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公司公告

雪榕生物:股权激励计划自查表2020-04-04  

						                     上海雪榕生物科技股份有限公司

                          股权激励计划自查表




公司简称:雪榕生物                                            股票代码:300511

                                                        是否存在该

序号                       事项                         事项(是/否/   备注

                                                         不适用)


                 上市公司合规性要求

       最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师
  1                                                         否
       出具否定意见或者无法表示意见的审计报告


       最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
  2                                                         否
       出具否定意见或者无法表示意见的审计报告


       上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
  3                                                         否
       程、公开承诺进行利润分配的情形


  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                 否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                   是

       是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务
  6                                                         否
       资助

                 激励对象合规性要求


       是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的
  7                                                         否
       股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女
8    是否包括独立董事、监事                             否

9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选     否

     最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
10                                                      否
     适当人选


     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
11                                                      否
     其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施


     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、
12                                                      否
     高级管理人员情形


13   是否存在其他不适宜成为激励对象的情形               否

14   激励名单是否经监事会核实                           是

                激励计划合规性要求


     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
15                                                      否
     标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%


     单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额
16                                                      否
     的 1%

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计
17                                                      否
     划拟授予权益数量的 20%


     激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草
18                                                      是
     案是否已列明其姓名、职务、获授数量

     股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过
19                                                      是
     10 年


20   股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟       是
     定


            股权激励计划披露完整性要求


21   股权激励计划所规定事项是否完整                   是

     (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在

     上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与
                                                      是
     股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致

     上市公司股权分布不符合上市条件

     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和
                                                      是
     范围


     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司

     股本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权

     益数量及占上市公司股本总额的百分比;设置预留权

     益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额   是

     的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的

     标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%

     及其计算方法的说明


     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管

     理人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权

     益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;
                                                      是
     其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益

     数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比;以

     及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%

的说明

(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的
                                                   是
确定方式、可行权日、锁定期安排等


(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格

及其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第

二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、
                                                   是
行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,

独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公

司、中小股东利益,发表意见并披露


(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次

授出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条

件;拟分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使

权益的条件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,

相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高
                                                   是
级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核

指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应

当充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时

实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指

标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当
                                                   是
中,应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励
对象不得行使权益的期间


(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的

调整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时   是

的调整方法)


(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票

期权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及
                                                 是
其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司

经营业绩的影响


(11)股权激励计划的变更、终止                   是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象

发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激   是

励计划


(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或
                                                 是
者争端解决机制


(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件

不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;

激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况     是

下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销

和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益

的计算原则、操作程序、完成期限等。

    绩效考核指标是否符合相关要求
22      是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标          是

        指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,
23                                                          是
        是否有利于促进公司竞争力的提升


        以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的
24                                                         不适用
        对照公司是否不少于 3 家


25      是否说明设定指标的科学性和合理性                    是

              限售期、行权期合规性要求

        限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是
26                                                          否
        否少于 1 年


27      每期解除限售时限是否未少于 12 个月                  是

        各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制
28                                                          是
        性股票总额的 50%


        股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否
29                                                         不适用
        少于 1 年

        股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权
30                                                         不适用
        期的届满日

31      股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月             不适用

        股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激
32                                                         不适用
        励对象获授股票期权总额的 50%


     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

        独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上

33      市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全      是

        体股东利益发表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按
34                                                     是
     照管理办法的规定发表专业意见

     (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股
                                                        是
     权激励的条件


     (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的
                                                        是
     规定


     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否
                                                        是
     符合《管理办法》的规定


     (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及
                                                        是
     相关法律法规的规定


     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履
                                                        是
     行信息披露义务


     (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助           否

     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全
                                                       否
     体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系
                                                       是
     的董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避


     (9)其他应当说明的事项                          不适用

     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所
35                                                    不适用
     发表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

              审议程序合规性要求


36   董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避    是
         表决


         股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟
 37                                                        是
         回避表决


         董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避
 38                                                        是
         表决


 39      是否存在金融创新事项                              否

      本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况

有误产生的一切法律责任。

                                              上海雪榕生物科技股份有限公司

                                                                董   事   会

                                                           2020 年 4 月 3 日