雪榕生物:监事会2017年度工作报告2018-03-15
上海雪榕生物科技股份有限公司
监事会 2017 年度工作报告
2017年度,公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、《监事会议事规则》
的规定,本着对全体股东负责的精神,依法独立行使职权,认真履行了监事会的
各项职权和义务,促进公司的规范运作,维护公司、股东及员工的合法权益。监
事会了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会决议的执行情
况等,并对公司董事会、高级管理人员履行职责情况等方面进行了监督和检查,
推进了公司的规范化运作。
一、2017年度监事会运行情况
报告期内,公司共召开了 11 次监事会,具体情况如下:
会议决议刊登的指
会议届次 召开时间 议案
定网站查询索引
1、《2016 年度监事会工作报告》
2、《关于 2016 年年度报告及其摘要的议
案》
3、《关于批准公司已审财务报表(2016
年 12 月 31 日)报出的议案》
4、《关于 2016 年年度财务决算报告的议
案》
第二届监事会 巨潮资讯网 5、《关于公司 2016 年度利润分配及公积
2017 年 3 月 10 日
第十四次会议 www.cninfo.com.cn 金转增股本预案的议案》
6、《关于公司 2016 年内部控制自我评价
报告的议案》
7、《关于公司 2016 年度募集资金存放与
使用情况专项报告的议案》
8、《关于前次募集资金使用情况报告的议
案》
9、《关于续聘 2017 年度外部审计机构的
议案》
10、《关于<公司控股股东及其他关联方占
用资金情况的专项说明>的议案》
11、《关于非公开发行股票摊薄即期回报
及填补即期回报措施(修订稿)的议案》
第二届监事会 《关于公司 2017 年第一季度报告全文的预
2017 年 4 月 24 日
第十五次会议 案》
第二届监事会 巨潮资讯网 《关于控股股东向公司提供无息借款的议
2017 年 5 月 24 日
第十六次会议 www.cninfo.com.cn 案》
1、《上海雪榕生物科技股份有限公司 2017
年限制性股票激励计划(草案)及其摘要
的议案》
2、《上海雪榕生物科技股份有限公司 2017
年限制性股票激励计划实施考核管理办法
的议案》
第二届监事会 巨潮资讯网 3、《关于核实<上海雪榕生物科技股份有
2017 年 7 月 12 日
第十七次会议 www.cninfo.com.cn 限公司 2017 年限制性股票激励计划首次
授予部分激励对象名单>的议案》
4、《关于提取食用菌良种繁育生产基地项
目铺底流动资金及其节余募集资金永久补
充流动资金的议案》
5、《关于前次募集资金使用情况报告的议
案》
1、《关于调整公司 2016 年非公开发行股
票发行方案的议案》
2、《关于公司 2016 年非公开发行股票预
案(第二次修订稿)的议案》
第二届监事会 巨潮资讯网 3、《关于公司 2016 年非公开发行股票募
2017 年 7 月 23 日
第十八次会议 www.cninfo.com.cn 集资金运用可行性分析报告(第二次修订
稿)的议案》
4、《关于公司 2016 年非公开发行股票方
案的论证分析报告(第二次修订稿)的议
案》
1、《关于公司 2017 年半年度报告全文及
第二届监事会 巨潮资讯网 摘要的议案》
2017 年 7 月 28 日
第十九次会议 www.cninfo.com.cn 2、《关于 2017 年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告的议案》
1、《关于修订<公司章程>的议案》
第二届监事会 巨潮资讯网
2017 年 8 月 9 日 2、《关于公司监事会换届选举暨第三届监
第二十次会议 www.cninfo.com.cn
事会非职工代表监事候选人提名的议案》
1、《关于调整限制性股票激励计划相关事
项的议案》
第二届监事会
巨潮资讯网 2、《关于向激励对象首次授予限制性股票
第二十一次会 2017 年 8 月 14 日
www.cninfo.com.cn 的议案》
议
3、《关于向全资子公司提供委托贷款的议
案》
1、《关于选举公司第三届监事会主席的议
第三届监事会 巨潮资讯网
2017 年 9 月 13 日 案》
第一次会议 www.cninfo.com.cn
2、《关于修订<公司章程>的议案》
1、《关于公司 2017 年第三季度报告全文
第三届监事会 巨潮资讯网 的议案》
2017 年 10 月 27 日
第二次会议 www.cninfo.com.cn 2、《关于前次募集资金使用情况报告的议
案》
1、《关于延长非公开发行股票股东大会决
第三届监事会 巨潮资讯网 议有效期的议案》
2017 年 11 月 17 日
第三次会议 www.cninfo.com.cn 2、《关于签署土地及房屋建筑物转让框架
协议的议案》
二、2017年度监事会对公司有关事项的意见
1、公司依法运作情况
报告期内,监事会列席了十五次董事会会议和八次股东大会,依法对公司经
营运作情况进行了监督。监事会认为,董事会、股东大会的召集、召开均严格按
照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定,公司决策程序合法,建
立了完善的内部控制制度,公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法
律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对2017年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查,
认为公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范、财务状况良好。
公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。安永华明会计师事务所
(特殊普通合伙)对公司 2017年财务报表出具了标准无保留意见的审计报告,审
计意见客观公正、真实合理,有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。
3、募集资金使用情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《公司募集资金管理制度》对公司募集资金进行存储和使用。报告期内,
不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形,不影响募集资金投资项目
的正常进展,符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定。
4、公司收购、出售资产情况
报告期内,公司监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查,监事会认为:
报告期内,公司未发生公司收购、出售资产等情况。
5、对外担保、关联交易情况
监事会对公司2017年的关联交易进行了核查,关联股东及公司子公司保证担
保、抵押担保决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的规定,关联交易没有
对公司财务状况与经营成果产生重大影响,不存在损害公司和股东利益的情形。
6. 对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对董事会《2017年度内部控制自我评价报告》进行了认真审议,
发表如下审核意见:2017年度,公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及《公司章程》的有关规定,完善了公司法人治理结构,建立了较为完善的内部
控制体系,该体系符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要,
并能得到有效执行,内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好
的风险防范和控制作用,《公司2017年度内部控制自我评价报告》真实、客观地
反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会2018年度工作计划
2018年,监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权开展监督、检
查工作,坚持以财务监督为中心,加强对重要生产经营活动和重点部门的审计监
督,通过日常监督与专项检查相结合的形式,紧密结合公司实际工作,正确行使
监事会的职能。
2018年,监事会将不断加强自身学习,提高业务技能,创新工作方法,提升
监事履职的专业业务能力;继续加强对公司董事、高管人员履职的监督,建立高
效的沟通渠道和方式,促进公司业务的高效进行;通过定期检查和审阅公司的财
务报告及时了解公司的财务状况并对公司的财务状况进行监督,保证公司的财务
报告及时披露,真实、准确、完整的反映公司的财务状况;认真履行监督公司内
部控制制度规范、合理的职责,借助内部管理制度的提升加强公司对外投资、财
务管理、 资产交易等重大事项的监督。
上海雪榕生物科技股份有限公司
监事会
2018年3月14日