上海雪榕生物科技股份有限公司
                         2016 年度独立董事述职报告


        本人作为上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事
期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众
股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法
规和规章制度的规定和要求，在 2016 年度，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积
极出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各项议案，独立、客观、公正地
对各项议案和相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性、专业性的
作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2016 年度
的履职情况汇报如下：
        一、出席董事会情况
       2016 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。报告期内，本
人亲自出席了所有应出席的董事会会议共九次，股东大会会议共五次，没有委托
其他独立董事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席
应出席会议并行使表决权的情形。本人认为这些议案及决策没有损害全体股东，
特别是中小股东的利益，因此本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没
有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案及股东大会会议的相关议案均投
了赞成票。
       二、发表独立意见情况
       根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，报
告期内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。
时间             会议                     议案                   意见类型
                         1、审议《关于续聘2016年度外部审计
                         机构的议案》。
                         2、审议《关于使用募集资金置换预先
                         已投入募投项目自筹资金的议案》。
                     3、审议《关于使用部分闲置募集资金
                     进行现金管理的议案》。                同意
                     4、审议《关于首次公开发行股票募集
2016年5   第二届董   资金使用的议案》。
月20日    事会第十   5、审议《关于公司2016年董事薪酬的
          六次会议   议案》。
                     6、审议《关于公司2016年高级管理人
                     员薪酬的议案》。
                     7、审议《公司2015年度利润分配预
                     案》。
                     8、审议《关于更换独立董事》。
                     1、审议《关于变更部分募集资金投资
                     项目实施地点的议案》。
                     2、审议《关于部分变更募集资金投资
                                                             同意
 2016年   第二届董   项目的议案》。
6月30日   事会第十   3、审议《关于公司2015年内部控制自
          七次会议   我评价报告》。
                     4、审议《关于更换独立董事的议案》。
                     5、审议《关于选举公司董事的议案》。
                     6、审议《关于聘任副总经理、董事会
                     秘书及证券事务代表的议案》。
                     1、关于控股股东及其他关联方占用公
                                                             同意
2016年8   第二届董   司资金、公司对外担保情况。
月25日    事会第十   2、审议《关于2016年半年度募集资金
          八次会议   存放与实际使用情况的专项报告的议
                     案》。


                     1、审议《关于子公司向东瑞盛世利租
2016年    第二届董   赁有限公司申请综合授信的议案》。        同意
10月25   事会第十   2、审议《关于调整公司向中国银行奉
日       九次会议   贤支行申请综合授信方案的议案》。
                    3、审议《关于调整外部董事津贴的议
                    案》。
                    1、审议《关于公司符合非公开发行股
                    票条件的议案》。
                    2、审议《关于2016年非公开发行股票
                    发行方案及预案》。
                    3、审议《关于公司2016年非公开发行
                                                        同意
                    股票方案的论证分析报告的议案》。
2016年   第二届董   4、审议《关于公司2016年非公开发行
11月19   事会第二   股票募集资金运用可行性分析报告的
日       十次会议   议案》。
                    5、审议《关于前次募集资金使用情况
                    报告的议案》。
                    6、审议《关于非公开发行股票摊薄即
                    期回报及填补即期回报措施和相关主
                    体切实履行填补回报措施承诺的议
                    案》。
                    7、审议《公司未来三年（2017-2019
                    年）股东回报规划》。
                    8、审议《关于向金融机构申请综合授
                    信的议案》。
                    1、审议《关于公司2016年非公开发行
2016年   第二届董   股票预案（修订稿）的议案》。        同意
12月11   事会第二   2、审议《关于公司2016年非公开发行
日       十一次会   股票募集资金运用可行性分析报告
         议         （修订稿）的议案》。
                    3、审议《关于公司2016年非公开发行
                      股票方案的论证分析报告（修订稿）
                      的议案》。


     三、任职董事会各委员会工作情况
     公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员
会四个专业委员会。本人作为公司第二届审计委员会、薪酬与考核委员会委员，
在 2016 年主要履行以下职责：
     1、审计委员会工作情况。2016 年度，公司共召开了 4 次审计委员会议，
本人亲自出席了该 4 次会议，认真审定公司年度财务报表和各季度内控审计工作
报告，督促审计工作进展，对各项执行情况发表审阅同意意见。
     2、薪酬与考核委员会工作情况。2016 年度，公司共召开了 1 次薪酬与考
核委员会会议，本人亲自出席了该次会议，讨论并审核了关于公司董事及高级管
理人员履职与绩效考核、薪酬计划等情况，并发表审阅同意意见。
     四、保护投资者权益方面所作的工作
     1、在公司治理及信息披露方面，本人持续关注公司的信息披露工作，积极
推动和完善公司内部控制制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理
制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、
完整、及时和公正，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。
     2．作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经营
情况，认真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，主动获取做出决
策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，
认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，
审慎的行使表决权。
     五、培训与学习
     本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到
规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断
提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想
意识。
       六、其他事项说明
       报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况、未发生有独立聘请外部
审计机构和咨询机构的情况、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情
况。
       2017 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽
责、谨慎、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特
别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形
象，发挥积极有利的作用。
       特此报告。




                                           上海雪榕生物科技股份有限公司
                                                       独立董事：徐逸星
                                                         2017 年   月   日