证券代码:300511 证券简称:雪榕生物 公告编号:2021-031 债券代码:123056 债券简称:雪榕转债 上海雪榕生物科技股份有限公司 2021年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、雪榕转债(债券代码:123056)转股期限为2021年1月4日至2026年6月23日, 最新有效的转股价格为11.89元/股。 2、2021年第一季度,共有2,511张“雪榕转债”完成转股(票面金额共计251,100 元人民币),合计转为21,099股“雪榕生物”股票(股票代码:300511)。 3、截至2021年第一季度末,公司剩余可转债为5,847,489张,剩余票面总金额为 584,748,900元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司 债券业务实施细则》的有关规定,上海雪榕生物科技股份有限公司(以下简称“公司”) 现将2021年第一季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司总股本变化 情况公告如下: 一、可转债发行上市基本情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]634号文核准,公司于2020年6月24 日公开发行了5,850,000张可转债,每张面值为人民币100元,募集资金总额为人民币 585,000,000.00元。本次公开发行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售,原股东优先配售后余 额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”) 交易系统网上向社会公众投资者发行,认购金额不足58,500万元的部分由主承销商包 销。 2、可转债上市情况 1 经深交所“深证上[2020]637号”文同意,公司58,500万元可转债于2020年7月24日 起在深交所挂牌交易,债券简称“雪榕转债”,债券代码“123056”。 二、可转债转股及股份变动情况 2021年第一季度,“雪榕转债”因转股减少2,511张,转股数量为21,099股。截至 2021年3月31日,“雪榕转债”尚有5,847,489张,剩余可转债票面金额为584,748,900元 人民币。公司股份变动情况如下: 本次变动前 本次变动后 (2020年12月31日) 本次股份 (2021年3月31日) 股份性质 变动数量 股份数量 比例 (股) 股份数量 比例 (股) (%) (股) (%) 一、限售条件流通股 154,021,699 34.84 -24,172,367 129,849,332 29.37 其中:高管锁定股 141,231,699 31.95 -24,172,367 117,059,332 26.48 股权激励限售股 12,790,000 2.89 0.00 12,790,000 2.89 二、无限售条件流通股 288,008,226 65.16 24,193,466 312,201,692 70.63 三、总股本 442,029,925 100.00 21,099 442,051,024 100.00 三、其他 投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者咨询电话:021-37198681。 四、备查文件 1、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“雪榕 生物”股本结构表; 2、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“雪榕 转债”股本结构表。 特此公告。 2 上海雪榕生物科技股份有限公司 董事会 2021年4月1日 3