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监事会 2016 年工作报告
2016年度，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、《监事会议事规则》
的规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行了监事会的
各项职权和义务，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监
事会了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会决议的执行情
况等，并对公司董事会、高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督和检查，
推进了公司的规范化运作。
一、2016年度监事会运行情况
报告期内，公司第二届监事会共召开了八次会议，具体情况如下：
会议届次 召开时间 会议决议刊登的指定 议案
网站查询索引
第二届监事会第 公司未上市，未刊登 1、审议《关于公司 2015 年经审阅财务报表
2016年1月18日
六次会议 决议 的议案》。
1、审议《关于<上海雪榕生物科技股份有限
公司已审财务报表>（2013年度、2014年度
及2015年度）的议案》。
2、审议《关于批准会计师出具的四份报告 <
第二届监事会第 公司未上市，未刊登
2016年1月25日 内部控制审核报告>、<申报与原始财务报表
七次会议 决议
差异比较表>、<主要税种纳税情况的专项说
明>、<非经常性损益的专项说明>的议案》。
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1、审议《2015年度监事会工作报告》。
2、审议《2015年度财务决算报告》。
3、审议《关于续聘2016年度外部审计机构
的议案》。
4、审议《关于使用募集资金置换预先已投
入募投项目自筹资金的议案》。
5、 5、审议《关于使用部分闲置募集资金进行
第二届监事会第 巨潮咨询网
2016年5月20日 现金管理的议案》。
八次会议 www.cninfo.com.cn
6、审议《关于首次公开发行股票募集资金
使用的议案》。
7、审议《公司2015年度利润分配预案》。
1、审议《关于变更部分募集资金投资项目
实施地点的议案》。
2、审议《关于变更部分募集资金投资项目
第二届监事会第 巨潮咨询网
2016年6月30日 的议案》。
九次会议 www.cninfo.com.cn
3、审议《关于公司2015年内部控制自我评
价报告》。
1、审议《关于公司 2016 年半年度报告全文
第二届监事会第 巨潮咨询网 及摘要的议案》。
2016年8月25日
十次会议 www.cninfo.com.cn 2、审议《关于 2016 年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告的议案》。
1、审议《关于公司 2016 年第三季度报告全
文的议案》。
第二届监事会第 2016年10月26 巨潮咨询网
2、审议《关于变更监事会成员人数的议案》。
十一次会议 日 www.cninfo.com.cn
3、审议《关于修订<监事会议事规则>的议
案》。
1、审议《关于公司符合非公开发行股票条
件的议案》。
2、审议《关于 2016 年非公开发行股票发行
方案的议案》。
3、审议《关于公司 2016 年非公开发行股票
第二届监事会第 2016年11月19 巨潮咨询网 方案的论证分析报告的议案》。
十二次会议 日 www.cninfo.com.cn 4、审议《关于公司 2016 年非公开发行股票
预案的议案》。
5、审议《关于公司 2016 年度非公开发行
股票募集资金运用可行性分析报告的议
案》。
6、审议《关于前次募集资金使用情况报
2
告的议案》。
7、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回
报及填补即期回报措施的议案》。
8、审议《关于相关主体切实履行填补即期
回报措施承诺的议案》。
9、审议《关于公司未来三年（2017-2019 年）
股东回报规划的议案》。
1、审议《关于公司2016年非公开发行股票
预案（修订稿）的议案》
2、审议《关于公司2016年非公开发行股票
募集资金运用可行性分析报告（修订稿）的
第二届监事会第 2016年12月11 巨潮咨询网
议案》
十三次会议 日 www.cninfo.com.cn
3、审议通过《关于公司2016年非公开发行
股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》
二、2016年度监事会对公司有关事项的意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了九次董事会会议和五次股东大会，依法对公司经营
运作情况进行了监督。监事会认为，董事会、股东大会的召集、召开均严格按照
《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，公司决策程序合法，建立
了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、
法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对2016年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查，
认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。
公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。安永华明会计师事务所
(特殊普通合伙)对公司 2016年财务报表出具了标准无保留意见的审计报告，审
计意见客观公正、真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。
3、募集资金使用情况
公司严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《公司募集资金管理制度》对公司募集资金进行存储和使用。公司募集资金实际
投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，按照预定计划实施。报告
期内，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响募集资金投
资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关
3
规定。
4、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查，监事会认为：
报告期内，公司未发生公司收购、出售资产等情况。
5、对外担保、关联交易情况
监事会对公司2016年的关联交易进行了核查，关联股东及公司子公司保证担
保、抵押担保决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关联交易没有
对公司财务状况与经营成果产生重大影响，不存在损害公司和股东利益的情形。
6. 对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对董事会《2016年度内部控制自我评价报告》进行了认真审议，
发表如下审核意见：2016年度，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公
司章程》的有关规定，完善了公司法人治理结构，建立了较为完善的内部控制体
系，该体系符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得
到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险
防范和控制作用,《公司2016年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了
公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会2017年度工作计划
2017 年，监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权开展监督、
检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动和重点部门的审计
监督，通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实际工作，正确行
使监事会的职能。
2017 年，监事会将不断加强自身学习，提高业务技能，创新工作方法，提
升监事履职的专业业务能力；继续加强对公司董事、高管人员履职的监督，建立
高效的沟通渠道和方式，促进公司业务的高效进行；通过定期检查和审阅公司的
财务报告及时了解公司的财务状况并对公司的财务状况进行监督，保证公司的财
务报告及时披露，真实、准确、完整的反映公司的财务状况；认真履行监督公司
内部控制制度规范、合理的职责，借助内部管理制度的提升加强公司对外投资、
财务管理、 资产交易等重大事项的监督。
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监事会
2017年3月14日
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