广发证券股份有限公司
关于四川天邑康和通信股份有限公司
2020 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：天邑股份
保荐代表人姓名：王锋 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：刘敏溪 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 2020 年 9 月 16 日，公司实际控制
人之一李跃亨收到中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）下发的《调
查通知书》（编号：成稽调查字 2020022
号），因李跃亨先生涉嫌操纵证券市场，
中国证监会决定根据《证券法》的有关规
定，对其立案调查。2021 年 2 月 20 日收
到中国证券监督管理委员会四川监管局
（以下简称“四川证监局”）《行政处罚
事先告知书》。保荐机构将持续关注前述
事项，并督促公司及时履行信息披露义务。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 《证券法》修订及创业板注册制改革等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 否 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 否 不适用
3．“三会”运作 否 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 否 不适用
5.募集资金存放及使用 否 不适用
6.关联交易 否 不适用
7.对外担保 否 不适用
8.收购、出售资产 否 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 否 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
否 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 否 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2．股东关于持股意向和减持意向的
是 不适用
承诺
3．公司、控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于信息披 是 不适用
露的承诺
4．公司、控股股东、董事（不含独立
董事）、高级管理人员关于 IPO 稳定 是 不适用
股价的承诺
5．控股股东、实际控制人关于避免同
是 不适用
业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
鉴于原保荐代表人龚晓锋因个人原
1.保荐代表人变更及其理由
因辞职，变更为刘敏溪。
2020 年 7 月 20 日，广发证券收到广
东证监局《关于对广发证券股份有限公
司采取责令改正、限制业务活动、责令
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
限制高级管理人员权利监管措施的决
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
定》（中国证券监督管理委员会广东监
整改情况
管局行政监管措施决定书〔2020〕97 号），
因广发证券在康美药业股份有限公司
2014 年非公开发行优先股项目、2015 年
公司债券项目、2016 年非公开发行股票
项目、2018 年公司债券项目、康美实业
投资控股有限公司 2017 年可交换公司债
券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基
本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内
部质量控制流于形式，未按规定履行持
续督导与受托管理义务，决定采取责令
改正、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 1
月 19 日期间暂停广发证券保荐机构资
格、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月
19 日期间暂不受理广发证券债券承销业
务有关文件及责令限制高级管理人员权
利的行政监管措施。
对此，广发证券深刻汲取教训、认
真反思、严格落实整改要求，并按照内
部问责制度对责任人员进行内部问责；
建立健全和严格执行投行业务内控制
度、工作流程和操作规范，切实提升投
资银行业务质量；全面强化责任、能力
和职业操守建设，全面提升合规管理和
风险管控水平；严格遵循稳健经营理念，
进一步强化“合规、诚信、专业、稳健”
的文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责
的底线要求。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于四川天邑康和通信股份有限公司
2020 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王锋 刘敏溪
广发证券股份有限公司
年 月 日