股限制性股票，变更后的
注册资本为人民币 193,531,505.00 元。经我们审验，截至 2021 年
12 月 27 日止，贵公司已减少实收资本人民币 180,000.00 元。
同时我们注意到，贵公司本次减资前的注册资本人民币
193,711,505.00 元，实收资本 193,711,505.00 元，已经本所审验，
并由本所于 2021 年 9 月 29 日出具《验资报告》（天健验〔2021〕2-39
号）。截至 2021 年 12 月 27 日止，变更后的注册资本人民币
193,531,505.00 元，实收资本人民币 193,531,505.00 元。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本
次回购注销事宜已办理完成。公司将依法办理相关的工商变更登记手
续。
四、本次回购限制性股票前后公司股本结构的变动情况
本次回购注销完成后，公司股份总数将由 193,711,505 股变更至
193,531,505 股，公司股本结构变动如下：
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例（%） 增加 减少 数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 38,740,955 20.00% - 180,000 38,560,955 19.92%
无限售条件股份 154,970,550 80.00% 154,970,550 80.08%
合计 193,711,505 100% - 180,000 193,531,505 100%
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生
变化，公司股权分布仍具备上市条件。同时，本激励计划将继续按照
法律法规要求执行。
五、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分已授予但尚未解禁的限制性股票事项，不会影
响公司持续经营能力，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影
响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责。
特此公告。
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 11 日
