验资报告
XYZH/2019KMA20004
昆明川金诺化工股份有限公司：
我们接受委托，审验了昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“贵公司”）截至
2019 年 1 月 30 日止新增注册资本及股本情况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、
章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东
及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及股本的实收情况发表审验意见。
我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号——验资》进行的。在审验过程
中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。
贵公司原注册资本为人民币 93,360,000.00 元，股本为人民币 93,360,000.00 元。根
据川金诺 2018 年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会“证监许可
[2018]1468 号”文《关于核准昆明川金诺化工股份有限公司非公开发行股票的批复》的
核准，贵公司获准非公开发行不超过 18,650,000.00 股，根据投资者认购情况，本次非公
开发行股票实际发行数量为 7,166,122.00 股，发行价格为每股 21.49 元，均为现金认购。
贵公司实施上述非公开发行后，本次申请增加注册资本（股本）7,166,122.00 元，变更
后的注册资本（股本）为人民币 100,526,122.00 元。
根据我们的审验，截至 2019 年 1 月 30 日止，贵公司本次非公开发行人民币普通股（A
股）股票实际发行 7,166,122.00 股，募集资金总额为人民币 153,999,961.78 元，扣除各
项发行费用人民币 5,142,451.93 元（不含发行费用的可抵扣增值税进项税额 257,547.11
元），实际募集资金净额为人民币 148,857,509.85 元，其中新增注册资本（股本）为人
民币 7,166,122.00 元，资本公积为人民币 141,691,387.85 元。
同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本（股本）为人民币 93,360,000.00 元，
已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 3 月 10 日出具 XYZH/2016KMA20066
号《验资报告》验证。截至 2019 年 1 月 30 日止，贵公司变更后的注册资本金额为人民币
100,526,122.00 元，实收股本为人民币 100,526,122.00 元。
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本验资报告仅供贵公司申请办理注册资本及股本变更登记及据以向全体股东签发出
资证明时使用，不应被视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力
等的保证，因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的注册会计师及本会计师事务所无
关。
附件：1.新增注册资本实收情况明细表
2.注册资本及股本变更前后对照表
3 .验资事项说明
4.银行询证函复印件
5.银行回单复印件
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○一九年一月三十一日
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附件 1
新增注册资本实收情况明细表
截至 2019 年 1 月 30 日止
被审验单位名称：
货币单位：人民币
昆明川金诺化工股
元
份有限公司
新增注册资本的实际出资情况
其中:股本
认缴新增
股东名称
注册资本 知识产 土地使
货币 实物 其他 合计 占新增 其中:货币出资
权 用权
金额 注册资
本比例 金额 占新增注册资本比例
颐和精选定增私募
3,396,928.00 3,396,928.00 3,396,928.00 3,396,928.00 47.40% 3,396,928.00 47.40%
投资基金
兴业证券股份有限
公 司 含 德 盛 世 ３ 号 2,838,529.00 2,838,529.00 2,838,529.00 2,838,529.00 39.61% 2,838,529.00 39.61%
定增投资私募基金
刘和明 930,665.00 930,665.00 930,665.00 930,665.00 12.99% 930,665.00 12.99%
合计 7,166,122.00 7,166,122.00 7,166,122.00 7,166,122.00 100.00% 7,166,122.00 100.00%
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附件 2 注册资本及股本变更前后对照表
截至 2019 年 1 月 30 日止
被审验单位名称：昆
货币单位:：人民币
明川金诺化工股份
元
有限公司
认缴注册资本 实收资本
变更前 变更后 变更前 变更后
股东名称
占注册资本 本次增加额
出资比例 占注册资本总额比例
金额 金额 出资比例(%) 金额 总额比例 金额
(%) (%)
(%)
一、有限售条件股份 55,194,924.00 59.12 62,361,046.00 62.03 55,194,924.00 59.12 7,166,122.00 62,361,046.00 62.03
刘甍 41,373,164.00 44.32 41,373,164.00 41.16 41,373,164.00 44.32 41,373,164.00 41.16
魏家贵 4,381,425.00 4.69 4,381,425.00 4.36 4,381,425.00 4.69 4,381,425.00 4.36
刘明义 3,442,548.00 3.69 3,442,548.00 3.42 3,442,548.00 3.69 3,442,548.00 3.42
唐加普 2,816,630.00 3.02 2,816,630.00 2.80 2,816,630.00 3.02 2,816,630.00 2.80
訾洪云 2,190,712.00 2.35 2,190,712.00 2.18 2,190,712.00 2.35 2,190,712.00 2.18
曾润国 625,918.00 0.67 625,918.00 0.62 625,918.00 0.67 625,918.00 0.62
陈勇 156,479.00 0.17 156,479.00 0.16 156,479.00 0.17 156,479.00 0.16
洪华 78,240.00 0.08 78,240.00 0.08 78,240.00 0.08 78,240.00 0.08
冯发钧 62,592.00 0.07 62,592.00 0.06 62,592.00 0.07 62,592.00 0.06
张和金 62,592.00 0.07 62,592.00 0.06 62,592.00 0.07 62,592.00 0.06
周永祥 4,624.00 0.01 4,624.00 0.00 4,624.00 0.01 4,624.00 0.00
4
颐和精选定增私募投
3,396,928.00 3.38 3,396,928.00 3,396,928.00 3.38
资基金
兴业证券股份有限公
司含德盛世３号定增 2,838,529.00 2.82 2,838,529.00 2,838,529.00 2.82
投资私募基金
刘和明 930,665.00 0.93 930,665.00 930,665.00 0.93
二、无限售条件股份 38,165,076.00 40.88 38,165,076.00 37.97 38,165,076.00 40.88 - 38,165,076.00 37.97
人民币普通股（A 股）
38,165,076.00 40.88 38,165,076.00 37.97 38,165,076.00 40.88 38,165,076.00 37.97
股东
合计 93,360,000.00 100.00 100,526,122.00 100.00 93,360,000.00 100.00 7,166,122.00 100,526,122.00 100.00
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附件 3
验资事项说明
一、基本情况
昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“贵公司”）原名昆明川金诺化工有限公司，
系由刘甍、刘明义、陈泽明和魏家贵共同出资组建的有限公司，于 2005 年 6 月 2 日取得
了云南省昆明市东川区工商行政管理局颁发的 5302002520475 号《企业法人营业执照》。
原注册资本为人民币 1,000,000.00 元，实收资本为人民币 1,000,000.00 元。
2007年5月，公司根据股东会决议增加注册资本（实收资本）9,000,000.00元，注册
资本及实收资本变更为10,000,000.00元。
根据公司2010年11月12日股东会决议和修改后的章程规定，公司增加注册资本（实
收资本）人民币10,500,000.00元，变更后的注册资本（实收资本）为人民币20,500,000
.00元，该次增资于2010年11月19日办理了工商变更登记。
根据公司2010年11月24日股东会决议和修改后的章程规定，公司增加注册资本（实
收资本）人民币269,500.00元，变更后的注册资本（实收资本）为人民币20,769,500.00
元，该次增资于2010年12月1日办理了工商变更登记。
2011 年 7 月，根据昆明川金诺化工有限公司刘甍、魏家贵等 30 名股东签订的《关于
昆明川金诺化工有限公司按账面净资产值折股整体变更为股份有限公司之发起人协议书》
及公司章程约定，以昆明川金诺化工有限公司刘甍等 30 位股东为发起人，将昆明川金诺
化工有限公司截止 2011 年 3 月 31 日经审计后的净资产 127,626,391.54 元折股整体改制
为股份有限公司，公司注册资本（股本）为人民币 65,000,000.00 元，该次变更于 2011
年 9 月 15 日办理了工商登记手续。
根据公司 2011 年 12 月 28 日股东大会决议和修改后章程的规定，公司引进深圳昊天
股权投资基金管理有限公司为投资者对公司进行增资，增加注册资本人民币 5,010,000.00
元，增资后公司注册资本（股本）增加为人民币 70,010,000.00 元，该次增资于 2011 年
12 月 28 日办理了工商变更登记。
根据公司于 2012 年 9 月 22 日召开的 2012 年第 4 次临时股东会决议和《中国证券监
督管理委员会关于核准昆明川金诺化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许
可[2016]92 号）文核准以及招股说明书，公司向社会首次公开发行人民币普通股 2,335.00
万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 10.25 元，增加注册资本人民币
23,350,000.00 元，变更后的注册资本（股本）为人民币 93,360,000.00 元。该次增资于
2016 年 5 月 12 日办理了工商变更登记。
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根据贵公司 2018 年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会“证监许可
[2018]1468 号”文《关于核准昆明川金诺化工股份有限公司非公开发行股票的批复》的
核准，贵公司获准非公开发行不超过 18,650,000.00 股。本次验资是对贵公司本次非公开
发行人民币普通股（A 股）股票所增加注册资本的情况进行验证。
二、本次申请增加的注册资本及审批情况
根据贵公司 2018 年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会“证监许可
[2018]1468 号”文《关于核准昆明川金诺化工股份有限公司非公开发行股票的批复》的
核准，贵公司本次非公开发行人民币普通股（A 股）股票实际发行 7,166,122.00 股，贵
公司申请新增注册资本（股本）为人民币 7,166,122.00 元，每股面值人民币 1 元，增加
注 册 资 本 人 民 币 7,166,122.00 元 ， 变 更 后 的 注 册 资 本 （ 股 本 ） 金 额 为 人 民 币
100,526,122.00 元。
三、审验结果
经我们审验，截至 2019 年 1 月 30 日止，贵公司非公开发行人民币普通股（A 股）
7,166,122.00 股，发行价格为每股 21.49 元，募集资金合计人民币 153,999,961.78 元。
上述募集资金由主承销商东兴证券股份有限公司于 2019 年 1 月 30 日在扣除承销保荐费
用 3,849,999.04 元 后 ， 存 入 贵 公 司 在 招 商 银 行 昆 明 呈 贡 新 区 支 行 开 立 的
871903328710602 账号人民币 150,149,962.74 元。
上述募集资金扣除贵公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币
1,510,377.36 元后，募集资金净额人民币 148,857,509.85 元（加回主承销商承销保荐费
用的可抵扣进项税额 217,924.47 元），其中增加股本为人民币 7,166,122.00 元，增加资
本公积为人民币 141,691,387.85 元。
截止 2019 年 1 月 30 日，连同原经验证的股本人民币 93,360,000.00 元，贵公司增资
后的股本为人民币 100,526,122.00 元，代表每股人民币 1 元的股份 100,526,122.00 股，
其中有限售条件股份 62,361,046.00 股，无限售条件股份 38,165,076.00 股。
四、其他事项
1.贵公司本次非公开发行 A 股股票在中国证券登记结算有限公司的证券登记手续尚
在办理之中。
2.公司非公开发行股票认购资金总额人民币 153,999,961.78 元，上述认购款到位情
况 已 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 于 2019 年 1 月 30 日 出 具
XYZH/2019KMA20003 号《验资报告》验证。
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