维宏股份:摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于公司2018年年度持续督导跟踪报告2019-04-19
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
关于上海维宏电子科技股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:摩根士丹利华鑫证券有限
被保荐公司简称:维宏股份(300508)
责任公司
保荐代表人姓名:封嘉玮 联系电话:021-2033-6081
保荐代表人姓名:黄前进 联系电话:010-5828-8399
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 3次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司董事会次数 1次
1
(2)列席公司股东大会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 8次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2018 年 12 月 24 日
2018 年重点监管法规解读、近期监管案
(3)培训的主要内容
例
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投
资、风险投资、委托理财、 财 务 资 无 无
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
良好 无
保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.股份锁定期及锁定期届满后减持价格
是 无
的承诺
2.关于稳定股价的相关承诺 是 无
3.公开发行前持股 5%以上股东的持股
是 无
意向及减持意向的承诺
4.避免同业竞争承诺 是 无
5.内容真实性的承诺 是 无
6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 无
7.承诺主体未能履行承诺的约束措施 是 无
8.利润分配承诺 是 无
9.社保和住房公积金补缴承诺 是 无
10.关于发行人房产瑕疵的承诺 是 无
3
四、其他事项
报告事项 说 明
陈功银先生因个人工作调动原因于
2018 年 5 月 31 日离职。为了切实
做好持续督导工作,根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》的相关
1.保荐代表人变更及其理由
规定,本保荐机构指派封嘉玮先生
接替陈功银先生担任维宏股份首次
公开发行股票持续督导期间保荐代
表人,继续履行相关职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
(本页无正文,为《摩根士丹利华鑫证券有限责任公司关于上海维宏电子科技股
份有限公司 2018 年年度持续督导跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
封嘉玮 黄前进
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
年 月 日
5