证券代码：300511           证券简称：雪榕生物          公告编号：2019-071

                    上海雪榕生物科技股份有限公司

                 2019年第四次临时股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。
    2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
    3.本次股东大会以现场及网络投票相结合的方式召开。
    4.为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议事项的参与
度，本次股东大会对审议影响中小投资者利益的重大事项时进行单独计票，中小

投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东。


    一、会议召开情况
    1、会议召集人：公司董事会

    2、会议主持人：董事余荣琳先生
    3、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式
    4、会议召开的日期、时间
   （1）现场会议召开时间：2019 年 9 月 17 日 14:30；
   （2）网络投票时间：2019 年 9 月 16 日—9 月 17 日，其中：

    ①通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的时
间为：2019 年 9 月 17 日 9:30-11:30，13:00-15:00；
    ②通过深交所互联网系统投票的具体时间为：2019 年 9 月 16 日 15:00 时至
2019 年 9 月 17 日 15:00 的任意时间。
    5、现场会议地点：上海市奉贤区高丰路999号（雪榕生物会议室）

    6、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开与表决程序符合《公
司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。
    二、会议出席情况
    1、出席会议股东的总体情况
    通过现场和网络投票的股东 6 人，代表股份 200,580,426 股，占上市公司总

股份的 46.7292％。
    2、现场会议股东出席情况
    通过现场投票的股东 4 人（含委托 1 人），代表股份 200,579,541 股，占上市
公司总股份的 46.7290％。
    3、网络投票情况

    通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的股东共 2
人，代表股份 885 股，占上市公司总股份的 0.0002％。
    4、中小股东出席的总体情况
    中小投资者（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东以外的其他股东）共 3 人，代表股份 3,403,627 股，占上市公司

总股份的 0.7929％。
    5、出席会议的其他人员
    公司部分董事、监事、高级管理人员、保荐代表人和公司聘请的见证律师。
    三、议案审议表决情况
    本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，与会股东审议

通过了以下议案：
    1、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》
    总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2、逐项审议并通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
    2.01、本次发行证券的种类

    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的

99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.02、发行规模
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.03、票面金额和发行价格

    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.04、可转换公司债券期限
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.05、债券利率
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的

99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.06、付息的期限和方式
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.07、转股期限
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的

99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。

    2.08、转股价格的确定及其调整
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的

99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.09、转股价格向下修正条款
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。

    2.10、转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的

99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.11、赎回条款
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.12、回售条款

    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.13、转股年度有关股利的归属
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.14、发行方式及发行对象

    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.15、向原股东配售的安排
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.16、债券持有人会议相关事项
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的

99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。

    2.17、本次募集资金用途
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的

99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.18、募集资金管理及存放账户
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的

99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。

    2.19、担保事项
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的

99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    2.20、本次发行方案的有效期
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    3、审议通过《关于公司创业板公开发行可转换公司债券的论证分析报告的

议案》
    总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的

99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    4、审议通过《关于公司创业板公开发行可转换公司债券预案的议案》
    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的

99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。

    5、审议通过《关于公司创业板公开发行可转换公司债券募集资金运用可行
性分析报告的议案》
    总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    6、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
    总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的

99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。

    7、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报对公司主要
财务指标的影响及填补即期回报措施的议案》
    总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    8、审议通过《关于相关主体切实履行填补回报措施承诺的议案》

    总 表 决 情 况： 同 意 200,579,541 股， 占 出 席会 议 所有 股 东 所持 股 份 的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    9、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换
公司债券相关事宜的议案》
    总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    10、审议通过《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》

    总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
    11、审议通过《关于公司未来三年（2019-2021 年）股东回报规划的议案》
    总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。

    中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
       12、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告（2019 年 6 月 30 日）的议

案》
       总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的
99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
       中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的

99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
       13、审议通过《关于拟为子公司向金融机构申请综合授信提供反担保的议
案》
       总表决 情况： 同意 200,579,541 股 ，占出 席会 议所有 股东 所持 股份的

99.9996％；反对 885 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
       中小股东总表决情况：同意 3,402,742 股，占出席会议中小股东所持股份的
99.9740％；反对 885 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0260％；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。

       四、律师出具的法律意见
       国浩律师（上海）事务所俞磊律师、赵元律师出席了本次股东大会，进行现
场见证并出具法律意见书。认为公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券
法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人
员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效。

       五、备查文件
       1．《公司2019年第四次临时股东大会决议》；
       2．《国浩律师（上海）事务所关于上海雪榕生物科技股份有限公司2019年第
四次临时股东大会的法律意见书》。


       特此公告。
上海雪榕生物科技股份有限公司
              2019年9月17日