证券代码：300505            证券简称：川金诺       2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告



                                昆明川金诺化工股份有限公司
                     2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告
                                                （龙超）
各位股东及股东代表：
     本人作为昆明川金诺化工股份有限公司第三届、第四届董事会（以下简称
“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立独立董
事的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规定和要求，
忠实履行职责，充分发挥独立董事作用，勤勉尽责，认真审议各项议案并对相关
事项发表独立意见或事前认可意见。
     现将本人 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日履行独立董事职责情况述职如下：
     一、参加会议情况
     任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大
会，会前认真审阅会议材料与公司经营管理层进行充分沟通，积极参与各议题的
讨论并提出合理建议，谨慎行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
     2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日共召开了 8 次董事会会议，4 次股东大会，本
人均亲自参加了上述全部会议，对 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日公司董事会审
议的各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对和弃权的
情形。

                   应出席       现场席         委托出席        缺席        是否连续两次未亲
  会议类型
                    次数         次数            次数          次数            自出席会议

   董事会            8             8              0              0                 否

 股东大会            4             4              0              0                 否

二、独立董事发表事前认可意见及独立意见的情况
1、2020 年度，本人发表事前认可意见的情况如下：

会议届次           召开日期      事前认可意见
第三届董事                       1、关于续聘 2020 年外部审计机构的事项
                   2020 年 2
会第二十一                       2、关于预计 2020 年度关联担保暨关联交易的事项
                   月 28 日
   次会议
证券代码：300505         证券简称：川金诺   2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告



                               1、《关于向招商银行申请人民币 7,500 万元（柒仟伍佰
                               万元）综合授信并由控股股东、实际控制人及其配偶提供
第三届董事
                   2020 年 6   担保暨关联交易的议案的议案》
会第二十三
                   月 18 日    2、《关于向华夏银行申请人民币 16,000 万元（壹亿陆仟
   次会议
                               万元）综合授信并由控股股东、实际控制人及其配偶提供
                               担保和反担保暨关联交易的议案》

2、2020 年度，本人发表独立意见的情况如下
会议届次           召开日期    独立意见

第三届董事                     1、关于同意控股子公司增资并放弃优先认缴权的意见
                   2020 年 1
会第二十次                     2、关于募投项目实施方式变更的独立意见
                   月 13 日
会议

                               1、《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》的独立意
                               见
                               2、《关于续聘 2020 年度外部审计机构的议案》的独立意
                               见
                               3、《关于 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》的独
                               立意见
                               4、《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
                               的议案》的独立意见
第三届董事
                   2020 年 2   5、《关于控股股东及其他关联人资金占用情况的专项说
会第二十一
                   月 28 日    明的议案》的独立意见
   次会议
                               6、《关于会计政策变更的议案》的独立意见
                               7、《关于预计 2020 年度关联担保暨关联交易的议案》的
                               独立意见
                               8、《关于制定<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>
                               的议案》的独立意见
                               9、《关于<董事、监事及高级管理人员薪酬标准>议案》
                               的独立意见
                               10、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》的
证券代码：300505         证券简称：川金诺   2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告



                               独立意见
                               11、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》的
                               独立意见
                               12、《关于公司<截至 2019 年 12 月 31 日前止募集资金使
                               用情况报告>的议案》的独立意见
                               13、《关于公司符合创业板公开发行可转换公司债券条件
                               的议案》的独立意见
                               14、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》的
                               独立意见
                               15、《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告
                               的议案》的独立意见
                               16、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的
                               可行性分析报告的议案》的独立意见
                               17、《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及
                               填补措施和相关主体承诺》的独立意见
                               18、《关于制定公司<未来三年（2020 年-2022 年）股东
                               分红回报规划>的议案》的独立意见
                               19、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发
                               行可转换公司债券相关事宜的议案》的独立意见

                               1、《关于向招商银行申请申请人民币 7500 万元（柒仟伍
                               佰万元）综合授信并由控股股东、实际控制人及其配偶提
                               供担保暨关联交易的议案》
                               2、《关于向华夏银行申请人民币 16,000 万元（壹亿陆仟
第三届董事
                   2020 年 6   万元）综合授信并由控股股东、实际控制人及其配偶提供
会第二十三
                   月 18 日    担保和反担保暨关联交易的议案》
   次会议
                               3、《关于变更注册资本、总股本并修订<公司章程>及授
                               权办理工商变更登记的议案》
                               4、《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券方
                               案的议案》
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                               5、《关于公司符合创业板向不特定对象发行可转换公司
                               债券条件的议案》
                               6、 关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预案（修
                               订稿）>的议案》7、《关于公司<向不特定对象发行可转
                               换公司债券的论证分析报告（修订稿）>的议案》
                               8、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券募集资
                               金使用的可行性分析报告（修订稿）>的议案》
                               9、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即
                               期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》10、
                               10、《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则（修订
                               稿）>的议案》

                               1、关于公司 2020 年半年度对外担保情况的独立意见
                               2、关于 2020 年半年度关联交易事项的独立意见
第三届董事                     3、关于 2020 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情
                   2020 年 8
会第二十四                     况的独立意见
                   月 27 日
   次会议                      4、关于公司《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的
                               专项报告》的独立意见
                               5、关于选举公司第四届董事会董事的独立意见
第四届董事                     1、关于聘任公司高级管理人员的相关事项
                   2020 年 9
会第一次会
                   月 15 日
     议

                               1、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的独
第四届董事
                   2020 年 10 立意见
会第二次会
                   月 13 日    2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的独
     议
                               立意见

     三、在董事会各专门委员会的履职情况
     本人作为公司董事会提名委员会委员，严格按照监管要求和《董事会提名委
员会工作细则》对公司高级管理人员的聘任、公司子公司的高级管理人员的选择、
董事委派及时召集相关会议进行审核，并提出建设性意见。同时，对相关人员聘
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任、选举的程序进行了监督。
     同时，作为薪酬与考核委员会委员，本人根据相关专门委员会的工作细则出
席了相关委员会会议，对公司董事和高级管理人员的薪酬等事项提出了建设性意
见，忠实地履行了专门委员会委员的职责。
    四、保护公司股东合法权益方面的工作情况
     报告期内，本人对公司内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情
况等进行了调查和监督，并主动与公司管理层进行交流，及时了解公司本年度生
产经营管理情况及重大事项进展情况，对公司战略投资工作开展、推进过程中可
能存在的问题进行沟通。同时积极关注公司日常信息披露情况，对公司的信息披
露情况进行了监督和检查，做到了尽职尽责，使所有股东获得了知晓公司重大信
息的平等权利。对董事会提供的议案材料进行认真审核，并在此基础上独立、客
观、审慎地行使表决权，有效履行了独立董事的职责，维护了公司全体股东特别
是中小股东的合法权益。
    五、其他工作
     1、本人没有提议召开董事会的情况。
     2、本人没有提议解聘会计师事务所的情况。
     3、本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
     2021 年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》、《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关法律法规对独立董事的
规定和要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，致力于维护全体股东
特别是中小股东的合法权益。
     特此报告。




                                                            独立董事：龙超
                                                         2021 年 4 月 25 日