证券代码：300511             证券简称：雪榕生物         公告编号：2020-168
债券代码：123056             债券简称：雪榕转债

                     上海雪榕生物科技股份有限公司
 关于变更部分募集资金投资项目后签订募集资金四方监管协议并注销
                         部分募集资金专户的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

    上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月12日召开
第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议、于2020年10月28日召开2020
年第七次临时股东大会，分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，
具体内容详见公司于2020年10月13日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资
讯网上披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-142）。
    近日，公司签订了新的募集资金四方监管协议并注销部分募集资金专户。具体
情况公告如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海雪榕生物科技股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]634号）核准，公司向社会公开发行面
值总额58,500万元可转换公司债券，公开发行可转换公司债券585万张，每张面值为
人民币100元，募集资金总额为人民币585,000,000.00元，扣除承销及保荐费用含税人
民币10,600,000.00元和其它发行费用含税人民币2,588,198.52元后,实际募集资金净额
为人民币571,811,801.48元。
    2020年7月2日，主承销商安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）在扣
除承销及保荐费用含税人民币10,600,000.00元后，将余额人民币574,400,000.00元汇
入公司指定的银行账户。
    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行审验，
并出具了安永华明（2020）验字第60827595_B03号《验证报告》。
    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市

                                      1
     公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规
     和规范性文件的规定，公司与保荐机构安信证券、广发银行股份有限公司上海分行
     （以下简称“广发银行上海分行”）签订了《募集资金三方监管协议》；公司及山
     东雪榕生物科技有限公司（以下简称“山东雪榕”）与安信证券、中信银行股份有
     限公司上海分行签订了《募集资金四方监管协议》。具体内容详见公司在中国证监
     会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网披露的《关于签订募集资金三方和四方监管
     协议的公告》（公告编号：2020-079）、《关于拟变更募集资金专户的公告》（公
     告编号：2020-095）、《关于签订募集资金三方监管协议及注销部分募集资金专户
     的公告》（公告编号：2020-109）、《关于拟变更募集资金专户的公告》（公告编
     号：2020-122）、《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2020-125）、
     《关于签订募集资金四方监管协议及注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：
     2020-127）。

         二、本次签订募集资金监管协议及注销募集资金专户情况

         根据相关规定并结合公司变更部分募集资金投资项目的情况，公司子公司山东
     雪榕于近日在广发银行股份有限公司上海奉贤支行（以下简称“广发银行奉贤支行”）
     新开设募集资金专户，并与公司、保荐机构安信证券和广发银行上海分行签订《募
     集资金四方监管协议》。
         截 至 本 公 告 披 露 日 ， 公 司 在 广 发 银 行 奉 贤支 行 的 募 集 资 金 专 户 （ 账 号 ：
     9550880055153100458）已经注销，该账户内的募集资金共计191,416,890.88元（含利
     息及现金管理收入），其中2,588,198.52元作为其他发行费用已转入至公司基本账户，
     余下的188,828,692.36元已转入至山东雪榕在广发银行奉贤支行新开设的募集资金专
     户内。
         至此，公司与保荐机构安信证券、广发银行上海分行签订的《募集资金三方监
     管协议》相应终止，其他募集资金专户权益继续履行。
         本次募集资金专用账户的开立和存储情况如下：
序    开户
                      开户银行                  募集资金专项账户            专户金额（元）                资金用途
号    主体
                                                                                                   山东雪榕生物科技
       山东   广发银行股份有限公
1                                            9550880222667000121            188,828,692.36 有限公司工厂化杏
       雪榕   司上海奉贤支行
                                                                                                   鲍菇项目
         注：广发银行股份有限公司上海奉贤支行为广发银行股份有限公司上海分行下属支行，其对外签订合同时均以“广发银行股份
         有限公司上海分行”名义签署。



                                                            2
       三、《募集资金四方监管协议》主要内容

    公司（以下简称“甲方”）及山东雪榕（以下简称“乙方”）与广发银行上海分
行（以下简称“丙方”）、安信证券（以下简称“丁方”）签订的《募集资金四方监管
协议》主要内容如下：
    1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），账号为
9550880222667000121，截至2020年11月6日，专户余额为0万元。该专户仅用于乙方
山东雪榕生物科技有限公司工厂化杏鲍菇项目，募集资金的存储和使用不得用作其
他用途。
    2、乙丙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民
币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
    3、丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作
人员对甲方、乙方募集资金使用情况进行监督。丁方应当依据《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履
行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方
和丙方应当配合丁方的调查与查询。丁方每半年对甲方、乙方募集资金的存放和使
用情况进行一次现场检查。
    4、甲方、乙方授权丁方指定的保荐代表人聂晓春、黄璇可以随时到丙方查询、
复印乙方专户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
    保荐代表人向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丁方
指定的其他工作人员向丙方查询乙方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和
单位介绍信。
    5、丙方按月（每月10日之前）向乙方出具对账单，并抄送丁方。丙方应保证对
账单内容真实、准确、完整。
    6、乙方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照孰低
原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，丙方应当及时以传真方式通
知丁方，同时提供专户的支出清单。
    7、丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人的，应
将相关证明文件书面通知丙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方、丙方



                                      3
书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
   8、丙方三次未及时向丁方出具对账单或向丁方通知专户大额支取情况，以及存
在未配合丁方查询与调查专户资料情形的，乙方有权单方面终止本协议并注销募集
资金专户。
   9、本协议自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单
位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丁方督导期结束之日（2022年12月
31日）起失效。
    四、备查文件
   1、《募集资金四方监管协议》；
   2、《撤销银行结算账户申请书》。


   特此公告。


                                            上海雪榕生物科技股份有限公司
                                                                  董事会
                                                          2020年11月17日




                                     4