天邑股份:广发证券股份有限公司关于公司2019年年度跟踪报告2020-05-08
广发证券股份有限公司
关于四川天邑康和通信股份有限公司
2019 年年度跟踪报告
保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:天邑股份
保荐代表人姓名:龚晓锋 联系电话:020-6633 8888
保荐代表人姓名:王锋 联系电话:020-6633 8888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
0
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 7
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 1
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 2
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 保荐机构在 2019 年度现场检查中,发
况 现公司因募集投资项目实施地点变更
等原因,存在募集资金投资项目的投
资进度落后于招股说明书披露的募投
项目预计投资进度的情形。公司已于
2020 年 1 月 13 日召开董事会,审议
通过了《关于部分募集资金投资项目
延期的议案》,对部分募集资金投资项
目进行了延期。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 10
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2019 年 12 月 9 日
(3)培训的主要内容 上市公司规范运作专题——内幕交
易、合规经营
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司 内部 制度 的建 立和
无 不适用
执行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股 股东 及实 际控 制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他 业务 类别 重要 事项
(包括对 外投 资、风 险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配 合保 荐工作 的情 无 不适用
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.股东关于持股意向和减持意向的
是 不适用
承诺
3.公司、控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员关于信 是 不适用
息披露的承诺
4.公司、控股股东、董事(不含独
立董事)、高级管理人员关于 IPO 是 不适用
稳定股价的承诺
5.控股股东、实际控制人关于避免
是 不适用
同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(此页无正文,专用于《广发证券股份有限公司关于四川天邑康和通信股份有限
公司2019年年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
龚晓锋 王锋
广发证券股份有限公司
年 月 日