川金诺:2020独立董事述职报告-李小军2021-04-27
证券代码:300505 证券简称:川金诺 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告
昆明川金诺化工股份有限公司
2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告
(李小军)
各位股东及股东代表:
本人作为昆明川金诺化工股份有限公司第三届、第四届董事会(以下简称
“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立独立董
事的指导意见》等法律法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规定和要求,
忠实履行职责,充分发挥独立董事作用,勤勉尽责,认真审议各项议案并对相关
事项发表独立意见或事前认可意见。
现将本人 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日履行独立董事职责情况述职如下:
一、参加会议情况
任职期间,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会和股东大
会,会前认真审阅会议材料与公司经营管理层进行充分沟通,积极参与各议题的
讨论并提出合理建议,谨慎行使表决权,为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日共召开了 8 次董事会会议,4 次股东大会,本
人均亲自参加了上述全部会议,对 2020 年 1 月 1 日至 12 月 31 日公司董事会审
议的各项议案及其它事项均投了赞成票,无提出异议的事项,也无反对和弃权的
情形。
应出席 现场席 委托出席 缺席 是否连续两次未亲
会议类型
次数 次数 次数 次数 自出席会议
董事会 8 8 0 0 否
股东大会 4 4 0 0 否
二、独立董事发表事前认可意见及独立意见的情况
1、2020 年度,本人发表事前认可意见的情况如下:
会议届次 召开日期 事前认可意见
第三届董事 1、关于续聘 2020 年外部审计机构的事项
2020 年 2
会第二十一 2、关于预计 2020 年度关联担保暨关联交易的事项
月 28 日
次会议
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1、《关于向招商银行申请人民币 7,500 万元(柒仟伍佰
万元)综合授信并由控股股东、实际控制人及其配偶提供
第三届董事
2020 年 6 担保暨关联交易的议案的议案》
会第二十三
月 18 日 2、《关于向华夏银行申请人民币 16,000 万元(壹亿陆仟
次会议
万元)综合授信并由控股股东、实际控制人及其配偶提供
担保和反担保暨关联交易的议案》
2、2020 年度,本人发表独立意见的情况如下
会议届次 召开日期 独立意见
第三届董事 1、关于同意控股子公司增资并放弃优先认缴权的意见
2020 年 1
会第二十次 2、关于募投项目实施方式变更的独立意见
月 13 日
会议
1、《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》的独立意
见
2、《关于续聘 2020 年度外部审计机构的议案》的独立意
见
3、《关于 2019 年度内部控制自我评价报告的议案》的独
立意见
4、《关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
的议案》的独立意见
第三届董事
2020 年 2 5、《关于控股股东及其他关联人资金占用情况的专项说
会第二十一
月 28 日 明的议案》的独立意见
次会议
6、《关于会计政策变更的议案》的独立意见
7、《关于预计 2020 年度关联担保暨关联交易的议案》的
独立意见
8、《关于制定<董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度>
的议案》的独立意见
9、《关于<董事、监事及高级管理人员薪酬标准>议案》
的独立意见
10、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》的
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独立意见
11、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》的
独立意见
12、《关于公司<截至 2019 年 12 月 31 日前止募集资金使
用情况报告>的议案》的独立意见
13、《关于公司符合创业板公开发行可转换公司债券条件
的议案》的独立意见
14、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》的
独立意见
15、《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告
的议案》的独立意见
16、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的
可行性分析报告的议案》的独立意见
17、《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及
填补措施和相关主体承诺》的独立意见
18、《关于制定公司<未来三年(2020 年-2022 年)股东
分红回报规划>的议案》的独立意见
19、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发
行可转换公司债券相关事宜的议案》的独立意见
1、《关于向招商银行申请申请人民币 7500 万元(柒仟伍
佰万元)综合授信并由控股股东、实际控制人及其配偶提
供担保暨关联交易的议案》
2、《关于向华夏银行申请人民币 16,000 万元(壹亿陆仟
第三届董事
2020 年 6 万元)综合授信并由控股股东、实际控制人及其配偶提供
会第二十三
月 18 日 担保和反担保暨关联交易的议案》
次会议
3、《关于变更注册资本、总股本并修订<公司章程>及授
权办理工商变更登记的议案》
4、《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债券方
案的议案》
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5、《关于公司符合创业板向不特定对象发行可转换公司
债券条件的议案》
6、 关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券预案(修
订稿)>的议案》7、《关于公司<向不特定对象发行可转
换公司债券的论证分析报告(修订稿)>的议案》
8、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金使用的可行性分析报告(修订稿)>的议案》
9、《关于公司<向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即
期回报及填补措施和相关主体承诺(修订稿)的议案》10、
10、《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则(修订
稿)>的议案》
1、关于公司 2020 年半年度对外担保情况的独立意见
2、关于 2020 年半年度关联交易事项的独立意见
第三届董事 3、关于 2020 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情
2020 年 8
会第二十四 况的独立意见
月 27 日
次会议 4、关于公司《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》的独立意见
5、关于选举公司第四届董事会董事的独立意见
第四届董事 1、关于聘任公司高级管理人员的相关事项
2020 年 9
会第一次会
月 15 日
议
1、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的独
第四届董事
2020 年 10 立意见
会第二次会
月 13 日 2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的独
议
立意见
三、在董事会各专门委员会的履职情况
作为公司审计委员会主任委员,按照公司《独立董事工作细则》、《董事会审
计委员会工作细则》等相关制度的规定,对公司审计部的工作进行监督检查,并
就公司的定期报告、内部控制情况等事项进行了审阅,切实履行了审计委员的责
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任和义务。
同时,作为薪酬与考核委员会主任委员,本人根据相关专门委员会的工作细
则出席了相关委员会会议,对公司董事和高级管理人员的薪酬等事项提出了建设
性意见,忠实地履行了专门委员会委员的职责。
四、保护公司股东合法权益方面的工作情况
报告期内,本人对公司内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情
况等进行了调查和监督,并主动与公司管理层进行交流,及时了解公司本年度生
产经营管理情况及重大事项进展情况,对公司战略投资工作开展、推进过程中可
能存在的问题进行沟通。同时积极关注公司日常信息披露情况,对公司的信息披
露情况进行了监督和检查,做到了尽职尽责,使所有股东获得了知晓公司重大信
息的平等权利。对董事会提供的议案材料进行认真审核,并在此基础上独立、客
观、审慎地行使表决权,有效履行了独立董事的职责,维护了公司全体股东特别
是中小股东的合法权益。
五、其他工作
1、本人没有提议召开董事会的情况。
2、本人没有提议解聘会计师事务所的情况。
3、本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2021 年,我将继续本着诚信与勤勉的精神,按照《公司法》、《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关法律法规对独立董事的
规定和要求,履行独立董事的义务,发挥独立董事的作用,致力于维护全体股东
特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事:李小军
2021 年 4 月 25 日