证券代码：300505           证券简称：川金诺   2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告



                                昆明川金诺化工股份有限公司

                                   独立董事述职报告（龙超）


 各位股东及股东代表：
      本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上
 市公司独立董事规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董
 事工作制度》等规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽
 责，积极出席相关会议、认真审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公
 司整体利益及全体股东的合法权益。现就本人 2021 年度履职情况报告如下：
      一、参加会议情况
      任职期间，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大
 会，会前认真审阅会议材料，并与公司经营管理层进行充分沟通，积极参与各议
 题的讨论并提出合理建议，谨慎行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的
 作用。
      2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，公司共召开了 14 次董事会会议，4 次股东
 大会，本人均亲自参加了上述会议，对 2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日公司董事
 会审议的各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对和弃
 权的情形。出席会议具体情况如下：

 会议         应出席            亲自出席       委托出席           缺席        是否连续两次未
 类型           次数               次数          次数             次数         亲自出席会议

董事会              14              14            0                 0                  否

股东大会            4               4             0                 0                  否

      二、发表事前认可意见及独立意见的情况

                         召开                                                               意见
   会议届次                                       发表意见事项
                         日期                                                               类型
  第四董事会                        一、关于使用募集资金置换预先投入募投                    独立
                        2021-1-8
  第四次会议                        项目的自有资金的意见；                                  意见
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                                二、关于使用募集资金向控股子公司增资
                                以实施募投项目的意见；
                                三、关于募投项目延期的意见。
                                一、《关于公司 2020 年度利润分配预案的
                                议案》的独立意见；
                                二、《关于续聘 2021 年度外部审计机构的
                                议案》的独立意见；
                                三、《关于 2020 年度内部控制自我评价报
                                告的议案》的独立意见；
                                四、《关于 2020 年度募集资金存放与使用
                                情况的专项报告的议案》的独立意见；
                                五、《关于控股股东及其他关联人资金占
                                用情况的专项说明的议案》的独立意见；
第四董事会                      六、《关于会计政策变更的议案》的独立意                  独立
                   2021-4-25
第六次会议                      见；                                                    意见
                                七、《关于修订<公司章程>及授权办理工
                                商变更登记的议案》的独立意见；
                                八、《关于制定<远期结售汇管理制度>的
                                议案》的独立意见；
                                九、《关于开展外汇远期结售汇业务的议
                                案》的独立意见；
                                十、《关于制定<授权管理制度>的议案》的
                                独立意见；
                                十一、《关于预计 2021 年度关联担保暨关
                                联交易的议案》。
                                一、关于续聘 2021 年外部审计机构的事项； 事前
第四董事会
                   2021-4-25    二、关于预计 2021 年度关联担保暨关联交                  认可
第六次会议
                                易的事项。                                              意见

第四董事会         2021-6-3     一、《关于控股子公司向银行申请综合授                    独立
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第七次会议                      信额度并由公司控股股东提供担保的议                    意见
                                案》；
                                二、《关于控股子公司向银行申请综合授
                                信额度并由公司提供担保的议案》；
                                三、《关于控股子公司以资产作抵押向银
                                行申请综合授信额度提供担保的议案》。
                                                                                      事前
第四董事会                      一、《关于控股子公司向银行申请综合授信
                   2021-6-3                                                           认可
第七次会议                      额度并由公司控股股东提供担保的议案》
                                                                                      意见
                                一、关于公司 2021 年半年度对外担保情况
                                的独立意见；
                                二、关于 2021 年半年度关联交易事项的独
第四董事会                      立意见；
                                                                                      独立
第十二次会         2021-8-26    三、关于 2021 年半年度控股股东及其他关
                                                                                      意见
      议                        联方资金占用情况的独立意见；
                                四、《关于公司<募集资金 2021 年半年度存
                                放与使用情况的专项报告>的议案》的独立
                                意见。

第四董事会
                                一、关于提前赎回“金诺转债”议案的独立                独立
第十四次会         2021-10-12
                                意见。                                                意见
      议
                                一、《关于投资建设 15 万吨/年电池级磷酸
第四董事会                      铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套 60
第十七次会         2021-12-21 万吨/年硫磺制酸项目的议案》的独立意见； 独立
      议                        二、《关于投资建设 10 万吨/年电池级磷酸               意见
                                铁锂正极材料项目的议案》的独立意见。

     三、在董事会各专门委员会的履职情况
     本人作为公司董事会提名委员会委员，严格按照监管要求和《公司董事会提
名委员会工作细则》，积极出席对公司高级管理人员的聘任、子公司的高级管理
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人员的选择、董事委派等相关会议并进行审核、提出建设性意见。同时，对相关
人员的聘任、选举程序进行了监督。
     同时，作为薪酬与考核委员会主任委员，本人根据《公司董事会薪酬与考核
委员会工作细则》等相关制度及时召集并出席委员会会议，对公司董事和高级管
理人员的薪酬等事项提出了建设性意见，忠实地履行了专门委员会委员的职责。
     四、对公司现场检查情况
     本人利用出席股东大会、董事会的机会对公司进行了现场考察，了解公司的
经营情况、内部控制和财务状况，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保
持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变
化对公司的影响。
     五、保护公司股东合法权益方面的工作情况
     1．报告期内，本人通过现场检查及网络交流、电话咨询等方式，对公司内
控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，重点
关注公司本年度生产经营管理情况及重大事项进展情况，对公司重大事项推进过
程中可能存在的问题提出建议、意见。
     2．积极关注公司信息披露情况，对公司的信息披露情况进行了监督和检查，
使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规规定，真实、
及时、完整地完成信息披露工作，维护投资者权益。
     3．积极出席相关会议，在审议董事会议案过程中，对议案材料进行认真审
核，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，发表独立意见，有效履行了
独立董事的职责，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
     4．本人积极学习相关法律、法规和规章制度，提高对公司和投资者利益的
保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范
运作，保护股东权益。
     六、其他工作
     1．报告期内，本人没有提议召开董事会的情况。
     2．报告期内，本人没有提议解聘会计师事务所的情况。
     3．报告期内，本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
证券代码：300505   证券简称：川金诺   2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日独立董事述职报告



     2022 年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》、《上市公司
独立董事规则》、《公司章程》等有关法律法规、规章制度对独立董事的规定和
要求，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为公司持续、
稳定、健康发展贡献力量，更好的维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
     特此报告。


                                                        独立董事：龙超
                                                       2022 年 3 月 28 日