四川天邑康和通信股份有限公司
                               募集资金管理制度
                                     第一章 总则
    第一条 为了规范四川天邑康和通信股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的
使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范指引》”）、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《四川天邑康和通信股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，特制定本制度。
    第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券或者向特定对象
发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金，但不包括公司
实施股权激励计划募集的资金。
    第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的制度，
明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，保证募
集资金项目的正常进行。
    第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的证券
服务机构审验并出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格
管理、如实披露的原则。
    募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事会应制定详细的
资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。并且根据《公司法》、《证券法》、《上
市规则》等有关法律法规的规定，及时披露募集资金使用的情况。
    第五条 非经公司股东大会依法作出决议，不得变更公司公告的募集资金投向。
    第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资
金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金
用途。
    第七条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，
不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。
    第八条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应
当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。


                              第二章 募集资金存储
    第九条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集
资金专户”）集中管理。
    募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
    第十条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放
募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议（以
下简称“协议”），并在协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议的主要内容。
协议至少应当包括以下内容：
    （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
    （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
    （三）商业银行应当每月向公司出具募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构或
者独立财务顾问；
    （四）公司 1 次或 12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元人民币
或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
    （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
    （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐
机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
    （七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任；
    （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户
大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，
公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
    公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
    公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、
商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应
当视为共同一方。
    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关
当事人签订新的协议，并及时公告。
                             第三章   募集资金使用
    第十一条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
    （一）公司应当对募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息
披露做出明确要求；
    （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；
    （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时公告；
    （四）募投项目出现以下情形之一的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益
等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
    1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
    2、募投项目搁置时间超过 1 年的；
    3、超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计
划金额 50%的；
    4、募投项目出现其他异常情形的。
    公司应当在最近一期定期报告中披露募投项目的进展情况、出现异常的原因，需要
调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。
    第十二条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行
资金使用审批手续。
    第十三条 公司董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具
半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并与定期报告同时披露，直至募集资
金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。
    募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。
募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预
计使用金额差异超过 30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存放与使
用情况专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、
调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
    第十四条 公司应采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金
投资项目获取不正当的利益。
    第十五条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下
行为：
    （一）不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券
投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的
公司；
    （二）不得用于质押或其他变相改变募集资金用途的投资；
    （三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关
联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
    （四）违反募集资金管理规定的其他行为。
    第十六条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由独立董
事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：
    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
    （四）变更募集资金用途；
    （五）改变募集资金投资项目实施地点；
    （六）调整募集资金投资项目计划进度；
    （七）使用节余募集资金。
    公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，还应当
经股东大会审议通过。
    第十七条 公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利
息收入）用作其他用途，金额低于 500 万元且低于该项目募集资金净额 5%的，可以豁免
履行本制度第十六条规定的程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
    节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额 10%且高于 1000
万元的，还应当经股东大会审议通过。
    第十八条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当
由会计师事务所出具鉴证报告。
    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入
金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
    第十九条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资的产品的期限不
得超过十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常
进行。
    投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其
他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。
    第二十条 公司使用闲置募集资金现金管理的，应当在董事会会议后及时公告下列
内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、募集资
金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、限制情况及原因，是否存在变相改变募集资金用途的行
为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
    （三）闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、
投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品安全性及流动性的具体分析
与说明；
    （四）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
    公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风
险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制
措施。
    第二十一条   公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，仅限于与主营业务
相关的生产经营使用，并应当符合如下条件：
    （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；
    （二）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资；
    （三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
    （四）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金。
    第二十二条   公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当在董事会审议通
过后及时公告以下内容：
    （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、募集资
金净额及投资计划等；
    （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；
    （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变相改变募
集资金投向的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施；
    （五）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；
    （六）深圳证券交易所要求的其他内容。
     补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金
全部归还后 2 个交易日内公告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募集资金专户的，
应当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内容应当包括资金去向、
无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。
    第二十三条       公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排实际
募集资金净额超过计划募集资金金额部分（以下简称“超募资金”）的使用计划，科学、
审慎地进行项目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。
    使用计划公告应当包括下列内容：
    （一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募集资金
净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的金额及实际使
用金额；
    （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、可行性
分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明及风
险提示（如适用）；
    （三）独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性的独立
意见。
    计划单次使用超募资金金额达到 5000 万元且达到超募资金总额的 10%以上的，还应
当提交股东大会审议通过。
    第二十四条       公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应当经
董事会和股东大会审议通过，独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同
意意见并披露，且应当符合以下要求：
    （一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过
超募资金总额的 30%。
    （二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险
投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作出明确承诺。


                               第四章 募集资金用途变更
    第二十五条       公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
    （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
    （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之间变更
的除外）；
       （三）变更募集资金投资项目实施方式；
       （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
           公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过后及时公告，
说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构或者独立财务
顾问出具的意见。
       第二十六条     公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资项目
进行可行性分析，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风
险，提高募集资金使用效益。
       第二十七条     公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当在
充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，确保
对募集资金投资项目的有效控制。


                              第五章 募集资金管理与监督
       第二十八条     公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。
       第二十九条     公司当年存在募集资金运用的，应当在进行年度审计的同时，聘请
会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和项目完工程度等募集资
金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照《规范指引》及相
关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，
提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露鉴证结论。
       鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当
就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告中披
露。
       第三十条     独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是否存
在重大差异。经二分之一以上的独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集
资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。
       第三十一条     保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资金的存
放与使用情况进行一次现场检查。
       每个会计年度结束后，保荐机构或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与
使用情况出具专项核查报告。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项
核查结论。
    公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定结论”或
者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在其核查报告中认
真分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
    保荐机构或者独立财务顾问在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理存在
重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露。


                                  第六章 附 则
    第三十二条   募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用
本制度。
    第三十三条   本制度与有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》有冲突或本
制度未规定的，按有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》执行。
    第三十四条   本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过”不含本数。
    第三十五条   本制度由公司董事会负责解释。
    第三十六条   本制度经股东大会审议通过之日起生效实施。


                                                 四川天邑康和通信股份有限公司
                                                               二〇二一年四月