证券代码：300505          证券简称：川金诺           公告编号：2021-079
债券代码：123069          债券简称：金诺转债



                     昆明川金诺化工股份有限公司

        关于2021年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
       本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
   虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1、“金诺转债”（债券代码：123069）转股期为 2021 年 4 月 22 日至 2026
年 10 月 15 日；转股价格为 19.15 元/股。
    2、2021 年 7 月 7 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发
布了《关于调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-049），“金
诺转债”的转股价由调整前的 19.15 元/股变更为 19.09 元/股，调整后的价格于
2021 年 7 月 14 日开始生效。
    3、2021 年第三季度，共有 1,426,622 张“金诺转债”完成转股（票面金额
共计 142,662,200 元人民币），合计转成 7,461,133 股“川金诺”股票（股票代
码：300505）,截至 2021 年第三季度末，公司剩余可转债为 2,250,854 张，剩余
可转债票面总金额为 225,085,400 元人民币。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“金诺转债”）转股及
公司总股本变化情况公告如下：

    一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2260 号文注册同意，昆明川金
诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 16 日公开发行了 368
万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 3.68 亿元。本次发行的可转
换公司债券向发行人在股权登记日收市后登记在册的原 A 股股东实行优先配售，
原 A 股股东优先配售后余额部分（含原 A 股股东放弃优先配售部分）通过深交所
   交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 1,299,700 元的部分由保荐
   机构（主承销商）包销。

       经深交所同意，公司 3.68 亿元可转换公司债券于 2020 年 11 月 5 日起在深
   交所挂牌交易，债券简称“金诺转债”，债券代码“123069”。
       根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《昆明川金诺化工股
   份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，本次发行的
   可转债自 2021 年 4 月 22 日起可转换为公司股份，初始转股价为 19.15 元/股，
   2021 年 7 月 14 日（含当日）后转股价为 19.09 元/股。
         二、金诺转债转股及股份变动情况
       2021 年第三季度，“金诺转债”完成转股 1,426,622 张（因转股减少的可
   转债金额为 142,662,200 元），转股数量为 7,461,133 股。公司剩余可转债张数
   为 2,250,854 张（剩余可转债金额为 225,085,400 元）。公司 2021 年 6 月 30
   日至 2021 年 9 月 30 日的股份变动情况如下：



                         本次变动前（6.30） 本次变动 本次变动后（9.30）
      股份性质                              股份数量    股份数量
                   股份数量（股） 比例%                             比例%
                                              （股）      （股）
一、限售条件流通股 41,606,735 31.83             0      41,606,735 30.12
    高管锁定股       41,606,735 31.83           0      41,606,735 30.12
二、无限售条件流                                       96,551,526
                     89,090,393 61.87      7,461,133               69.88
通股
                                                     138,158,261
三、总股本         130,697,128     100     7,461,133                100

       三、其他
       投资者如需了解“金诺转债”的相关条款，请查阅公司于 2020 年 10 月 14
   日在巨潮资讯网上刊登的《昆明川金诺化工股份有限公司向不特定对象发行可转
   换公司债券募集说明书》。对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部咨询电话：
   0871-67436102。

       四、备查文件
       1、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
   “川金诺”股本结构表；
   2、截至2021年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“金诺转债”股本结构表。

         特此公告。




                                             昆明川金诺化工股份有限公司
                                                       董 事 会
                                                   2021 年 10 月 8 日