证券代码：300505          证券简称：川金诺   2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告



                              昆明川金诺化工股份有限公司

                              独立董事述职报告（刘海兰）


 各位股东及股东代表：
      本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上
 市公司独立董事规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董
 事工作制度》等规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽
 责，积极出席相关会议、认真审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公
 司整体利益及全体股东的合法权益。现就本人 2021 年度履职情况报告如下：
      一、参加会议情况
      任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大
 会，会前认真审阅会议材料，并与公司经营管理层进行充分沟通，积极参与各议
 题的讨论并提出合理建议，谨慎行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的
 作用。
      2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，公司共召开了 14 次董事会会议，4 次股东
 大会，本人均亲自参加了上述会议，对 2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日公司董事
 会审议的各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对和弃
 权的情形。出席会议具体情况如下：

 会议         应出席          亲自出席        委托出席           缺席        是否连续两次未
 类型           次数             次数           次数             次数         亲自出席会议

董事会              14            14             0                 0                  否

股东大会            4              4             0                 0                  否

      二、发表事前认可意见及独立意见的情况

  会议届            召开                                                                   意见
                                               发表意见事项
    次              日期                                                                   类型
  第四董                      一、关于使用募集资金置换预先投入募投项目                     独立
               2021-1-8
  事会第                      的自有资金的意见；                                           意见
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 四次会                  二、关于使用募集资金向控股子公司增资以实
   议                    施募投项目的意见；
                         三、关于募投项目延期的意见。
                         一、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议
                         案》的独立意见；
                         二、《关于续聘 2021 年度外部审计机构的议
                         案》的独立意见；
                         三、《关于 2020 年度内部控制自我评价报告的
                         议案》的独立意见；
                         四、《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况
                         的专项报告的议案》的独立意见；
                         五、《关于控股股东及其他关联人资金占用情
 第四董
                         况的专项说明的议案》的独立意见；
 事会第                                                                             独立
             2021-4-25   六、《关于会计政策变更的议案》的独立意见；
 六次会                                                                             意见
                         七、《关于修订<公司章程>及授权办理工商变
   议
                         更登记的议案》的独立意见；
                         八、《关于制定<远期结售汇管理制度>的议
                         案》的独立意见；
                         九、《关于开展外汇远期结售汇业务的议案》
                         的独立意见；
                         十、《关于制定<授权管理制度>的议案》的独
                         立意见；
                         十一、《关于预计 2021 年度关联担保暨关联交
                         易的议案》。
 第四董
                         一、关于续聘 2021 年外部审计机构的事项；                   事前
 事会第
             2021-4-25   二、关于预计 2021 年度关联担保暨关联交易的                 认可
 六次会
                         事项。                                                     意见
   议

 第四董       2021-6-3   一、《关于控股子公司向银行申请综合授信额                   独立
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 事会第                   度并由公司控股股东提供担保的议案》；                      意见
 七次会                   二、《关于控股子公司向银行申请综合授信额
   议                     度并由公司提供担保的议案》；
                          三、《关于控股子公司以资产作抵押向银行申
                          请综合授信额度提供担保的议案》。
 第四董
                                                                                    事前
 事会第                   一、《关于控股子公司向银行申请综合授信额
              2021-6-3                                                              认可
 七次会                   度并由公司控股股东提供担保的议案》
                                                                                    意见
   议
                          一、关于公司 2021 年半年度对外担保情况的独
                          立意见；
 第四董                   二、关于 2021 年半年度关联交易事项的独立意
 事会第                   见；                                                      独立
             2021-8-26
 十二次                   三、关于 2021 年半年度控股股东及其他关联方                意见
  会议                    资金占用情况的独立意见；
                          四、《关于公司<募集资金 2021 年半年度存放
                          与使用情况的专项报告>的议案》的独立意见。

 第四董
 事会第                   一、关于提前赎回“金诺转债”议案的独立意                  独立
             2021-10-12
 十四次                   见。                                                      意见
  会议
                          一、《关于投资建设 15 万吨/年电池级磷酸铁
 第四董
                          锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套 60 万吨/
 事会第
             2021-12-21 年硫磺制酸项目的议案》的独立意见；                          独立
 十七次
                          二、《关于投资建设 10 万吨/年电池级磷酸铁                 意见
  会议
                          锂正极材料项目的议案》的独立意见。

     三、在董事会各专门委员会的履职情况
     本人作为公司董事会提名委员会主任委员，严格按照监管要求和《公司董事
会提名委员会工作细则》，积极组织并参加委员会会议，对公司高级管理人员的
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聘任、子公司的高级管理人员的选择、董事委派等进行审核、提出建设性意见，
并对相关人员的聘任、选举程序进行了监督。
     作为公司审计委员会委员，按照公司《独立董事工作细则》、《董事会审计
委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司审计部的工作进行监督检查，并就
公司的定期报告、内部控制情况等事项进行了审阅，切实履行了审计委员的责任
和义务。
     同时，作为战略委员会委员，本人根据相关专门委员会的工作细则出席了相
关委员会会议，对公司中长期发展战略等事项提出了建设性意见，忠实地履行了
专门委员会委员的职责。
     四、对公司现场检查情况
     本人利用出席股东大会、董事会的机会对公司进行了现场考察，了解公司的
经营情况、内部控制和财务状况，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保
持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响。
     五、保护公司股东合法权益方面的工作情况
     1．报告期内，本人通过现场检查及网络交流、电话咨询等方式，对公司内
控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，重点
关注公司本年度生产经营管理情况及重大事项进展情况，对公司重大事项推进过
程中可能存在的问题提出建议、意见。
     2．积极关注公司信息披露情况，对公司的信息披露情况进行了监督和检查，
使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规规定，真实、
及时、完整地完成信息披露工作，维护投资者权益。
     3．积极出席相关会议，在审议董事会议案过程中，对议案材料进行认真审
核，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，发表独立意见，有效履行了
独立董事的职责，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
     4．本人积极学习相关法律、法规和规章制度，提高对公司和投资者利益的
保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范
运作，保护股东权益。
证券代码：300505    证券简称：川金诺   2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告



     六、其他工作
     1．报告期内，本人没有提议召开董事会的情况。
     2．报告期内，本人没有提议解聘会计师事务所的情况。
     3．报告期内，本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
     2022 年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》、《上市公司
独立董事规则》、《公司章程》等有关法律法规、规章制度对独立董事的规定和
要求，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为公司持续、
稳定、健康发展贡献力量，更好的维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
     特此报告。


                                                        独立董事：刘海兰
                                                        2022 年 3 月 28 日