雪榕生物:上海雪榕生物科技股份有限公司独立董事提名人声明2022-04-27
证券代码:300511 证券简称:雪榕生物 公告编号:2022-039
债券代码:123056 债券简称:雪榕转债
上海雪榕生物科技股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人 上海雪榕生物科技股份有限公司董事会 现就提名
李学尧 为上海雪榕生物科技股份有限公司第四届董事会独
立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任上海雪
榕生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次
提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工
作经历、全部兼职等情况后作出的,本提名人认为被提名人
符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证
券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要
求,具体声明如下:
一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四
十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
如否,请详细说明:
二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》
规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
如否,请详细说明:
三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
如否,请详细说明:
四、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关
证书。
√是 □否
如否,请详细说明:
五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公
务员法》的相关规定。
√是 □否
如否,请详细说明:
六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规
范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管
理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
如否,请详细说明:
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部
《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意
见》的相关规定。
√是 □否
如否,请详细说明:
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教
育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相
关规定。
√是 □否
如否,请详细说明:
九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制
商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
如否,请详细说明:
十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公
司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。
√是 □否
如否,请详细说明:
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会
《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理
办法》的相关规定。
√是 □否
如否,请详细说明:
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会
《 保 险 公 司 董 事 、监 事 和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 规
定》、《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
√是 □否
如否,请详细说明:
十三、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于
独立董事任职资格的相关规定。
√是 □否
如否,请详细说明:
十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易
所业务规则,具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经
验。
√是 □否
如否,请详细说明:
十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司
及其附属企业任职。
√是 □否
如否,请详细说明:
十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已
发行股份1%以上的股东,也不是上市公司前十名股东中自然
人股东。
√是 □否
如否,请详细说明:
十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已
发行股份5%以上的股东单位任职,也不在上市公司前五名股
东单位任职。
√是 □否
如否,请详细说明:
十八、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控
制人及其附属企业任职。
√是 □否
如否,请详细说明:
十九、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重
大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十一、被提名人在最近十二个月内不具有前六项所列任
一种情形。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十二、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公
司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施,且期限尚
未届满的人员。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十三、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合
担任上市公司董事、监事和高级管理人员,且期限尚未届满的
人员。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十四、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪,
受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十五、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴
责或三次以上通报批评。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十六、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改
委等部委认定限制担任上市公司董事职务。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十七、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次
未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托
其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换,未
满十二个月的人员。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十八、包括公司在内,被提名人兼任独立董事的上市公
司数量不超过5家。
√是 □否
如否,请详细说明:
二十九、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六
年。
√是 □否
如否,请详细说明:
三十、本提名人已经根据《上市公司自律监管指引第2号-
创业板上市公司规范运作》要求,督促公司董事会将被提名人的
职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详
细信息予以公示。
√是 □否
如否,请详细说明:
三十一、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续两
次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。
√是 □否
如否,请详细说明:
三十二、被提名人过往任职独立董事期间,不存在连续十
二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事
会会议总数的二分之一的情形。
√是 □否
如否,请详细说明:
三十三、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按
规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实
不符的情形。
√是 □否
如否,请详细说明:
三十四、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监
会以外的其他有关部门处罚的情形。
√是 □否
如否,请详细说明:
三十五、包括本次提名的公司在内,被提名人不存在同时
在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员的情
形。
√是 □否
如否,请详细说明:
三十六、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被
上市公司提前免职的情形。
√是 □否
如否,请详细说明:
三十七、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情
形。
√是 □否
如否,请详细说明:
声明人郑重声明:
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的
法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深
圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证券交易所或
对外公告,董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为,由本
提名人承担相应的法律责任。
提名人(盖章):上海雪榕生物科技股份有限公司董事会
2022年4月26日