雪榕生物：国浩律师（上海）事务所关于上海雪榕生物科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见书2021-03-17
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关于上海雪榕生物科技股份有限公司
2021年第二次临时股东大会的法律意见书
致：上海雪榕生物科技股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受上海雪榕生物科技股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2021 年第二次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”）。本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次股东大会的召
集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关
法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了
本所认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书承
担相应的责任。
本所根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会的召集
经本所核查，公司本次股东大会由 2021 年 3 月 1 日召开的公司第四届董事会第十三次会
1
议 提议召 开，公 司董事 会负责 召集 。公司 董事会于 2021 年 3 月 2 日 在巨潮 资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）和深圳证券交易所网站上以公告形式刊登了《上海雪榕生物科技
股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会通知的公告》以下简称“《会议通知》”），
公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、会议审议事项和会议登
记方式等内容。
经查，公司在本次股东大会召开十五日前刊登了《会议通知》。
2、本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2021 年 3 月 17 日下午 14:30 在上海市奉贤区汇丰西路 1487 号
（雪榕生物会议室）如期召开。会议的召开时间、地点与本次股东大会《会议通知》的内容
一致。本次股东大会网络投票于 2021 年 3 月 17 日上午 9:15-9:25，上午 9:30-11:30 和下午
13:00-15:00 通过深圳证券交易所交易系统进行，于 2021 年 3 月 17 日 9:15 至 15:00 期间通过
深圳证券交易所互联网系统投票进行，本次股东大会已按照《会议通知》通过网络投票系统
为相关股东提供了网络投票安排。
经审查，本所认为公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会出席会议人员和召集人的资格
1、出席现场会议的股东及委托代理人
根据公司出席会议股东签名，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 4 人，
代表股份总数为 133,854,862 股，占公司有表决权股份总数的 30.28%。
2、参加网络投票的股东
本次股东大会参加网络投票的股东人数、通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身
份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。
3、召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及《公司章程》
的规定。
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4、出席会议的其他人员
出席现场会议人员除股东外，包括公司部分董事、监事、董事会秘书、部分高级管理人
员等。
经本所审查，出席本次股东大会的人员的资格及召集人的资格符合法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定，合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议了《会议通知》列明的议案。
经验证，公司本次股东大会就《会议通知》中列明的事项进行了表决，并按照《公司章
程》规定的程序进行了计票、监票。本次会议现场投票和网络投票表决结束后，公司合并统
计了现场投票和网络投票的表决结果。为保护中小投资者利益，本次股东大会的相关提案采
用中小投资者单独计票（中小投资者指公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持
有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。根据表决结果及本所的审查，本次股东大会审
议通过了《会议通知》列明的议案。
本所认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司
章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资
格合法有效，表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书由国浩律师（上海）事务所出具。
本法律意见书正本叁份，无副本。
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【本页无正文，为国浩律师（上海）事务所关于上海雪榕生物科技股份有限公司 2021 年第二
次临时股东大会的法律意见书之签署页】
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
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李 强 俞 磊
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赵 元
二〇二一年三月十七日
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