证券代码：300511          证券简称：雪榕生物          公告编号：2020-055


                    上海雪榕生物科技股份有限公司
                 第三届监事会第二十三次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十三
次会议通知于 2020 年 5 月 8 日以电子邮件等方式通知全体监事，并于 2020 年 5
月 15 日以现场投票表决的方式在公司会议室举行。本次会议应到监事 3 名，实
到 3 名。会议由监事会主席陆勇主持。
    本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及有关法律、

法规的规定。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》
    公司监事会对公司本次限制性股票激励计划的调整事项进行了核查，监事会
认为：

    由于原 3 名激励对象因个人资金原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制
性股票合计 21 万股，公司将其放弃认购的 21 万股限制性股票转授予激励对象名
单中符合条件的其他激励对象。
    经过上述调整后，公司本次拟授予的限制性股票数量仍为 1300 万股，而授
予对象由原来的 174 人调整为 171 人。其中，因参与本次限制性股票激励计划

的激励对象郭伟先生系公司高级管理人员，其在授予日 2020 年 5 月 15 日前 6
个月内存在买卖公司股票情况，公司董事会根据《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》等有关规定，决定暂缓授予郭伟先生的限制性股票
20 万股，在相关条件满足后公司董事会将再次召开会议审议郭伟先生限制性股
票的授予事宜。

    因此，公司本次授予的限制性股票数量调整为 1280 万股，授予对象为 170
人。
    以上调整符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律法规
要求，不存在损害股东利益的情况。
    具体内容详见公司公布在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网

的《关于调整限制性股票激励计划相关事项的公告》。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    2、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
    公司监事会对本次限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合授予条件
进行了核实，监事会认为：

    因参与本次限制性股票激励计划的激励对象郭伟先生系公司高级管理人员，
其在授予日 2020 年 5 月 15 日前 6 个月内存在买卖公司股票情况，公司董事会
决定暂缓授予郭伟先生的限制性股票 20 万股，符合《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》等有关规定。
    除上述激励对象暂缓授予以外，列入公司本次限制性股票激励计划首次授予

部分激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文
件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情
形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；
不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董

事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公
司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本
次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    同意确定以 2020 年 5 月 15 日为授予日，授予 170 名激励对象 1280 万股限

制性股票。
    具体内容详见公司公布在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。
    本议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。
    三、备查文件

    1、公司第三届监事会第二十三次会议决议。
特此公告。


             上海雪榕生物科技股份有限公司

                                    监事会
                         2020 年 5 月 18 日