国金证券股份有限公司
               关于江苏奥力威传感高科股份有限公司
                       2018 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：国金证券股份有限公司           被保荐公司简称：苏奥传感
保荐代表人： 宋乐真                          联系电话： 021-68826002
保荐代表人： 徐彩霞                          联系电话： 021-68826002
现场检查人员姓名：宋乐真、周军军、罗乐威
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2019 年 3 月 26 日-2019 年 3 月 28 日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
（一）公司治理                                                是        否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、“三会”规则、其他内部管理制度及“三会”运作资料；了
解公司管理层履职及变动情况、公司规范运作情况等，对公司控股股东、部分董事、高管进
行访谈，查阅公司股权结构及主要股东持股情况等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                              √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                              √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                              √
义务
                                                                             √（本核
                                                                             查期间
                                                                             内控股
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程                     股东或
序和信息披露义务                                                             实际控
                                                                             制人未
                                                                             发生变
                                                                             化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、了解内部审计人员的任职情况、审计委员会及内部
审计部门工作开展情况，对公司相关人员进行访谈等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                              √
适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                          √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）     √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                           √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
                                                           √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适   √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                           √
进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
                                                           √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
                                                           √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制
                                                           √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                           √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告文件、相关“三会”会议资料，了解核实相关信息披露内容，
对信息披露部门负责人及相关人员进行访谈等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                       √
2.公司已披露的内容是否完整                                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展         √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
                                                           √
露管理制度的相关规定
                                                                         √
                                                                       （2018
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载                     年没有
                                                                       投资者
                                                                       来调研）
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司内部控制制度、财务资料、相关“三会”资料、对外公告文件，对
公司部分高管及相关人员进行访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间
                                                           √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                           √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                    √
4.关联交易价格是否公允                                                    √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                     √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
                                                                         √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                         √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：走访募集资金存放银行，与财务总监就有关募集资金使用情况进行沟通，实
地走访在建项目，查阅公司有关账务情况及相关凭证、合同、协议等文件，并与公司决议、
公告等相结合进行核实确认等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                           √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还     √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
                                                           √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √
（六）业绩情况
现场检查手段：了解公司经营情况，查阅公司财务报表和审计报告，对财务报表进行分析，
查阅同行业上市公司定期报告等财务资料，对公司部分高管及相关人员进行访谈等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：检查了公司股东的承诺及执行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红相关“三会”文件、重大投资或重大合同文件，对公司高
管、相关财务人员进行访谈，浏览相关行业报道、现场查看公司生产经营场所，查阅同行业
上市公司对外披露资料等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                           √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                       √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
   经持续督导项目组 2018 年度现场检查，并未发现公司存在重大问题。




    （以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于江苏奥力威传感高科股份有限公
司 2018 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人签名：
                          宋乐真                徐彩霞




                                               国金证券股份有限公司


                                                    年   月   日