东兴证券股份有限公司
                  关于昆明川金诺化工股份有限公司
                  2018 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司       被保荐公司简称：川金诺
保荐代表人姓名：王伟洲                   联系电话：0755-83268152
保荐代表人姓名：吴婉贞                   联系电话：0755-83268152


    一、保荐工作概述

                  项 目                                工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度        是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数            6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                         是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                1次
（2）列席公司董事会次数                  0次
（3）列席公司监事会次数                  0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                        0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送    不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况    不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                    4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见    不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                    0次
（2）报告事项的主要内容                  不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况          不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项              无
（2）关注事项的主要内容                  无
（3）关注事项的进展或者整改情况          无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规    是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                            0次
（2）培训日期                            不适用
（3）培训的主要内容                      不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况           无


    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项                        存在的问题            采取的措施
1、信息披露                 无                    不适用
2、公司内部制度的建立和执
                            无                    不适用
行
3、“三会”运作             无                    不适用
4、控股股东及实际控制人变
                            无                    不适用
动
5.募集资金存放及使用        无                    不适用
6、关联交易                 无                    不适用
7、对外担保                 无                    不适用
8、收购、出售资产           无                    不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
                           无                     不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10、发行人或者其聘请的中
                            无                    不适用
介机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、
                            无                    不适用
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）


    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                               是否   未履行承诺
                    公司及股东承诺事项                         履行   的原因及解
                                                               承诺     决措施
1、刘甍、魏家贵、刘明义、訾洪云、曾润国、陈勇、洪华、冯发
钧、张和金、唐加普关于股份锁定的承诺：“自公司股票上市之日
                                                                是      不适用
起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份，也不由
川金诺回购其持有的股份。”
2、陈启智、陈泽明、陈泽秀、刘和明、深圳昊天股权投资基金管
理有限公司、訾洪德、邱雪栋、孙位成、朱敏贞、彭诗淑、陈善林、
李磊、刘刚伟、吕坤、沈明江、吴莽、赵大炜、杜茂云、屈章俊、
                                                                是      不适用
周永祥、吕东关于股份锁定的承诺：“自公司股票上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理其持有的股份，也不由川金诺回
购其持有的股份。”
3、刘甍、魏家贵、刘明义、訾洪云、曾润国、陈勇、洪华、冯发
钧、张和金关于股份锁定的承诺：“除前述锁定期外，在任职期间
每年转让的股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的百分
之二十五。自申报离职之日起六个月内不转让其直接或间接持有的
本公司股份。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的
收盘价均低于发行价或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于发行       是      不适用
价（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或
配股等除息、除权行为的，则发行价格按照上述条件出现的先后顺
序进行调整），本人持有公司股票的锁定期限在前述锁定期的基础
上自动延长 6 个月。本人在前述锁定期满后两年内减持公司股份
的，转让价格不低于发行价。”
4、刘甍持股意向及承诺：（1）满足条件“基于对川金诺的信心，
在锁定期满后同时满足下述条件的情形下才可以转让公司股票：不
对公司的控制权产生影响；不存在违反本公司在川金诺首次公开发
行时所作出的公开承诺的情况。”（2）减持方式“通过深圳证券交
易所竞价交易系统、大宗交易平台或深圳证券交易所允许的其他转
让方式转让公司股票。”（3）转让价格及期限“减持时将提前三个
交易日通知川金诺并公告，转让价格不低于川金诺股票的发行价，      是      不适用
锁定期满后 2 年内转让的川金诺股份不超过本人持有股份的
20%。”（4）未履行承诺的责任和后果“本人违反上述减持承诺的，
本人就川金诺股票转让价与发行价的差价所获得的收益全部归属
于川金诺（若本人转让价格低于发行价的，本人将转让价格与发行
价之间的差价交付川金诺），本人持有的剩余公司股票的锁定期限
自动延长 6 个月。”
5、深圳昊天股权投资基金管理有限公司、魏家贵持股意向及承诺：
                                                                是      不适用
（1）满足条件“本公司/本人作为川金诺的持股 5%以上的股东，
基于对川金诺的信心，在锁定期满后在不违反本公司/本人在公司
首次公开发行时所作出的公开承诺的情况才可以转让公司股票。”
（2）减持方式“通过深圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平
台或深圳证券交易所允许的其他转让方式转让公司股票。”（3）转
让价格及期限“在锁定期满后两年内转让的，减持时将提前三个交
易日通知川金诺并公告，转让价格不低于公司股票的发行价，并且
转让的股份总数不超过本公司/人持有股份的 80%。”（4）未履行承
诺的责任和后果“本公司/本人违反上述减持承诺的，本公司/本人
就川金诺股票转让价与发行价的差价所获得的收益全部归属于川
金诺（若本公司/本人转让价格低于发行价的，本公司/本人将转让
价格与发行价之间的差价交付川金诺），本公司/本人持有的剩余公
司股票的锁定期限自动延长 6 个月。”
6、川金诺、刘甍关于回购股份的承诺：“如果发行人招股说明书存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法
律规定的发行条件构成重大、实质影响的，发行人应及时召开董事
会审议回购首次公开发行的全部新股的方案，并提交股东大会作出
决议之后实施。就该项议案，控股股东自愿回避表决，并督促发行       是   不适用
人依法回购首次公开发行的全部新股。发行人及其控股股东将按照
回购时的相关法律法规，中国证监会、深圳证券交易所颁布的规范
性文件和《公司章程》的规定，依法确定回购价格，并不得低于回
购时的市场价格。”
7、刘甍避免同业竞争承诺：“（1）截至本承诺签署之日，本人不存
在为发行人利益以外的目的从事任何与发行人构成竞争或可能构
成竞争的产品生产或业务经营的情形。（2）为避免对发行人的生产
经营构成新的（或可能的）、直接（或间接）的业务竞争，本人承
诺，在本人作为发行人股东的期间：非为发行人利益之目的，本人
将不直接从事与发行人相同或类似的产品生产和业务经营；本人将
不会投资于任何与发行人的产品生产和业务经营构成竞争或可能
构成竞争的企业；本人保证将促使本人控股或本人能够实际控制的
企业（以下并称"控股企业"）不直接或间接从事、参与或进行与发
行人的产品生产和业务经营相竞争的任何活动；本人所参股的企         是   不适用
业，如从事与发行人构成竞争的产品生产和业务经营，本人将避免
成为该等企业的控股股东或获得该等企业的实际控制权；如发行人
此后进一步拓展产品或业务范围，本人和控股企业将不与发行人拓
展后的产品或业务相竞争，如本人和控股企业与发行人拓展后的产
品或业务构成或可能构成竞争，则本人将亲自和促成控股企业采取
措施，以按照最大限度符合发行人利益的方式退出该等竞争，包括
但不限于：（1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停
止经营构成或可能构成竞争的业务；（3）将相竞争的业务转让给无
关联的第三方；（4）将相竞争的业务纳入到发行人来经营。”
8、川金诺稳定股价承诺：“在本公司上市后三年内，若公司股价连
续 20 个交易日的收盘价均低于每股净资产（以最近一期审计报告
                                                                 是   不适用
为依据），在符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的前提下，则触发本公
司股份回购义务。本公司将在触发股份回购义务之日起 10 个交易
日内制定关于稳定股价的议案，稳定股价议案经董事会、股东大会
审议通过并履行相关法律法规所规定的相关程序后，由本公司在 6
个月内实施。本公司将在启动上述股价稳定措施时提前公告具体实
施方案。稳定股价方案中应该包含但不限于下述内容：公司以自有
资金在二级市场回购公司股份，公司回购价格不高于每股净资产的
120%（以最近一期审计报告为依据）且回购金额不超过公司未分
配利润的 30%（以最近一期审计报告为依据）。本公司如有新晋董
事、高级管理人员，本公司将要求其接受稳定公司股价预案和相关
措施的约束。单次实施回购股票完毕或终止后，本次回购的公司股
票应在实施完毕或终止之日起 10 日内注销，并及时办理公司减资
程序。”
9、刘甍稳定股价承诺：“作为昆明川金诺化工股份有限公司的控股
股东、实际控制人，在公司上市后三年内，若川金诺股价连续 20
个交易日的收盘价均低于每股净资产（以最近一期审计报告为依
据），则触发本人增持公司股票的义务，本人将在增持义务触发之
日起六个月内，以上一年年度现金分红的 30%增持川金诺股份，增
持价格为不高于每股净资产的 120%（以最近一期审计报告为依
据）。具体实施方案由川金诺董事会拟定。本人在增持计划完成后
的十二个月内将不出售所增持的股份，增持后川金诺的股权分布应     是   不适用
当符合上市条件，增持股份行为应符合《公司法》、《证券法》及其
他相关法律、行政法规的规定以及深圳证券交易所相关业务规则、
备忘录的要求。本人在触发增持义务之日起的 10 个交易日内，应
就增持川金诺股票的具体计划书面通知川金诺，包括但不限于拟增
持的数量范围、价格区间、完成期限等信息，并由川金诺进行公告。
如为稳定川金诺股价之目的而触发公司启动稳定股价预案时，本人
应在川金诺股东大会审议稳定股价的议案时投赞成票。”
10、魏家贵、陈勇、冯发钧、洪华、李雪操、曾润国、张和金、訾
洪云稳定股价的承诺：“在公司上市后三年内，若川金诺股价连续
20 个交易日的收盘价均低于每股净资产（以最近一期审计报告为
依据），则触发本人增持公司股票的义务，本人将在增持义务触发
之日起六个月内，公司董事、高级管理人员，以上一年度从公司领
取的现金薪酬的 20%增持公司股份，增持价格不高于每股净资产的
120%（以最近一期审计报告为依据）。具体实施方案由川金诺董事
会拟定。 本人在增持计划完成后的十二个月内将不出售所增持的
                                                               是   不适用
股份，增持后川金诺的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为
应符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定以
及深圳证券交易所相关业务规则、备忘录的要求。本人在触发增持
义务之日起的 10 个交易日内，应就增持川金诺股票的具体计划书
面通知川金诺，包括但不限于拟增持的数量范围、价格区间、完成
期限等信息，并由川金诺进行公告。 如为稳定川金诺股价之目的
而触发公司启动稳定股价预案时，本人应在川金诺股东大会审议稳
定股价的议案时投赞成票。”
11、刘甍、陈勇、陈志龙、冯发钧、和国忠、洪华、李雪操、刘明     是   不适用
义、孙位成、王建华、王宗波、魏家贵、曾润国、张和金、朱锦余、
訾洪云对摊薄即期回报措施履行的承诺：“（1）不无偿或以不公平
条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司
利益；（2）对自身的职务消费行为进行约束；（3）不得动用公司资
产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；（4）董事会或薪酬委
员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）
拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情
况相挂钩。”
12、刘甍对摊薄即期回报措施履行的承诺：“不得越权干预公司经
营管理活动，不得无偿或不公平条件向其他单位或者个人输送利
                                                                 是   不适用
益，也不得采用其他方式损害公司利益，不得动用公司资产从事与
其履行职责无关的投资、消费活动。”
13、刘甍就社会保险事项、住房公积金做出的承诺：“如川金诺及
其子公司因员工社会保险及住房公积金事项而遭致任何索偿、行政
处罚、权利请求等有关损失，本人承担全部费用，以确保不会给川       是   不适用
金诺及其子公司造成额外支出及遭受任何损失，不会对川金诺及其
子公司的生产经营、财务状况和盈利能力产生重大不利影响。”
14、刘甍针对云南庆磷所拥有的采矿证到期延续事宜作出的承诺：
“若该采矿权证到期后无法延续，本人将按照购买价格即 1,850 万      是   不适用
元向公司全额赔偿。”
15、川金诺关于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而依法赔偿
投资者损失的承诺“本公司承诺本招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。”“1、如本招股说明书有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重       是   不适用
大、实质影响，本公司将按公司股票的二级市场价格回购首次公开
发行时的全部新股。2、若本公司招股说明书有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司
将依法赔偿投资者损失。”
16、陈勇、冯发钧、陈志龙、和国忠、洪华、李雪操、刘明义、孙
位成、王建华、王宗波、魏家贵、曾润国、张和金、朱锦余、訾洪
云、刘甍关于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而依法赔偿投
资者损失的承诺：“本人承诺川金诺招股说明书不存在虚假记载、
                                                                 是   不适用
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。”“本人承诺若川金诺招股说明书有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
本人将依法赔偿投资者损失。”


    四、其他事项

               报告事项                                   说明
1、保荐代表人变更及其理由                                  无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构                      无
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
整改情况
3、其他需要报告的重大事项              无

   （以下无正文）
    （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于昆明川金诺化工股份有限公
司 2018 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）




保荐代表人：
                       王伟洲                    吴婉贞




                                        保荐机构：东兴证券股份有限公司


                                                  2018 年   8月   30   日