川金诺：关于2021年第二季度可转换公司债券转股情况的公告2021-07-02
证券代码：300505 证券简称：川金诺 公告编号：2021-047
债券代码：123069 债券简称：金诺转债
昆明川金诺化工股份有限公司
关于2021年第二季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“金诺转债”（债券代码：123069）转股期为 2021 年 4 月 22 日至 2026
年 10 月 15 日；转股价格为 19.15 元/股。
2、2021 年第二季度，共有 2,524 张“金诺转债”完成转股（票面金额共计
252,400 元人民币），合计转成 13,170 股“川金诺”股票（股票代码：300505）。
3、截至 2021 年第二季度末，公司剩余可转债票面总金额为 367,747,600
元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“金诺转债”）转股及
公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2260 号文注册同意，昆明川金
诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年10 月16 日公开发行了368万张可
转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额3.68 亿元。本次发行的可转换公司债券向发
行人在股权登记日收市后登记在册的原 A 股股东实行优先配售，原 A 股股东优先配售后
余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部 分 ） 通 过 深 交 所 交 易 系 统 网 上 向
社 会 公 众 投 资 者 发 行 ，认 购 金 额 不 足 1,299,700 元的部分由保荐机构（主
承销商）包销。
经深交所同意，公司 3.68 亿元可转换公司债券于 2020 年 11 月 5 日起在深交所
挂牌交易，债券简称“金诺转债”，债券代码“123069”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《昆明川金诺化工股
份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行的
可转债自 2021 年 4 月 22 日起可转换为公司股份，初始转股价为 19.15 元/股。
二、金诺转债转股及股份变动情况
“金诺转债”于 2021 年 4 月 22 日起可转换为公司股份。2021 年 4 月 22 日
至 2021 年 6 月 30 日，“金诺转债”因转股减少 2,524 张（因转股减少的可转债
金额为 252,400 元），转股数量为 13,170 股。截至 2021 年 6 月 30 日，剩余可
转债张数为 3,677,476 张（剩余可转债金额为 367,747,600 元）。公司 2021 年
4 月 22 日至 2021 年 6 月 30 日的股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例% 股份数量 股份数量 比例%
（股） （股）
一、限售条件流通股 41,606,735 31.84 0 41,606,735 31.83
高管锁定股 41,606,735 31.84 0 41,606,735 31.83
二、无限售条件流 89,077,223 61.86 13,170 89,090,393 61.87
通股
三、总股本 130,683,958 61.86 13,170 130,697,128 61.87
三、其他
投资者如需了解“金诺转债”的相关条款，请查阅公司于 2020 年 10 月 14
日在巨潮资讯网上刊登的《昆明川金诺化工股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券募集说明书》。对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部咨询电话：
0871-67436102。
四、备查文件
1、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“川金诺”股本结构表；
2、截至2021年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“金诺转债”股本结构表。
特此公告。
昆明川金诺化工股份有限公司
董 事 会
2021 年 7 月 1 日
